证券时报多媒体数字报

证券代码：６０１７８８ 股票简称：光大证券 公告编号：临２０１２－００７

光大证券股份有限公司

第三届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１２年３月２０日下午３：００在北京中国光大中心Ａ座１３２０会议室召开，本次会议应到董事１０人，现场出席董事８人，陈爽先生、马忠智先生书面委托徐浩明先生行使表决权。本次董事会有效表决数占董事总数的１００％。本次董事会会议由袁长清董事长主持，公司监事和部分高管列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定，本次董事会会议决议合法有效。

公司董事经认真审议，通过了以下决议：

一、审议通过了《公司２０１１年度董事会工作报告》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

二、审议通过了《公司２０１１年年度报告》及其摘要。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

三、审议通过了《公司２０１１年度利润分配预案》，一致同意：以２０１１年１２月３１日总股本３，４１８，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利２．６２元（含税）。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

四、审议通过了《公司２０１１年度合规工作报告》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

五、审议通过了《公司２０１１年度内部控制评价报告》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

六、审议通过了《公司２０１１年度社会责任报告》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

七、审议通过了《核销部分坏账损失的议案》，同意核销重庆营业部违规经营案发生的损失３３，６８０，０７４．８１元；广州中山二路证券营业部违规经营案发生的损失６３，７７５，００５．８６元；上述两笔应收款项已经董事会审议通过于２００４年度全额计提了坏账准备。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

八、审议通过了薪酬、提名与资格审查委员会提交的《关于提请核发高管２０１１年度年终奖的议案》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

九、审议通过了《董事会对总裁进行２０１２年度经营管理授权的议案》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

十、审议通过了《公司２０１２年度自营规模的议案》，公司２０１２年自营权益类证券和证券衍生品投资（不含新股申购）规模不超过净资本的８０％（总额不超过１１５亿元）；公司２０１２年自营固定收益类证券投资规模上限为２００亿元；公司实施自营投资过程中如果发生情况变化，股东大会授权董事会对公司自营额度进行调整并予公告。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

十一、审议通过了《公司２０１２年度预计关联交易的议案》。

本议案相关关联董事唐双宁先生、罗哲夫先生、袁长清先生、徐浩明先生、陈爽先生回避表决，议案表决情况：同意５票，反对０票，弃权０票。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

十二、审议通过了《公司续聘立信会计师事务所为公司２０１２年度外部审计机构的议案》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

十三、审议通过了《公司内部控制规范实施工作方案》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

十四、审议通过了《召开公司２０１１年年度股东大会的议案》。

议案表决情况：同意１０票，反对０票，弃权０票。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

２０１２年３月２２日

证券代码：６０１７８８ 股票简称：光大证券 公告编号：临２０１２－００８

光大证券股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１２年３月２０日在北京中国光大中心Ａ座１３３１会议室召开，本次会议应到监事９人，实到监事８人，姚仲友先生书面委托刘济平先生行使表决权。本次监事会由监事长刘济平先生主持。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定，本次监事会会议决议合法有效。

出席会议的监事依据《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，对相关议案逐一进行了审议，并做出如下决议：

一、审议通过了《公司２０１１年度监事会工作报告》。

议案表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

二、审议通过了《公司２０１１年年度报告》及其摘要。

议案表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。

公司监事会发表如下独立意见：

１、公司决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，公司未发生重大风险。

２、本年度监事会检查了公司业务和财务情况，审核了公司的季度、半年度、年度财务报告及其它文件。监事会认为，经立信会计师事务所有限公司审计的公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

３、公司严格按照《公司募集资金管理办法》的规定，规范和合理地使用募集资金。

４、报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，也没有发现损害部分股东的权益和造成公司资产流失的情况。

５、公司关联交易公平，不存在损害公司利益的情况。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

三、审议通过了《公司２０１１年度内部控制评价报告》，对《公司２０１１年度内部控制评价报告》无异议。

议案表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。

特此公告。

光大证券股份有限公司监事会

２０１２年３月２２日

证券代码：６０１７８８ 股票简称：光大证券 公告编号：临２０１２－００９

光大证券股份有限公司

关于召开２０１１年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●会议召开时间：２０１２年４月１２日（星期四）上午９：３０

●股权登记日：２０１２ 年４月５日（星期四）

●会议召开地点：北京太平桥大街２５号中国光大中心Ａ座１００７会议室

●会议方式：现场投票

●不提供网络投票

一、召开会议基本情况

１、本次股东大会召集人：光大证券股份有限公司董事会

２、会议召开时间：２０１２年４月１２日（星期四）上午９：３０

３、会议地点：北京太平桥大街２５号中国光大中心Ａ座１００７会议室

４、会议方式：现场投票

二、会议审议事项

有关股东大会文件将于会议召开前的５ 个工作日登载于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、会议出席对象

１、本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

２、本公司董事、监事及高级管理人员。

３、本公司聘请的律师。

４、有权出席股东大会的股东为：截止２０１２ 年４月５日（星期四）下午交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东（或股东授权代理人）。

四、参会登记办法

１、参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文件：

法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。

２、登记时间： ２０１２ 年４月９日（星期一）上午９：００—１１：００，下午１：３０—３：３０

３、登记地点：上海市静安区新闸路１５０８号静安国际广场

４、参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

５、异地股东可用传真或信函方式登记。

五、其它事项

１、与会人员交通食宿费用自理。

２、联系方式

公司地址：上海市静安区新闸路１５０８号静安国际广场（２０００４０）

联系电话：０２１－２２１６９９６１

传真：０２１－２２１６９９６４

联系人：黄金

３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

４、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

六、备查文件

１、公司第三届董事会第四次会议决议。

特此公告。

附件：光大证券股份有限公司２０１１年年度股东大会授权委托书

光大证券股份有限公司董事会

２０１２年３月２２日

附件：

授权委托书

兹全权委托 先生／女士代表本人出席光大证券股份有限公司于２０１２年４月１２日召开的光大证券股份有限公司２０１１年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决，本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人持股数：

委托人股东帐号：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托人签名：

（法人股东加盖单位印章）

受托日期： 年 月 日

注：授权委托书复印件有效。

证券代码：６０１７８８ 股票简称：光大证券 公告编号：临２０１２－０１０

光大证券股份有限公司

２０１２年度预计日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

依据《上海证券交易所股票上市规则》，公司在２０１１年度实际发生的日常关联交易基础上对２０１２年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

一、２０１１年度日常关联交易和预计２０１２年日常关联交易

１、收入 单位：万元

２、支出

３、其他

（１）购买或卖出关联方发行的金融产品

２０１１年，公司以投资或现金管理为目的，累计卖出所有关联方大成基金管理有限公司基金产品共计１．５亿元，取得投资收益３１０．６８万元。

２０１１年，公司以投资或现金管理为目的，累计购买光大银行发行的理财产品８７０．０８万元，卖出理财产品４７９．１５万元，亏损１１．５３万元。

预计公司２０１２年还将发生从大成基金管理有限公司、光大银行股份有限公司等关联方购买基金、理财产品等金融产品的情况，预计购买的金融产品累计金额不超过３０亿元（其中权益类金融产品不超过５亿元），预计累计卖出金额不超过３０亿元，因证券市场行情及公司实际购买的金融产品类型难以预计，以实际发生数计算投资收益或亏损。

（２）向关联方出售证券产品

公司２０１１年无向关联方出售金融产品的情况，预计２０１２年存在关联方购买公司发行的证券产品情况，累计购买金额不超过１０亿元。

（３）集合理财产品托管

光大银行作为托管人托管公司的基金、理财产品，分别为：公司管理的公司管理的光大阳光集合资产管理计划、光大阳光集合资产管理计划５号、光大阳光基中宝（阳光２号二期）、光大阳光集结号混合型一期、光大阳光集结号收益型一期、光大阳光集结号收益型二期、光大阳光集结号收益型三期、光大阳光内需动力、光大阳光避险增值、公司所属子公司光大保德信基金管理有限公司管理的光大保德信量化核心证券投资基金。

预计２０１２年新发行的集合理财产品有选择光大银行作为托管人托管公司的基金、理财产品的情况，待产品当年正式发行成立后披露。

二、关联方及关联关系

三、日常关联交易定价原则和依据

１、利息收入：参照金融行业同业存款利率定价；

２、席位佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；

３、投资顾问收入：参照金融市场同类产品收费水平定价；

４、投资项目顾问收入：参照同类交易价格与光大控股签订协议；

５、代理销售基金产品收入：按照发行期统一的销售政策支付；

６、集合资产管理收入：按照集合理财产品合同规定的管理费标准收取；

７、营业用房租赁：公司与关联方按照相同地段市场的房屋租赁价格水平签订协议；

８、保险费：参照同类保险产品的收费标准支付；

９、集合理财产品销售手续费：按照发行期统一的销售政策支付；

１０、三方存管手续费支出：参照光大银行与其他同类券商协商确定的收费标准支付；

１１、基金销售手续费：按照发行期统一的销售政策支付；

１２、购买基金产品的差价收入：按照购买和赎回当日基金产品的单位净值定价；

四、日常关联交易对公司的影响

公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益的情形，且市场中可以为公司提供类似交易的交易方很广泛，并有利于提高公司的综合竞争力。因此，上述关联交易不会对公司的独立性产生不良影响。

五、审议程序

１、董事会表决情况和关联董事回避表决。

本公司第三届董事会第四次会议审议通过了上述日常关联交易的议案。本议案关联董事回避表决，实际参与表决董事共５名。表决结果：同意５票，反对０票，弃权０票。

２、独立董事事前认可情况和发表的独立意见。

公司独立董事事前认可了上述关联交易事项，同意将该议案提交三届四次董事会审议，并就该事项发表独立意见如下：

“公司董事会在审议《审议公司２０１２年度预计关联交易的议案》时，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。

《审议公司２０１２年度预计关联交易的议案》经董事会审议通过后需递交股东大会审议，关联股东应回避表决。

公司２０１２年度预计关联交易均客观公允、交易条件公平合理，符合公司利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。“

３、该议案需提交公司２０１１年年度股东大会审议通过，关联股东将回避表决。

六、备查文件

１、公司第三届董事会第四次会议决议

２、独立董事签署的独立意见

光大证券股份有限公司董事会

２０１２年３月２２日