证券时报多媒体数字报

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  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

  本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  本公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

  客服传真：０２０－３４２８１１０５

  （７）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  ２、代销机构

  （１）名称：中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

  法定代表人：王洪章

  客服电话：９５５３３

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２）名称：广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：林治海

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５７９８５

  客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  联系人：赵会军

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  客服电话：９５５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）名称：中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客服电话：９５５９９

  公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （５）名称：交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客服电话：９５５５９

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  （６）名称：招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：９５５５５

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７）名称：中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：董云巍

  电话：０１０－５７０９２６１５

  传真：０１０－５７０９２６１１

  客服电话：９５５６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）名称：宁波银行股份有限公司

  住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  联系方式：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  客服电话：９６５２８，上海、北京地区９６２５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）名称：东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路１９３号

  办公地址：东莞市运河东一路１９３号

  法定代表人：廖玉林

  联系人：巫渝峰

  电话：０７６９－２２１００１９３

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  客服电话：０７６９－９６２２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （１０）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：东莞市南城路２号

  办公地址：东莞市南城路２号

  法定代表人：何沛良

  联系人：黄飞燕

  电话：０７６９－２３３９４１０２

  传真：０７６９－２２３２０８９６

  客服电话：９６１１２２

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１１）名称：南京银行股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市白下区淮海路５０ 号

  办公地址：江苏省南京市白下区淮海路５０ 号

  法人代表：林复

  联络人：徐玲

  联系电话：０２５－８４５５１１６２

  客服电话：９６４００，４００８８－９６４００

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）名称：华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  （１３）名称：兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路９９号标力大厦

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  客户服务热线：４００－８８８８－１２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）名称：申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：曹晔

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  电话委托电话：０２１－９６２５０５

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （１５）名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  联系人：吴倩

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客服电话：４００－８８８８－６６６

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  （１６）名称：中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客服电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。

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  （１７）名称：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：４００－８８８８－１０８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８８－１０８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１８）名称：天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：０１０－６６０４５６０８

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  传真：０１０－６６０４５５００

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１９）名称：招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

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  （２０）名称：中银国际证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦３９层

  法定代表人：许刚

  联系人：李丹

  电话：０２１－２０３２８２１６

  传真：０２１－５０３７２４７４

  客服电话：４００６２０８８８８

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  （２１）名称：长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：李春芳

  电话：０７５５－８３５１６０８９

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８

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  （２２）名称：东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人：潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３

  开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２３）名称：东方证券股份有限公司

  住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客服电话：９５５０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）名称：平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６３１９

  开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

  全国免费业务咨询电话：９５５１１—８

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  （２５）名称：渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客服电话：４００－６５１５－９８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２６）名称：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

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  （２７）名称：东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）名称：光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客服电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８，９５５２５

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  （２９）名称：东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  客服电话：４００８８８８５８８

  联系人：梁旭

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

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  （３０）名称：国盛证券有限责任公司

  注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

  办公地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

  法定代表人：曾小普

  联系人：陈明

  电话：０７９１－８６２８１３０５

  传真：０７９１－８６２８２２９３

  客服电话：见各营业部客户电话

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  （３１）名称：山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８

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  （３２）名称：国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街１６８号

  办公地址：无锡市县前东街１６８号

  法定代表人：雷建辉

  联系人：徐欣

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  客服电话：４００－８８８－５２８８，０５１０－８２５８８１６８

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  （３３）名称：国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  公司地址：广西南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７０４８５０

  客服电话：９５５６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）名称：广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  客服电话：０２０－９６１３０３

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  （３５）名称：第一创业证券有限责任公司

  住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  法定代表人：刘学民

  联系人：崔国良

  电话：０７５５－２５８３２８５２

  传真：０７５５－２５８３１７１８

  客服电话：４００８８８１８８８

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  （３６）名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：０１０－６０８３３７２２

  传真：０１０－６０８３３７３９

  客服电话：９５５５８

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  （３７）名称：德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：罗芳

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  客服电话：４００－８８８８－１２８

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  （３８）名称：国元证券股份有限公司

  住所：合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  联系人：陈琳琳

  联系电话：０５５１－２２４６２７３

  开放式基金咨询电话：安徽地区：９５５７８

  开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）名称：华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

  法定代表人：李工

  联络人：甘霖

  电话：０５５１－５１６１６６６

  传真：０５５１－５１６１６００

  客服电话：９６５１８（安徽），４００８０９６５１８（全国）

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  （４０）名称：中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）

  法定代表人：张智河

  联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客服电话：０５３２－９６５７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

  浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：丁思聪

  电话：０５７１－８７１１２５１０

  客服电话：０５７１－９６５９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）名称：财通证券有限责任公司

  注册地址：杭州市解放路１１１号

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  电话：０５７１－８７９２５１２９

  传真：０５７１－８７８２８０４２

  客服电话：０５７１－９６３３６，（上海地区：９６２３３６）

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４３）名称：中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：石保上

  联系人：程月艳、耿铭

  电话：０３７１－６５５８５６７０

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  客服电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （４４）名称：国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （４５）名称：万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

  办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

  法定代表人：张建军

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

  开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  联系人：罗创斌

  联系电话：０２０－３７８６５０７０

  公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）名称：世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：卢长才

  联系人：方文

  电话：０７５５－８３１９９５９９－８１３３

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  客服电话：０７５５－８３１９９５１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）名称：财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  法定代表人：周晖

  联系人：郭磊

  电话：０７３１－８４４０３３１９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （４８）名称：安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  统一客服电话：４００８００１００１

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）名称：中航证券有限公司

  住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  联系人：戴蕾

  电话：０７９１－６７６８６８１

  传真：０７９１－６７７０１７８

  公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５０）名称：长江证券股份有限公司

  地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客服电话：９５５６７９或４００８８８８９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客服网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （５１）名称：瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：刘弘

  联系人：牟冲

  电话：０１０－５８３２８１１２

  传真：０１０－５８３２８７４８

  客服电话：４００－８８７－８８２７

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  （５２）名称：恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：庞介民

  联系人：常向东

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  客服电话：０４７１－４９６１２５９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）名称：宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  客服电话：４００８－０００－５６２

  （５４）名称：中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  开放式基金咨询电话：４００－６００－８００８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （５５）名称：齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市市中区经七路８６号

  办公地址：济南市经七路８６号证券大厦

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客服电话：９５５３８

  公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５６）名称：江海证券有限公司

  地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  客服电话：４００６６６２２８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）名称：华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  法定代表人：陈林

  联系人：宋歌

  电话：０２１－５０１２２０８６

  传真：０２１－５０１２２２００

  客服电话：４００８２０９８９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （５８）名称：华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：０９３１－４８９０１００

  传真：０９３１－４８９０１１８

  客服电话：４００－６８９８８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （５９）名称：信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （６０）名称：厦门证券有限公司

  注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  联系人：卢金文

  电话：０５９２－５１６１６４２

  传真：０５９２－５１６１６４０

  客服电话：０５９２－５１６３５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  （６１）名称：南京证券有限责任公司

  住所：江苏省南京市大钟亭８号

  法定代表人：张华东

  联系人：徐翔

  电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１

  传真：０２２－８３３２００６６

  客户服务热线：４００８２８５８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２）名称：华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层

  法定代表人：丁之锁

  联系人：陶颖

  电话：０１０－５８５６８０４０

  传真：０１０－５８５６８０６２

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６３）名称：国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  客服电话：４００６６００１０９

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６４）名称：联讯证券有限责任公司

  注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

  法定代表人：徐刚

  客服电话：４００－８８８８－９２９

  联系人：丁宁

  电话：０１０－６４４０８８２０

  传真：０１０－６４４０８２５２

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）名称：新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  法人代表：马金声

  联络人：孙恺

  联系电话：０１０－８３５６１１４９

  客服电话：４００－６９８－９８９８

  传真：０１０－８３５６１０９４

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  （６６）名称：天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  法人代表：余磊

  联系人：翟璟

  联系电话：０２７－８７６１８８８２

  客服电话 ０２８－８６７１２３３４

  传真：０２７－８７６１８８６３

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （３）其他代销机构

  本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）场内发售机构

  具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）。

  二、注册登记人

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：金颖

  电 话：０７５５－２５９４６０１３

  传 真：０７５５－２５９８７１２２

  联系人：严峰

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：国浩律师集团（广州）事务所

  住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼

  负责人：程秉

  电话：０２０－３８７９９３４５

  传真： ０２０－３８７９９３３５

  经办律师：郭曦 黄贞

  联系人：程秉

  四、审计基金资产的会计师事务所

  名称：德勤华永会计师事务所有限公司

  办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼

  法人代表：卢伯卿

  电话：０２１－６１４１８８８８

  传真：０２１－６３３５０００３

  经办注册会计师：胡小骏 洪锐明

  联系人：胡小骏

  第六部分 基金份额的分类与净值计算规则

  一、基金份额结构

  本基金的基金份额包括广发深证１００指数分级证券投资基金之基础份额（简称“广发深证１００份额”）、广发深证１００指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“广发深证１００ Ａ份额”）与广发深证１００指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“广发深证１００ Ｂ份额”）。其中，广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额的基金份额配比始终保持１∶１的比例不变。

  二、基金份额的自动分离与分拆规则

  本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全部基金份额将确认为广发深证１００份额；场内认购的全部基金份额按照１：１的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额。

  根据广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的基金份额比例，广发深证１００ Ａ份额在场内基金初始总份额中的份额占比为５０％，广发深证１００ Ｂ份额在场内基金初始总份额中的份额占比为５０％，且两类基金份额的基金资产合并运作。

  《基金合同》生效后，广发深证１００份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。广发深证１００ Ａ份额与广发深证１００ Ｂ份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

  投资者可在场内申购和赎回广发深证１００份额，投资者可选择将其场内申购的广发深证１００份额按１：１的比例分拆成广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额。投资者可按１：１的配比将其持有的广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额申请合并为广发深证１００份额后赎回。

  投资者可在场外申购和赎回广发深证１００份额。场外申购的广发深证１００份额不进行分拆，但《基金合同》另有规定的除外。投资者可将其持有的场外广发深证１００份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额后上市交易。投资者可按１：１的配比将其持有的广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额合并为广发深证１００份额后赎回。

  无论是定期份额折算，还是不定期份额折算，其所产生的广发深证１００份额不进行自动分离。投资者可选择将上述折算产生的广发深证１００份额按１：１的比例分拆为广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额。

  三、广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的净值计算规则

  根据广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的风险和收益特性不同，本基金份额所分离的两类基金份额广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额具有不同的净值计算规则。

  在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的净值计算规则对广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额分别进行基金份额参考净值计算，广发深证１００ Ａ份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保广发深证１００ Ａ份额的本金及广发深证１００ Ａ份额累计约定应得收益；广发深证１００ Ｂ份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保广发深证１００ Ａ份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余净资产计为广发深证１００ Ｂ份额的净资产。

  在本基金存续期内，广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的基金份额参考净值计算规则如下：

  １．广发深证１００ Ａ份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋３．５％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年１月１日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋３．５％”。年基准收益均以１．００元为基准进行计算；

  ２．本基金每个工作日对广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额进行基金份额参考净值计算。在进行广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额各自的基金份额参考净值计算时，本基金净资产优先确保广发深证１００ Ａ份额的本金及广发深证１００ Ａ份额累计约定应得收益，之后的剩余净资产计为广发深证１００ Ｂ份额的净资产。广发深证１００ Ａ份额累计约定应得收益按依据广发深证１００ Ａ份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日广发深证１００ Ａ份额应计收益的天数确定；

  ３．每２份广发深证１００份额所代表的资产净值等于１份广发深证１００ Ａ份额和１份广发深证１００ Ｂ份额的资产净值之和；

  ４．在本基金的基金合同生效日所在会计年度或存续的某一完整会计年度内，若未发生基金合同规定的不定期份额折算，则广发深证１００ Ａ份额在净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至计算日或该会计年度年初至计算日的实际天数计算；若发生基金合同规定的不定期份额折算，则广发深证１００ Ａ份额在净值计算日应计收益的天数应按照最近一次该会计年度内不定期份额折算日至计算日的实际天数计算。

  基金管理人并不承诺或保证广发深证１００ Ａ份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，广发深证１００ Ａ份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

  四、本基金基金份额净值的计算

  本基金作为分级基金，按照广发深证１００份额的基金份额净值、广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的基金份额参考净值计算规则依据以下公式分别计算并公告Ｔ日广发深证１００份额的基金份额净值、广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的基金份额参考净值：

  １．广发深证１００份额的基金份额净值计算

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  Ｔ日广发深证１００份额的基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日本基金基金份额的总数

  本基金作为分级基金，Ｔ日本基金基金份额的总数为广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额和广发深证１００份额的份额数之和。

  ２．广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的基金份额参考净值计算

  ■

  广发深证１００份额的基金份额净值、广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  Ｔ日的广发深证１００份额的基金份额净值、广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  第七部分 基金的募集

  基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于２０１２年２月１５日经中国证监会证监许可字［２０１２］２００号文核准募集。

  一、基金类型

  股票型证券投资基金

  二、基金运作方式

  契约型开放式

  三、基金存续期限

  不定期

  四、募集方式

  本基金通过场内、场外两种方式公开发售。在基金募集阶段，本基金以同一个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。

  场外将通过基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理公开发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得基金代销业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与本基金广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的上市交易。

  通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。

  本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资人在募集期内可多次认购，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  五、募集期限

  自基金份额发售之日起最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

  六、募集对象

  个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  七、募集规模

  本基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。

  本基金不设募集规模上限。基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制，具体规定见本基金的基金份额发售公告。

  八、基金份额的场外认购

  本节内容仅适用于基金份额的场外认购，通过此种方式认购的基金份额登记在注册登记系统中。

  １、募集场所

  本基金的场外认购通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公告）进行。

  销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金的基金份额发售公告。

  ２、基金份额的发售面值、认购价格、认购金额下限、认购费用

  （１）发售面值：人民币１．００元

  （２）认购价格：人民币１．００元

  （３）认购金额下限：单笔认购金额不得低于５０，０００元

  （４）认购费用

  认购费用的计算方法如下：

  净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；

  认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额

  本基金对认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过１．０％，具体费率如下：

  ■

  基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  （５）场外认购份额的计算

  本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为广发深证１００份额。

  基金场外认购采用金额认购的方式，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，认购份额的计算方法如下：

  １）净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）；

  ２）认购费用＝认购金额－净认购金额；

  ３）认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／ 基金份额发售面值。

  认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；场外认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，余额计入基金财产。

  例：某投资人投资１００，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为６０元，则其可得到的广发深证１００份额计算如下：

  净认购金额＝１００，０００／（１＋１．０％）＝９９，００９．９０元

  认购费用＝１００，０００－９９，００９．９０＝９９０．１０元

  认购份额＝（９９，００９．９０＋６０）／１．００＝９９，０６９．９０份

  即投资人投资１００，０００元通过场外认购本基金，加上有效认购款项在认购期内获得的利息，在基金发售结束后，投资人经确认的广发深证１００份额为９９，０６９．９０份。

  ３、投资人对基金份额的场外认购

  （１）本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。

  （２）认购的方式及确认

  本基金认购采取金额认购的方式。

  １）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

  ２）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

  ３）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的确认情况。

  ４）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  （３）认购限制

  １）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

  ２）在募集期内，除《发售公告》另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统、直销机构网点（非网上交易系统）和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额为５０，０００元（含认购费），追加认购最低限额为５０，０００元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

  九、基金份额的场内认购

  本节内容仅适用于基金份额的场内认购，通过此种方式认购的基金份额登记在证券登记结算系统中。

  １、募集场所

  本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额的上市交易。

  ２、基金份额的发售面值、认购价格、认购份额下限、认购费用

  （１）本基金份额初始发售面值为人民币１．００元，挂牌价格为初始发售面值。

  （２）认购份额下限：单笔认购份额不得低于５０，０００份。

  （３）本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  （４）场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人场内认购的认购费用。

  （５）场内认购金额和利息折算份额的计算

  基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

  净认购金额＝挂牌价格×认购份额

  认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

  认购金额＝净认购金额＋认购费用

  利息折算的份额＝利息／挂牌价格

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  场内认购份额的计算结果保留到整数位（最小单位为１份），小数点以后的部分舍去，余额计入基金财产。场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），小数点以后的部分舍去，余额计入基金财产。

  （６）广发深证１００ Ａ份额与广发深证１００ Ｂ份额的计算

  本基金在认购期结束后，基金份额持有人场内初始有效认购的总份额将按照１：１的比例分离成预期收益与风险不同的两个份额类别，即广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额。

  广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额的计算公式如下：

  广发深证１００ Ａ份额认购份额＝场内认购份额总额×０．５

  广发深证１００ Ｂ份额认购份额＝场内认购份额总额×０．５

  其中，广发深证１００ Ａ份额与广发深证１００ Ｂ份额的认购份额计算结果均保留到整数位（最小单位为１份），小数点以后的部分舍去，余额计入基金财产。

  例：某投资人通过场内认购本基金１００，０００份，若会员单位设定发售费率为１．０％，假定该笔认购产生利息６０元。则认购金额和利息折算的份额为：

  挂牌价格＝１．００元

  净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×１００，０００＝１００，０００元

  认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００×１００，０００×１．０％＝１，０００元

  认购金额＝净认购金额＋认购费用＝１００，０００＋１，０００＝１０１，０００元

  利息折算的份额＝利息／挂牌价格＝６０／１．００＝６０份

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝１００，０００＋６０＝１００，０６０份

  经确认的广发深证１００ Ａ份额＝经确认的广发深证１００ Ｂ份额＝１００，０６０×０．５＝５０，０３０份

  即投资人认购１００，０００份基金份额，需缴纳１０１，０００元，若利息折算的份额为６０份，则总共可得到１００，０６０份基金份额。基金认购期结束后，投资人经确认的广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额各５０，０３０份。

  ３、投资人对基金份额的场内认购

  （１）场内认购时间安排

  投资人可在募集期内前往具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

  （２）投资人认购应提交的文件和办理的手续

  投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

  （３）认购的方式及确认

  １）投资人认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。

  ２）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

  ３）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

  ４）办理场内认购业务相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表办理场内认购业务相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  （４）认购的限额

  场内认购单笔最低认购份额为５０，０００份，超过５０，０００份的须为１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。如发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。

  十、募集资金利息的处理方式

  认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。其中，场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，余额计入基金财产；场内认购利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），小数点以后的部分舍去，余额计入基金财产。

  十一、基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  第八部分 基金合同的生效

  一、基金备案的条件

  １．本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  ２．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  ３．本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

  二、基金募集失败

  １．基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

  ２．如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。

  ３．如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

  基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

  法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

  第九部分 广发深证１００ Ａ份额与广发深证１００ Ｂ份额的上市交易

  一、上市交易的基金份额

  《基金合同》生效后，基金管理人将根据有关规定，申请广发深证１００ Ａ份额与广发深证１００ Ｂ份额上市交易。

  二、上市交易的地点

  深圳证券交易所。

  三、上市交易的时间

  《基金合同》生效后六个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

  在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

  四、上市交易的规则

  １．广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额以不同的交易代码上市交易；

  ２．广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一交易日的基金份额参考净值；

  ３．广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；

  ４．广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额买入申报数量为１００份或其整数倍；

  ５．广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；

  ６．广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。

  五、上市交易的费用

  广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

  六、上市交易的行情揭示

  广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额前一交易日的基金份额参考净值。

  七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

  广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。

  八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  第十部分 广发深证１００份额的申购与赎回

  本基金合同生效后，投资人在本基金的开放日可通过场外或场内两种方式对广发深证１００份额进行申购与赎回。广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额只上市交易，不接受申购与赎回。

  一、广发深证１００份额的场外申购、赎回

  本节内容仅适用于广发深证１００份额的场外申购、赎回业务。

  １、场外申购与赎回的场所

  广发深证１００份额场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单位将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。

  投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理广发深证１００份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行广发深证１００份额的申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

  （１）本公司直销机构；

  （２）代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。（详见本招募说明书第五部分）

  ２、场外申购与赎回的开放日及时间

  （１）开放日及开放时间

  投资人在开放日办理广发深证１００份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停广发深证１００份额申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在届时相关公告中载明。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （２）申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理广发深证１００份额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理广发深证１００份额的赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理广发深证１００份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其申购、赎回价格为下一开放日广发深证１００份额申购、赎回的价格。

  ３、场外申购与赎回的原则

  （１）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的广发深证１００份额的基金份额净值为基准进行计算；

  （２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  （３）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

  （４）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  （５）投资人办理广发深证１００份额场外申购、赎回应使用基金账户。

  基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  ４、场外申购、赎回的程序

  （１）申购和赎回的申请方式

  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的广发深证１００份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

  （２）申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金注册登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。

  在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

  （３）申购和赎回的款项支付

  申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。

  投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

  ５、场外申购与赎回的数额限制

  （１）通过代销机构、基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）和直销中心（非网上交易系统）每个基金账户首次最低申购金额（含申购费）为５０，０００元人民币，投资人追加申购时最低申购限额为５０，０００元人民币（含申购费）；具体的最低申购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告。

  （２）基金份额持有人赎回广发深证１００份额的最低份额为１００份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分广发深证１００份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的广发深证１００份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的广发深证１００份额必须一同赎回。

  （３）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  ６、场外申购与赎回的费用

  （１）场外申购费率

  本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

  ■

  申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

  （２）场外赎回费率

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  赎回费率随赎回基金份额持有年限的增加而递减。通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下：

  ■

  （３）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （４）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  ７、场外申购份额与赎回金额的计算

  （１）广发深证１００份额申购份额的计算

  广发深证１００份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额／申购当日广发深证１００份额净值

  例：某投资人投资１００，０００元申购广发深证１００份额，假设申购当日广发深证１００份额净值为１．０８５元，则可得到的申购份额为：

  净申购金额＝１００，０００／（１＋１．２％）＝９８，８１４．２３元

  申购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元

  申购份额＝９８，８１４．２３／１．０８５＝９１，０７３．０２份

  即：投资人投资１００，０００元申购广发深证１００份额，对应申购费率为１．２％，假设申购当日广发深证１００份额净值为１．０８５元，则可得到９１，０７３．０２份广发深证１００份额。

  （２）广发深证１００份额赎回金额的计算

  采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的广发深证１００份额净值为基准进行计算，计算公式：

  赎回总金额＝赎回份额（Ｔ日广发深证１００份额净值

  赎回费用＝赎回总金额（赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额（赎回费用

  例：某投资人赎回１０万份广发深证１００份额，份额持有期限１００天，对应赎回费率为０．５％，假设赎回当日广发深证１００份额净值是１．０７８元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总金额 ＝１００，０００×１．０７８＝１０７，８００．００元

  赎回费用 ＝１０７，８００．００×０．５％ ＝ ５３９．００元

  净赎回金额 ＝１０７，８００．００－５３９．００＝１０７，２６１．００元

  即：投资人赎回本基金１０万份广发深证１００份额，份额持有期限１００天（未满１年），假设赎回当日广发深证１００份额净值是１．０７８元，则其可得到的净赎回金额为１０７，２６１．００元。

  （３）广发深证１００份额净值的计算

  广发深证１００份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  （４）申购份额、余额的处理方式

  申购的有效份额为净申购金额除以当日的广发深证１００份额的基金份额净值，有效份额单位为份。申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  （５）赎回金额的处理方式

  赎回金额单位为元。赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  ８、场外申购与赎回的注册登记

  投资者申购广发深证１００份额成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日（含该日）后有权赎回该部分广发深证１００份额。

  投资者赎回广发深证１００份额成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前３个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

  二、广发深证１００份额的场内申购、赎回

  本节内容仅适用于广发深证１００份额通过深圳证券交易所会员单位办理的场内申购和赎回业务。

  １、场内申购、赎回的场所

  广发深证１００份额场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位（具体名单见本基金相关业务公告）。

  ２、场内申购与赎回的账户

  投资人通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告认购开户相关内容）。

  ３、场内申购与赎回的开放日及时间

  （１）开放日及开放时间

  投资人在开放日办理广发深证１００份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停广发深证１００份额申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在届时相关公告中载明。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （２）申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理广发深证１００份额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理广发深证１００份额的赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理广发深证１００份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其申购、赎回价格为下一开放日广发深证１００份额申购、赎回的价格。

  ４、场内申购与赎回的原则

  （１）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的广发深证１００份额的基金份额净值为基准进行计算；

  （２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请，申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准；

  （３）当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束前撤销，当日交易时间结束后不得撤销；

  （４）投资人通过深圳证券交易所交易系统办理广发深证１００份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。

  基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  ５、场内申购、赎回的程序

  （１）申购和赎回的申请方式

  基金投资人需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的广发深证１００份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

  （２）申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金注册登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。

  在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

  （３）申购和赎回的款项支付

  申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，申购款项本金将退回投资人账户。

  投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

  ６、场内申购与赎回的数额限制

  （１）投资人通过会员单位办理场内申购广发深证１００份额，单笔最低申购金额为５０，０００元，同时申购金额必须是整数金额；

  （２）基金份额持有人办理场内赎回时，赎回份额必须是整数份额；

  （３）基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  ７、场内申购与赎回的费用

  （１）场内申购费率

  场内会员单位应按照场外申购费率设定投资人场内申购的申购费用。

  申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

  （２）场内赎回费率

  广发深证１００份额的场内赎回费率为固定值０．５％。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  （３）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （４）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  ８、场内申购份额与赎回金额的计算

  （１）广发深证１００份额申购份额的计算

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额／申购当日广发深证１００份额净值

  申购份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。

  例：某投资人通过场内投资１００，０００元申购广发深证１００份额，对应的申购费率为１．２％，假设申购当日广发深证１００份额净值为１．０８５元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：

  净申购金额＝１００，０００／（１＋１．２％）＝９８，８１４．２３元

  申购手续费＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元

  申购份额＝９８，８１４．２３／１．０８５＝９１，０７３．０２份

  因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为９１，０７３份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：

  实际净申购金额＝９１，０７３×１．０８５＝９８，８１４．２１元

  退款金额＝１００，０００－９８，８１４．２１－１，１８５．７７＝０．０２元

  即：投资人投资１００，０００元从场内申购广发深证１００份额，假设申购当日广发深证１００份额净值为１．０８５元，则其可得到广发深证１００份额９１，０７３份，退款０．０２元。

  （２）广发深证１００份额赎回金额的计算

  赎回总金额＝赎回份额（赎回当日广发深证１００份额净值

  赎回费用＝赎回总金额（赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额（赎回费用

  赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  例：某投资人从场内赎回１０万份广发深证１００份额，赎回费率为０．５％，假设赎回当日广发深证１００份额净值是１．０７８元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总金额＝１００，０００×１．０７８＝１０７，８００．００元

  赎回费用＝１０７，８００．００×０．５％ ＝ ５３９．００元

  净赎回金额＝１０７，８００．００－５３９．００＝１０７，２６１．００元

  即：投资人从深圳证券交易所场内赎回１０万份广发深证１００份额，假设赎回当日广发深证１００份额净值是１．０７８元，则其可得到的净赎回金额为１０７，２６１．００元。

  ９、场内申购与赎回的注册登记

  广发深证１００份额场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

  １０、办理广发深证１００份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行。

  三、拒绝或暂停申购的情形及处理

  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

  １．因不可抗力导致基金无法正常运作。

  ２．证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  ３．发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

  ４．基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  ５．基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

  ６．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述暂停申购情形（除第４项外）且基金管理人决定暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  四、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理

  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

  １．因不可抗力导致基金无法正常运作。

  ２．证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  ３．连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

  ４．发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

  ５．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过２０个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在广发深证１００份额暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

  五、巨额赎回的情形及处理方式

  １．巨额赎回的认定

  若本基金单个开放日内的广发深证１００份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额（包括广发深证１００份额、广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额）的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

  ２．巨额赎回的处理方式

  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  （１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

  （２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额（包括广发深证１００份额、广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额）的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

  当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所相应规则进行处理；基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及届时开展转换业务的公告。

  （３）暂停赎回：广发深证１００份额连续２个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受广发深证１００份额的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

  ３．巨额赎回的公告

  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。

  六、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  １．发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

  ２．如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登广发深证１００份额重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的广发深证１００份额净值。

  ３．如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日在指定媒体上刊登广发深证１００份额重新开放申购或赎回公告，并在重新开始办理申购赎回业务的开放日公告最近１个工作日的广发深证１００份额净值。

  ４．如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日在指定媒体上连续刊登广发深证１００份额重新开放申购或赎回公告，并在重新开始办理申购赎回业务的开放日公告最近１个工作日的广发深证１００份额净值。

  七、基金的转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办广发深证１００份额与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

  八、定期定额投资计划

  基金管理人可以为投资人办理广发深证１００份额定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理广发深证１００份额定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  第十一部分 基金份额的登记、转托管及其他业务

  一、基金份额的登记

  １．本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转登记从场内转入的广发深证１００份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；广发深证１００ Ａ份额、广发深证１００ Ｂ份额以及场内认购、申购或通过跨系统转登记从场外转入的广发深证１００份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人的深圳证券账户下。

  ２．登记在证券登记结算系统中的广发深证１００份额可以直接申请场内赎回但不在深圳证券交易所上市交易，登记在证券登记结算系统中的广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额在深圳证券交易所上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按１：１比例申请合并为广发深证１００份额后再申请场内赎回。

  ３．登记在注册登记系统中的广发深证１００基金份额既可以直接申请场外赎回，也可以在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统，经过基金份额持有人进行申请按１：１比例分拆为广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额后在深圳证券交易所上市交易。

  二、系统内转托管

  １．系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为。

  ２．基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理广发深证１００份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有广发深证１００份额的系统内转托管。

  ３．基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理广发深证１００份额场内赎回或广发深证１００ Ａ份额和广发深证１００ Ｂ份额上市交易的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

  (下转D7版)