证券时报多媒体数字报

  §１ 重要提示

  １．１本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

  １．２ 公司董事长梁稳根因事未能出席本次董事会，委托董事唐修国代其行使表决权。

  １．３利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  １．４公司负责人梁稳根、财务负责人肖友良及会计机构负责人刘华声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

  §２ 公司基本情况简介

  ２．１ 基本情况简介

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  ２．２ 联系人和联系方式

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  §３ 会计数据和业务数据摘要

  ３．１ 主要会计数据

  单位：元 币种：人民币

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  ３．２主要财务指标

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  ３．３非经常性损益项目

  单位：元 币种：人民币

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  §４ 股本变动及股东情况

  ４．１前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

  单位：股

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  ４．２公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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  §５ 董事会报告

  ５．１ 管理层讨论与分析

  ２０１１年，面对欧债危机以及国内宏观调控带来的挑战，公司全体董事忠实、勤勉、尽职，把投资者权益保护作为董事会各项工作的出发点和落脚点，为公司科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作。公司经营业绩再创新高点，品牌价值再上新台阶，研发创新再获新成就，内控工作迈入新阶段。

  一、２０１１年公司经营情况回顾

  （一）经营业绩再创新高点

  全年实现营业收入５０７．７６亿元，同比增长４９．５４％；营业利润９８．４７亿元，同比增长４２．７８％；归属于上市公司股东的净利润８６．４９亿元，同比增长５４．０２％。截止２０１１年１２月３１日，公司总资产５１３．０７亿元，净资产１９６．６３亿元，净资产收益率为５５．９６％。

  泵送事业部成为公司首个销售额突破３００亿规模的事业部，进一步巩固了“世界最大混凝土机械制造商”的龙头地位。挖掘机事业部成为公司又一个销售额突破１００亿的事业部，与国内外所有挖机品牌相比，市场占有率跃居国内市场第一。

  （二）品牌价值再上新台阶

  １、国际援助成全球亮点

  ３月１９日，公司无偿捐赠的６２米臂架泵车驰援日本福岛并发挥重要作用，这是继２０１０年公司履带起重机参与智利矿难救援国际事件后，公司又一重大装备成为“全球制造”的亮点。

  ２、首次入围“全球市值５００强”

  ７月１日，公司以２１５．８４亿美元的市值首次入围英国《金融时报》“全球５００强”，位列第４３１位，成为中国机械行业首家进入世界５００强的企业。

  ３、“世界之最”的标志性产品开发

  ５月１８日，被业界誉为“全球第一吊”的ＳＣＣ８６０００ＴＭ（３６００吨）履带起重机成功下线，标志着中国履带起重机已屹立于世界之巅。

  １２月１１日，公司８６米世界最长臂架泵车继９月１９日下线后，又正式通过吉尼斯世界纪录认证，标志着公司稳稳站在世界泵车设计和制造领域的最前沿。

  ４、用户满意度测评“ ８项第一、４项第二”

  ９月２４日，中国质量协会发布“２０１１年工程机械行业质量服务用户满意度测评”结果，公司１２类产品参与测评，荣获８项第一、４项第二，处行业绝对领先地位。

  ５、人力资源品牌与人才聚集效应迅速提升

  依靠自身强大的人力资源品牌影响力，公司逐步成为行业的人才高地。２０１１年度获评“全国模范劳动关系和谐企业”、“中国最适宜工作公司”、“中国人力资源典范企业”、“中国大学生最佳雇主”等八项大奖，人力资源品牌影响力迅速提升。在公司内部，通过推行和落实食品安全、员工购物网、员工俱乐部等举措，进一步增强了员工凝聚力和认同感。

  （三）研发创新再获新成就

  １、产品研发与技术创新持续领先

  ２０１１年，除世界之最的８６米泵车和３６００吨履带起重机外，第五代Ｅ系列泵车、Ｃ３系列小挖、Ｃ９系列中挖、ＳＡＣ３５００起重机、ＳＲ４６０旋挖钻等一批标志性产品也实现批量销售或生产下线，持续保持行业领先地位。发明专利“用于抑制混凝土泵车臂架震动的方法和装置”获“第十三届中国专利金奖”。

  ２、核心零部件建设进展显著

  油缸、自主控制器和显示屏、减速机、回转支承、四轮一带等实现批量保供；多款马达、驾驶室实现小批量生产；自制底盘、变速箱、车桥等也实现样机下线，进一步增强了公司产业链绝对领先的核心竞争优势。

  （四）内控工作迈入新阶段

  作为湖南上市公司内控建设五家试点单位之一，公司从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素出发，结合公司实际情况，卓有成效地实施２０１１年初董事会审议通过的内控规范试点建设方案。

  目前，公司已根据“五部委”要求搭建了内控框架，梳理了内控流程；内控建设及评价范围已涵盖了所有重要业务单元和重要流程。通过贯彻落实“业务谁承担、流程谁负责、归口管理、ＩＴ支撑”的建设理念和“有、熟、用、优”的评价标准，各级干部和员工执行业务流程的自觉性、有效性明显提高。

  （五）存在的主要问题

  欧债危机影响了公司的国际化进程。

  二、２０１１年公司董事会工作开展情况

  （一）会议召开情况

  ２０１１年，公司董事会先后主持召开年度股东大会１次，临时股东大会１次，审议通过重大议案１６项。召开董事会１０次，其中现场方式２次，通讯表决方式８次，审议通过重大议案３５项。

  （二）董事履职情况

  各位董事恪尽职守，积极有效履行职责，２次现场会议均亲自现场参加，８次通讯方式会议均及时表决和反馈，严格按照《公司法》和公司章程规定的职权范围和内容履行职责，并对所议事项发表明确意见，督促、检查经营班子贯彻执行董事会会议所作出的各项决策，确保了公司经营管理工作的稳步开展。

  （三）高度重视发挥独立董事和董事会专门委员会的作用

  独立董事和董事会专门委员会对公司Ｈ股发行、资产收购、关联交易、担保等问题都发表了专业性意见，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提出了建设性意见，提高了决策的科学性和客观性。

  （四）把投资者权益保护作为董事会各项工作的出发点和落脚点

  １、保护投资者的决策参与权

  ２０１１年，公司股东参与股东大会表决的股份数占总股本的比例平均为７０．２５％，远高于绝大部分上市公司，中小投资者充分享受了在决策过程中的参与权。

  对中小投资者影响较大的决策事项，在遵循信息披露基本原则的前提下充分听取他们的意见或建议。重大决策事项主动申请开通网络投票平台，方便广大中小投资者参与表决。

  ２、保护投资者的信息知情权

  信息披露及时、准确、完整，无遗漏、无差错、无违规。２０１１年，公司获评《中国证券报》“２０１１年度金牛最受投资者信赖公司”。

  部分决策事项虽未达到监管部门要求的披露标准，公司也基于增强信息透明度和投资者知情权考虑，主动进行信息披露。如“降薪裁员”不实传闻的澄清公告、挖掘机销量公告、缅甸销售合同签订等。

  在遵循信息披露原则的前提下，尽可能增加与投资者交流与沟通的机会。仅２０１１年，公司累计接待来访投资者２６２批，来司调研并建立档案的投资者１９５０人（超过３０００人次）；协调子公司接待１９批；参加券商策略会２２场；走访机构投资者３７家。

  建立并严格执行内幕交易防范制度，确保投资者信息知情权平等。内幕信息从产生到披露前均建立了详细的知情人档案，并签署保密协议。在敏感期或窗口期，通过手机信息、邮件或ＯＡ等方式提示相关人员提前防范。

  ３、保护投资者的投资收益权

  截止２０１１年底，公司累计送股５７亿股，转增１５亿股；从资本市场募集资金仅为１９．９０亿元，但累计现金分红已达１４．５６亿元，现金分红占资本市场融资总额的７３．１７％。根据波士顿咨询集团报告，公司股东回报率全球第五，在全球工程机械企业中排名第一。

  三、２０１２年公司经营规划与重点工作

  公司董事会认为：２０１２年国内ＧＤＰ增速预计在７．５％左右；国际市场特别是欧洲部分国家复苏艰难，但新兴国家发展潜力依旧巨大。今年行业的整体判断是“前低后平”或“前低后高”。基于以上判断， ２０１２年的经营规划和重点工作如下：

  （一）继续深化“数一数二”产品发展战略

  加大混凝土机械的研发投入，保持技术上的绝对优势，强化混凝土机械的龙头地位。不断提升挖掘机、汽车起重机的性能和品质，巩固挖掘机国内市场第一的领先地位，扩大汽车起重机的市场份额。桩机、路机、履带起重机等其他主要产品继续以“打造绝对竞争优势产品、提供整体解决方案”为目标，进一步夯实既有的优势地位。

  （二）加快推进国际化进程

  推进组织变革，国际业务“以统为主，统分结合”，以精简、高效、快捷的业务模式推进国际化进程。进一步落实聚焦战略，实现产品营销和品牌传播的局部突破。探索全球化制造模式，打造“ＭＡＤＥ ＩＮ 中国、美国、德国、巴西、印度”等全球化制造的产品系列，提升产品适应性，满足国际市场的多样化需求。

  （三）充分发挥与普茨迈斯特（"大象"）的协同、互补效应

  深化研发与技术创新的协同合作，确保混凝土机械制造技术的绝对领导地位。利用营销、服务网络的区域互补优势，扩大国际尤其是新兴市场的销售。共享自制关重零部件和商务采购资源，大幅降低采购成本。延伸普茨迈斯特产业链，迅速提升其市场占有率和和毛利率水平。强化"全球最大的混凝土机械制造商"与"全球混凝土机械第一品牌"的品牌叠加效应，实现"1+1>2"的协同、快速、健康发展。

  （四）激发研发活力，提升制造水平

  根据研发贡献和发展潜力，评价研发人员绩效，激发研发活力。加强研发人才的培养，实施研发人员全生命周期管理，培养行业顶级研发专家。全面推行“五步卓越法”，完善和实现标准化作业体系目标，强化检查质量体系，优化保证质量体系，建立预防质量体系，导入卓越质量体系。

  （五）强化服务领导地位，提升核心竞争力

  推动服务变革，将服务能力建设从内部资源投入转向重点提升渠道和平台服务能力。继续加强“明确服务承诺，兑现服务承诺，考核服务承诺”，进一步推动服务质量的提升。

  （六）加强成本和费用控制，打造精益化企业

  实施精益计划体系，持续推动“定材、定时、定员”工作，降低成本和费用，提高经营效率。切实推动和落实费用控制责任，完善费用控制流程。

  ５．２公司主营业务及其经营状况

  １、主营业务分行业、产品情况

  单位：元 币种：人民币

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  ２、主营业务分地区情况

  单位：元 币种：人民币

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  ３、主要供应商、客户情况

  单位：元 币种：人民币

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  ５．３报告期内公司资产及财务数据发生重大变化的说明

  １、报告期公司资产构成分析

  单位：元 币种：人民币

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  ２、报告期内公司销售收入、费用、所得税等财务数据同比发生重大变动的情况及其主要影响因素

  单位：元 币种：人民币

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  ３、报告期内公司现金流量的构成情况同比发生重大变动的情况说明

  单位：元 币种：人民币

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  §６ 财务报告

  ６．１本报告期无会计政策、会计估计的变更

  ６．２ 本报告期无前期会计差错更正

  ６．３ 与最近一期年度报告相比，报告期内公司财务报表合并范围发生变化的具体说明

  １、本期增加的主要子公司

  （１）三一西北重工有限公司

  本公司本期投资成立的子公司，本公司持股１００％，合并基准日为２０１１年４月１９日。

  （２）湖南三一中阳机械有限公司

  本公司本期投资成立的子公司，本公司持股１００％，合并基准日为２０１１年１月１９日。

  （３）湖南新裕钢铁有限公司

  本公司本期投资成立的子公司，本公司持股１００％，合并基准日为２０１１年４月２１日。

  （４）香港中兴恒远国际贸易有限公司

  本公司全资子公司本期投资成立的子公司，三一国际发展有限公司持股１００％，合并基准日为２０１１年３月１６日。

  （５）昆山新利恒机械有限公司

  本公司吸收合并的子公司，合并基准日为２０１１年２月２８日。

  （６）常熟华威履带有限公司

  本公司全资子公司本期投资成立的子公司，三一重机有限公司持股９５％，昆山三一投资有限公司持股５％，合并基准日为２０１１年６月２日。

  （７）上海华兴数字科技有限公司

  本公司全资子公司本期投资成立的子公司，三一重机有限公司持股１００％，合并基准日为２０１１年６月１１日。

  ２、本期减少的子公司

  本年对上海市高美投资有限公司进行注销，注销完毕后，公司不再将其纳入合并财务报表的合并范围。

  三一重工股份有限公司

  董事长：梁稳根

  ２０１２年３月２８日