证券时报多媒体数字报

证券代码：００２３３４ 证券简称：英威腾 公告编号：２０１２－１５

深圳市英威腾电气股份有限公司

第二届董事会第二十九次会议决议公告

本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告披露的内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十九次会议通知及会议资料已于２０１２年３月９日以电子邮件等方式送达各位董事。会议于２０１２年３月２０日（星期二）上午９：３０在深圳市南山区龙井高发科技工业园４号厂房英威腾大厦六楼会议室以现场方式召开，由董事长兼总经理黄申力先生召集并主持。本次会议应参加表决的董事９人，实际参加表决的董事９人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

一、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《２０１１年度总经理工作报告》的议案。

二、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《２０１１年度董事会工作报告》的议案。

详细内容见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）公司《２０１１年年度报告》之第九节。

本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

公司独立董事孔雨泉、赵相宾、周立向董事会提交了《独立董事２０１１年年度述职报告》，并将在公司２０１１年年度股东大会上述职，详细内容见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《公司２０１１年度财务决算报告》的议案。

公司２０１１年度实现营业总收入６８，９８０．８３万元，比上年同期增长３６．９１％；实现利润总额８，８０８．１４万元，比上年同期下降３３．０５％；实现归属于上市公司股东的净利润７，７９８．３９万元，比上年同期下降３２．６０％。

本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

四、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《公司２０１１年年度报告》及《公司２０１１年年度报告摘要》的议案。

《公司２０１１年年度报告》全文详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《公司２０１１年年度报告摘要》详见２０１２年３月２２日公司指定信息披露媒体《证券时报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

五、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《公司２０１１年度公司利润分配预案》的议案。

经深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的“深鹏所股审字［２０１２］００４８号”审计报告确认，２０１１年度上市公司实现净利润为７７，９８３，９２９．５１元，根据公司章程规定，公司按净利润１０％提取法定盈余公积金９，１１７，３７６．３１元，加上年初未分配的利润１７２，２３６，６７１．４１元，截至２０１１年末公司可供股东分配的利润为人民币２４１，１０３，２２４．６１元。

公司２０１１年度利润分配预案为：以公司现有股本１２１，６００，０００股为基数，向全体股东每１０股派现金红利人民币２．５０元（含税），共计分配现金红利３０，４００，０００元。

同时，以公司２０１１年１２月３１日的总股本１２１，６００，０００股为基数，以资本公积金向全体股东每１０股转增８股。完成转增股本后，公司的总股本变更为２１８，８８０，０００股，注册资本变更为人民币２１８，８８０，０００元。

本次分配预案由董事会非独立董事成员提议，公司在盈利年份进行现金利润分配，且分配比例不低于当年实现的可分配利润的１０％，符合公司《章程》的相关规定，同时扩大公司股本，增加公司注册资本金，与公司发展相适应，满足公司发展需求。在保密措施上，公司对内幕信息的知情人范围严格限定，告知内幕信息知情人的注意事项，并将内幕信息知情人名单报备深圳证券交易所。

公司独立董事对该议案发表了独立意见：该利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意公司董事会的利润分配预案，并请董事会将上述预案提请股东大会审议。本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

六、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》的议案。

《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

公司独立董事和保荐机构对内部控制自我评价报告发表了核查意见，详细内容见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

七、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《关于２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。

《关于２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，详细内容见指定信息披露媒体《证券时报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

公司独立董事和保荐机构对该报告发表了核查意见，详细内容见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

八、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请公司２０１２年度财务审计机构》的议案。

公司拟聘请深圳市鹏城会计师事务所为公司２０１２年度财务审计机构；并提请股东大会授权董事会审计委员会与其商定报酬原则，授权管理层根据确定的原则决定具体报酬。

本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

九、以９票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《关于公司召开２０１１年年度股东大会》的议案。

公司董事会同意于２０１２年４月１２日（星期四）上午９：３０召开公司２０１１年年度股东大会，会议地点为广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园４号厂房公司五楼综合会议室，股权登记日为２０１２年４月６日（星期五），会议采取现场记名投票的方式召开。

公司２０１２－１７号公告《关于公司召开２０１１年年度股东大会的通知》详见指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告。

深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

２０１２年３月２０日

证券代码：００２３３４ 证券简称：英威腾 公告编号：２０１２－１６

深圳市英威腾电气股份有限公司

第二届监事会第二十次会议决议公告

本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告披露的内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十次会议通知及会议资料已于２０１２年３月９日以电子邮件等方式送达各位监事。会议于２０１２年３月２０日下午１３：３０时在深圳市南山区龙井高发科技工业园４号厂房英威腾大厦六楼会议室以现场方式召开，由监事会主席杨林先生召集并主持。本次会议应参加表决的监事３人，实际参加表决的监事３人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

会议经过审议，作出以下决议：

一、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了关于《２０１１年度监事会工作报告》的议案。

本项议案尚须提交公司２０１１年度股东大会批准。

《２０１１年度监事会工作报告》内容见公司《２０１１年年度报告》全文相关章节。

二、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了关于《２０１１年度公司财务决算报告》的议案。

公司２０１１年度实现营业总收入６８，９８０．８３万元，比上年同期增长３６．９１％；实现利润总额８，８０８．１４万元，比上年同期下降３３．０５％；实现归属于上市公司股东的净利润７，７９８．３９万元，比上年同期下降３２．６０％。本项议案尚须提交公司２０１１年度股东大会批准。

三、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了关于《２０１１年度公司利润分配预案》的议案。

经深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的“深鹏所股审字［２０１２］００４８号”审计报告确认，２０１１年度上市公司实现净利润为７７，９８３，９２９．５１元，根据公司章程规定，公司按净利润１０％提取法定盈余公积金９，１１７，３７６．３１元，加上年初未分配的利润１７２，２３６，６７１．４１元，截至２０１１年末公司可供股东分配的利润为人民币２４１，１０３，２２４．６１元。

公司２０１１年度利润分配预案为：以公司现有股本１２１，６００，０００股为基数，向全体股东每１０股派现金红利人民币２．５０元（含税），共计分配现金红利３０，４００，０００元。

同时，以公司２０１１年１２月３１日的总股本１２１，６００，０００股为基数，以资本公积金向全体股东每１０股转增８股。完成转增股本后，公司的总股本变更为２１８，８８０，０００股，注册资本变更为人民币２１８，８８０，０００元。本项议案尚须提交公司２０１１年度股东大会审议批准。

四、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了关于《公司２０１１年年度报告》及《公司２０１１年年度报告摘要》的议案。

监事会对董事会编制的《公司２０１１年年度报告》及《公司２０１１年年度报告摘要》进行审核后，一致认为：《公司２０１１年年度报告》及《公司２０１１年年度报告摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及内部管理制度的各项规定，其内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，其所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本项议案尚须提交公司２０１１年度股东大会批准。

《公司２０１１年年度报告》及《公司２０１１年年度报告摘要》全文详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《公司２０１１年年度报告摘要》同时刊登于２０１２年３月２２日的《证券时报》。

五、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了关于《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》的议案。

监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

六、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《关于募集资金２０１１年度使用情况的专项报告》的议案。

《关于募集资金２０１１年度使用情况的专项报告》详见《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

七、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请公司２０１２年度财务审计机构》的议案。

经核查：深圳鹏城会计师事务所从事上年度公司审计工作勤勉尽责，为公司出具的２０１１年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意公司续聘深圳鹏城会计师事务所为公司２０１２年度外部审计机构。

本项议案尚须提交公司２０１１年度股东大会批准。

特此公告。

深圳市英威腾电气股份有限公司

监事会

２０１２年３月２０日

证券代码：００２３３４ 证券简称：英威腾 公告编号：２０１２－１７

深圳市英威腾电气股份有限公司

关于召开２０１１年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会为２０１１年年度股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第二十九次会议于２０１２年３月２０日召开，会议审议通过了《关于公司召开２０１１年年度股东大会的议案》。本次年度股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开日期和时间：２０１２年４月１２日（星期四）上午９：３０开始，会期半天。

（五）会议召开方式：现场投票表决。

（六）出席对象：

１、截至２０１２年４月６日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权亲自出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和行使表决权，该股东代理人不必是公司的股东。

２、本公司董事、监事和高级管理人员。

３、本公司聘请的律师。

（七）会议地点：广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园４号厂房公司五楼综合会议室。

二、会议审议事项

１、《公司２０１１年度董事会工作报告》的议案。

２、《公司２０１１年度监事会工作报告》的议案。

３、《公司２０１１年度财务决算报告》的议案。

４、《公司２０１１年年度报告》及《公司２０１１年年度报告摘要》的议案。

５、《公司２０１１年度公司利润分配预案》的议案。

６、《关于聘请公司２０１２年度财务审计机构》的议案。

公司独立董事向董事会提交了《独立董事２０１１年年度述职报告》，将在本次股东大会上述职。

会议审议议案内容详见刊登在２０１２年３月２２日《证券时报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《深圳市英威腾电气股份有限公司第二届董事会第二十九次会议决议公告》。

三、会议登记方法

（一）登记时间：２０１２年４月９日－１１日（上午９：３０－１１：３０、下午１３：３０－１５：３０）。

（二）登记地点：公司董事会办公室（深圳市南山区龙井高发科技工业园４号厂房）

（三）登记方式：

１、自然人股东登记。符合条件的自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

２、法人股东登记。符合条件的法人股东由法定代表人出席的，凭法人营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证以及法定代表人资格证明；授权委托代理人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和代理人身份证办理登记。

３、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。

信函邮寄地址：广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园４号厂房 深圳市英威腾电气股份有限公司董事会办公室（信函上请注明“出席股东大会”字样），邮编：５１８０５５；传真号码：０７５５－ ８６３１２９７５。

４、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或其他授权文件应在办理会议登记时提交公司负责会议登记事务的工作人员。

四、其他

（一）联系方式

会议联系人：刘玲芳

联系部门：董事会办公室

联系电话： ０７５５－ ８６３１２９７５

（二）会期半天，与会股东食宿和交通自理；

（三）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带登记方式中相关证件的原件到场。

附件：授权委托书

深圳市英威腾电气股份有限公司

董事会

２０１２年３月２０日

附件：

深圳市英威腾电气股份有限公司

２０１１年年度股东大会授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席深圳市英威腾电气股份有限公司２０１１年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东账户：

受托人签名： 受托人身份证号：

委托书有效期限： 委托日期：２０１２年 月 日

附注：

１、如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

２、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

深圳市英威腾电气股份有限公司

关于２０１１年募集资金存放与

使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【２００９】１３５９号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于２０１０年１月首次公开发行人民币普通股（Ａ股）１，６００万股，每股发行价格４８元，共募集资金７６８，０００，０００．００元，扣除发行费用２７，１０５，３２９．００元，本次募集资金净额为７４０，８９４，６７１．００元。上述款项于２０１０年１月７日全部到位，并经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验，出具了深鹏所验字［２０１０］００７号《验资报告》予以确认。

根据财政部财会［２０１０］２５号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好２０１０年年报工作的通知》，公司在首次公开发行人民币普通股（Ａ股）１，６００万股过程中，发生发行费用２７，１０５，３２９．００元，其中包括信息披露及路演推介费用９，０９０，３２９．００元，该部分费用不得在募集资金总额中扣除，公司已将该部分费用调整记入２０１０年年度期间费用，并于２０１１年２月归还到超募资金账户，最终确定的募集资金净额为人民币７４９，９８５，０００．００元。

（二）以前年度及本年度使用金额及当前余额

２０１０年度，本公司已使用募集资金１１６，５３４，０５８．７５元，其中募投项目建设使用１２０，９６６，２８２．３３元，收到利息收入４，４３４，０１５．４９元，发生银行手续费支出１，７９１．９１元，募集资金专户２０１０年期末余额为６２４，３６０，６１２．２５元。

截至２０１１年１２月３１日，募集资金本年度使用情况为：

１、“年产６００台防爆变频器建设项目”使用１１，５１７，６３７．７５元；“年新增５００台高压变频器扩建项目”使用２９，３４４，７４４．２３元；

２、２０１１年１月１７日用超募专户补充流动资金５，０００万，为期６个月。已于２０１１年７月１２日全部归还至募集资金专用账户。

３、收到利息８，５３８，５５１．７３元，发生银行手续费支出３，８２２．５６元；

４、根据财政部财会［２０１０］２５号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好２０１０年年报工作的通知》，归还不予扣除的信息披露及路演推介费等９，０９０，３２９元；

５、支付上海御能动力科技有限公司１１％股权的溢价增资款３，０２８万元，支付君纬公司转让上海御能动力４４％股权的首期款９，０００万元；

６、低压项目节余资金３４，９０６，１５４．４４元，中压项目节余资金８，２１２，５６３．２３元，加上两个专户扣减手续费后的利息收入１，７３１，４１０．２６元，合计４４，８５０，１２７．９３元永久补充流动资金。

７、使用超募资金，于２０１１年７月４日支付西安合升动力科技有限公司２１．１５％股权的溢价增资款１，０００万元；并以１，６００万元受让原股东３３．８５％的股权，分三期支付，已支付首期款９００万元。

截至２０１１年１２月３１日，深圳市英威腾电气股份有限公司募集资金专户余额为３９２，８５６，９１３．６７元，子公司徐州英威腾电气设备有限公司“年产６００台防爆变频器建设项目”募集资金专户余额为２４，１３６，２４６．８４元，子公司上海御能动力科技有限公司募集资金专户余额为１３，３８７，６４４．００元，子公司西安英威腾合升动力科技有限公司募集资金专户余额为９，７７９，１８１．６９元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，最大限度的保障股东的利益，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，结合公司实际，制定了《深圳市英威腾电气股份有限公司募集资金管理办法》并得到有效执行。

公司严格按照上述管理办法的要求，加强募集资金的管理和使用，对募集资金实行专户存储。按照该办法，公司于２０１０年２月９日分别与中国银行股份有限公司深圳市分行科技园支行 、招商银行股份有限公司深圳华侨城支行、交通银行股份有限公司深圳学府支行，国信证券股份有限公司签订了关于低压、中压项目及超募专户的《募集资金三方监管协议》，并于２０１０年２月１０日公告了以上三份协议的主要内容。于２０１０年１１月２９日与中国银行股份有限公司徐州铜山支行及国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，并于次日公告了该协议的主要内容。于２０１１年４月１４日与招商银行股份有限公司深圳华侨城支行及国信证券股份有限公司签订了关于高压项目的《募集资金三方监管协议》，并于４月２６日公告了该协议的主要内容。子公司上海御能动力科技有限公司于２０１１年４月１５日与国信证券股份有限公司及上海银行股份有限公司漕河泾支行签订了《募集资金三方监管协议》，并于１１月２４日公告了该协议的主要内容。子公司西安英威腾合升动力科技有限公司于２０１１年７月４日与国信证券股份有限公司及中国建设银行西安高新技术产业开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，并于２０１２年２月２日公告了该协议的主要内容。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至２０１１年１２月３１日，英威腾电气募集资金专户存储情况如下：

人民币：元

截至２０１１年１２月３１日，英威腾子公司募集资金专户存储情况如下：

人民币：元

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

具体见附件１：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本期募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

在募集资金专户建立前，公司已使用自筹资金８，４９３．２１万元预先投入募集资金投资项目，其中：预先投入年新增２０万台低压变频器扩建项目６，９３２．９７万元，预先投入年新增１，２００台中压变频器扩建项目１，５６０．２４万元。上述预先投入自筹资金的情况已经深圳鹏城会计师事务所有限公司出具的深鹏所股专字［２０１０］２３４号鉴证报告予以鉴证。

根据２０１０年４月７日召开的第二届董事会第三次会议决议，公司将以募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于２０１０年４月７日公告，并于２０１０年４月９日完成了对预先投入募投项目８，４９３．２１万元自筹资金的置换工作。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金的使用情况

根据２０１１年１月１４日召开的第二届董事会第十四次会议决议，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，独立董事、监事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于２０１１年１月１４日公告，２０１１年１月１７日将超募资金帐户中的５，０００万元转入自有资金帐户，使用期限不超过６个月。公司已于２０１１年７月１２日将上述资金５，０００万元全部归还至募集资金专用账户。

（五）节余募集资金的使用情况

根据２０１１年６月２１日召开的第二届董事会第二十次会议决议，公司拟将已建设完成的低压、中压项目节余资金永久补充流动资金，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于６月２１日公告，并于６月底将低压项目节余资金３４，９０６，１５４．４４元，中压项目节余资金８，２１２，５６３．２３元，加上两个专户扣减手续费后的利息收入１，７３１，４１０．２６元，合计４４，８５０，１２７．９３元永久补充流动资金。另外，２０万台低压项目专户－招商银行深圳华侨城支行（账号７５５９０６９８６３１０９０６），及１，２００台中压项目专户－交通银行深圳学府支行（账号４４３０６６４５００１８０１００４０４９５），均已销户。

（六）变更募集资金用途的资金使用情况

本年度不存在变更募集资金用途的情况。

（七）挪用募集资金的资金使用情况

本年度不存在挪用募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

根据２０１０年９月２８日召开的第二届董事会第八次会议决议，公司拟使用３，９４０万元超募资金设立控股子公司“徐州英威腾电气设备有限公司”作为主体来实施“年产６００台防爆变频器建设项目”，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于２０１０年９月３０日公告，并于１０月将超募资金专户中的３，９４０万元转入徐州英威腾新增专户中国银行徐州铜山支行，同时于２０１０年１１月２９日与中国银行徐州铜山支行及国信证券股份有限公司签订了三方监管协议。截至２０１１年１２月３１日，募集资金专户余额为２４，１３６，２４６．８４元。

根据２０１１年３月１５日召开的２０１０年度股东大会决议，公司拟使用部分超募资金投资入股上海御能动力科技有限公司，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项已于２月２３日进行预披露，并于２季度支付上海御能动力科技有限公司１１％股权的溢价增资款３，０２８万元，支付君纬公司转让上海御能动力４４％股权的首期款９，０００万元。上海御能动力科技有限公司于２０１１年４月１５日，已在上海银行股份有限公司漕河泾支行开设募集资金专项账户，账号为３１５９８５０３００１７０９５４１，截至２０１１年１２月３１日，募集资金专户余额为１３，３８７，６４４．００元。

根据２０１１年４月１日召开的第二届董事会第十八次会议决议，公司拟使用部分超募资金投资“年新增５００台高压变频器扩建项目”，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于４月１日公告，并于４月１２日将超募资金专户中的７，２００万元转入新设立的高压专户招商银行深圳华侨城支行，同时于４月１６日与招商银行深圳华侨城支行及国信证券股份有限公司签订了三方监管协议。截至２０１１年１２月３１日，募集资金专户余额为４３，２９７，３４９．９８元。

根据２０１１年６月２１日召开的第二届董事会第二十次会议决议，公司拟使用部分超募资金投资西安合升动力科技有限公司，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项已于６月２２日公告，并于３季度支付西安合升动力科技有限公司２１．１５％股权的溢价增资款１，０００万元，支付原股东转让西安合升动力３３．８５％股权的首期款９００万元。西安合升动力科技有限公司于２０１１年７月４日，已在中国建设银行西安高新技术产业开发区支行开设募集资金专项账户，账号为６１００１９２０９０００５２５５１９５８，截至２０１１年１２月３１日，募集资金专户余额为９，７７９，１８１．６９元。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，报告期内，不存在募集资金管理违规情况。

深圳市英威腾电气股份有限公司

２０１２年３月２０日

附件１：

募集资金使用情况对照表

单位：元

注１：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

说明：

关于公司低压募投项目、中压募投项目实施中出现募集资金结余的原因，主要有以下几个方面：

１、实际购入厂房与原方案规划条件有差异，一些项目未能按原标准投入，导致实际投入比项目方案明显减少：

（１）原规划的蓄冰空调场地面积需求很大而无法在实际购入厂房建设，改用了普通的高效空调方案；

（２）因实际购入厂房的层高不高，规划的起重设备行车、立体仓库等均无法建设，最后取消了行车建设，仓库采用普通方式；

（３）规划建设的员工食堂因工业区建设了园区食堂而未投入。

２、本着节约为本的原则，在建设过程中加大了自主设计和建设的内容，节省了大量资金：

（１）由于行业特殊性有部分设计项目无法找到合适的设计方，如内部配电系统方案，改由公司自主设计配电方案，节省了大量设计费用；

（２）生产测试设备自主立项研发、制造，由外购几十万元一套的成套设备降为几万元一套，也节省了大量设备投入；

（３）节能设备方面，公司自主开发了回馈系统，由外购几百万的投入降低为几十万的材料投入，同样达成节能降耗的目的；

３、工程项目均采用公开或自主招标形式，邀请多家工程建设单位参与竞标，以最合理的价格完成工程建设；

４、招标过程中将工程设计、管理等费用打包，节省了部分工程费用；

５、由于项目建设前期和过程控制严格，加上自主建设节约了大量资金投入，项目预备费全部结余未有使用。