证券时报多媒体数字报

　　(上接D9版)

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

　　基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在至少一家指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

　　生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　三、 基金收益与分配

　　１、基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　２、基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　　３、基金收益分配原则

　　（１）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的７０％；

　　（２）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

　　（３）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，基金收益分配基准日即基金可供分配利润计算截止日；

　　（４）每一基金份额享有同等分配权；

　　（５）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站公告。

　　４、收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　５、收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在权益登记日前２日于指定媒体及基金管理人网站上公告。

　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

　　６、基金收益分配中发生的费用

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。

　　四、 基金费用与税收

　　１、基金费用的种类

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　（５）基金份额持有人大会费用；

　　（６）基金的证券交易费用；

　　（７）基金的银行汇划费用；

　　（８）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（２）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述１、基金费用的种类中第３－６项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　３、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　（３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　４、费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在至少一种指定媒体上公告。

　　５、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　五、 基金的投资

　　１、投资目标

　　在严格控制投资风险并保持资产流动性的基础上，通过对产业债积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值。

　　２、投资范围

　　招商产业债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券（包括可转换债券及可分离转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融债、资产支持证券、中期票据等）、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的有关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。但本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离转券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种，因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的３０个交易日内卖出。

　　本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的８０％，其中产业债的投资比例不低于固定收益类资产的８０％，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，基金保留不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　　本基金所指产业债，是指公司债、企业债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券等除国债、中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具，但不包括城投债。

　　３、投资禁止行为与限制

　　（１）投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　１） 本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的８０％，其中产业债的投资比例不低于固定收益类资产的８０％，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％；

　　２）本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券；

　　３）本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。但本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的３０个交易日内卖出；

　　４）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

　　５）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

　　６）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　　７）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

　　８） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％； 本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

　　９）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　１０）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

　　如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

　　（２）禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　１）承销证券；

　　２）向他人贷款或者提供担保；

　　３）从事承担无限责任的投资；

　　４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　六、 基金资产净值的计算和公告方式

　　１、基金资产总值

　　本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。

　　２、基金资产净值

　　本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　３、基金资产净值、基金份额净值公告

　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

　　七、 基金合同的变更和终止

　　１、基金合同的变更

　　（１）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。

　　（２）变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

　　（３）但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。

　　２、基金合同的终止

　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　　１）基金份额持有人大会决定终止的；

　　２）基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　３）《基金合同》约定的其他情形；

　　４）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　八、 争议的处理和适用的法律

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　《基金合同》受中国法律管辖。

　　九、 基金合同的存放和获得方式

　　基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。

　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。