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  江南模塑科技股份有限公司

  第七届董事会第二十五次会议决议公告

  证券代码：000700   证券简称：模塑科技   公告编号：2012-05

  江南模塑科技股份有限公司

  第七届董事会第二十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第七届董事会第二十五次会议通知于2012年3月18日以书面形式发出，会议于2012年3月28日上午在公司商务大厦六楼会议室召开，应到董事5人，实到董事5人，会议由董事长曹克波先生主持，公司监事及部分高管人员列席会议，符合《公司法》及公司章程的规定，会议认真审议并一致通过以下议案：

  审议通过了公司内部控制制度规范实施工作方案的议案（5票同意，0票反对，0票弃权）。

  为及时发现并防范公司经营中存在的风险，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和可持续发展；为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引，按照中国证监会公告[2011]41号、江苏证监局苏证监公司字[2012]101号文件的相关要求，江南模塑科技股份有限公司结合公司实际情况，制定了公司内控规范实施工作的相关方案。

  详细内容请参阅2012年3月30日的《证券时报》及巨潮网http://www.cninfo.com.cn上《江南模塑科技股份有限公司内部控制制度规范实施工作方案》。

  特此公告。

  江南模塑科技股份有限公司

  董 事 会

  2012年3月30日

  股票代码：000700 股票简称：模塑科技    编号：2012-06

  江南模塑科技股份有限公司

  内部控制制度规范实施工作方案

  为贯彻实施《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，根据中国证监会、江苏证监局的相关要求，江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）为及时发现并防范公司经营中存在的风险，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和可持续发展；听取专业机构的建议，结合公司实际情况，公司制定了内部控制规范实施工作方案：

  一、公司基本情况介绍

  1、基本情况

  公司简称：模塑科技

  股票代码：000700

  上市地：深圳证券交易所

  注册资本：309043600元

  公司经营范围：汽车零部件、塑料制品、模具、塑钢门窗、模塑高科技产品的开发、研制、销售及技术咨询服务、实业投资，油漆喷涂，机械制造、加工，火力发电、供热，城市基础设施及公用事业建设，国内贸易等业务。

  2、公司组织架构见下图：

  公司严格按照法律法规及有关上市公司治理规范性文件，不断建立健全法人治理结构。公司建立了以股东大会为权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、经理层为执行机构的较为规范的公司内部控制组织架构。公司董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会和提名委员会。公司董事会成员中包括独立董事二名。

  公司组织机构之间权责明确，相互制衡、协调，且均制定有相应工作制度和议事规则，以确保公司决策、执行、监督检查程序的顺畅运行，相关岗位职责得到切实履行，为管理目标的实现提供组织保障。

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  二、公司内部控制建设的目标

  本次实施《企业内部控制基本规范》的工作目标为达到内部控制体系建设的基本层次要求。公司旨在有效落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，并以此为契机，进一步提升公司治理，提高公司规范化运作水平，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。

  三、实施内部控制建设的保障机制

  （1）成立内部控制规范领导小组：

  为贯彻落实监管要求，做好内控规范实施工作，全面、准确地执行好内控规范，公司充分认识，高度重视，经公司研究决定，成立了以曹克波董事长为第一责任人的实施内控规范工作的领导小组，并根据实际需要安排相关人员参加企业内控规范工作相关的培训，全面领导和推进内部控制规范遵循工作。

  内控规范领导小组（简称"领导小组"）成员：董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、董事会审计委员会委员，其中组长为董事长，副组长为总经理、财务总监。

  领导小组的职责是：公司落实内控规范的领导机构，负责组织、监督、检查实施范围的内部控制规范实施工作，协调相关事宜。

  （2）成立内部控制规范工作小组

  为确保内控基本规范遵循工作的顺利推进，落实内控领导小组的决策，公司成立内控工作小组，负责内控基本规范遵循的具体工作。

  内控规范工作小组（简称"工作小组"）成员：总经理、财务总监、董事会秘书、子公司及各职能部门负责人和业务骨干，其中组长为总经理，副组长为财务总监、董事会秘书。

  工作小组的职责是：在领导小组的指导下，依据《企业内部控制基本规范》及配套指引的相关要求，负责实施范围内的内部控制梳理、风险识别、分析、评价、整改、优化等工作，对公司内部控制规范实施相关工作进行指导、监督，确保内部控制设计合理，运行有效。

  公司及分（子）公司所有部门均为公司内部控制规范试点工作的配合部门。配合部门的职责为：本部门负责人为本部门内部控制基本规范遵循工作第一责任人，并指定具体人员负责配合工作；根据监管机关、领导小组、工作小组的要求报送相关材料；积极配合内部控制建设、自我评价和审计工作，安排本部门人员按时参与访谈，提供支持性文档；积极落实内控缺陷整改方案，并按有关要求及时、真实、准确、完整报送整改结果。

  （3）专业及人员保障

  内部控制建设实施范围广，实施周期长，工作专业性强。公司成立内控规范工作办公室，主要由公司各部门职能经理及（分）子公司负责人组成，一起开展内控制度规范的日常工作，积累更多的专业知识和技能，为公司内控工作的长期开展和落实奠定基础。

  （4）经费保障

  具体经费支出包括：聘请审计机构；参加监管机关或其他机构组织的培训；与相关监管部门进行联系和沟通等。

  四、内部控制建设工作计划

  内部控制规范建设分准备、整改、实施和报告四个阶段。

  （一）第一阶段工作计划

  1、阶段计划完成时间：2012年5月31日

  2、阶段目标：成立内部控制规范领导小组和工作小组，扎实开展各项基础准备工作

  3、阶段负责人：董事长

  4、主要工作内容：

  （1） 成立内部控制规范领导小组和工作小组；

  （2）组织相关人员学习内部控制规范制度并参加相关培训；

  （3）确定内部控制规范实施的范围，包括公司本部及子公司各项业务流程，梳理风险，编制风险清单等；

  （4）将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内部控制缺陷；

  （5）建立内部控制缺陷的报告机制，对发现的重大缺陷要及时报告董事会及管理层；

  （二）第二阶段工作计划

  1、阶段计划完成时间：2012年8月31日

  2、阶段目标：完成内控缺陷的整改方案

  3、阶段负责人：董事长

  4、主要工作内容：

  （1）完成风险识别及评估、控制活动识别、内控有效性测试；

  （2）进一步梳理公司各项内控缺陷，对发现的内控缺陷进行分类分析；

  （3）制定内部控制缺陷的整改方案；

  （三）第三阶段工作计划

  1、阶段计划完成时间：2012年12月31日

  2、阶段目标：实施内部控制缺陷的整改方案

  3、阶段负责人：董事长

  4、主要工作内容：

  （1）根据内部控制缺陷的整改方案，落实整改措施，包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等；

  （2）完成内部控制缺陷的整改报告；

  （四）第四阶段工作计划

  1、阶段计划完成时间：2012年年报披露之前完成

  2、阶段目标：形成整套内控手册或记录风险点及关键控制活动的内控建设成果的体系文件

  3、阶段负责人：董事会秘书

  五、内部控制自我评价工作计划

  （一）目标：在2012年12月31日前完成与财务报告相关的内部控制规范工作及自我评价工作，在披露 2012年年报的同时披露内部控制自我评价报告。

  （二）负责人：董事会秘书

  （三）主要工作内容：

  1、编制自我评价工作计划，确定内控缺陷的评价标准，确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；

  2、确定内部控制缺陷的评价标准，对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单；

  3、检查整改效果，组织实施自我评价工作，编制内部控制自我评价报告；

  4、内部控制自我评价报告提交公司董事会审议；

  5、按照要求披露公司内部控制自我评价报告。

  六、内部控制审计工作计划

  （一）目标：在公司2012年年报披露之前完成内部控制审计工作，在披露2012年年报的同时披露公司内部控制审计报告。

  （二）负责人：财务总监

  （三）主要工作内容：

  1、确定聘请进行内部控制审计的会计师事务所；

  2、配合进行内部控制审计的会计师事务所做好公司内部控制审计工作；

  3、按照要求披露公司内部控制审计报告。

  江南模塑科技股份有限公司

  董 事 会

  2012年3月28日