证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）2011年度股东大会，采取现场表决的方式进行，会议于2012年4月9日上午在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共7人，代表1,379,754,338股，占公司总股本的59.41%。公司董事长翁振杰先生主持本次会议，公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  二、提案审议情况

  本次会议以现场表决的方式审议并通过如下决议：

  （一）审议通过《公司2011年度董事会工作报告》

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  （二）审议通过《公司2011年度监事会工作报告》

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  （三）听取了《公司独立董事2011年度工作报告》

  （四）审议通过《公司2011年度财务决算报告》

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  （五）审议通过《关于公司2011年度利润分配的议案》

  根据天健正信会计师事务所有限公司出具的公司2011年度审计报告[天健正信审（2012）GF字第030013号]，公司（母公司）2011年度实现净利润263,086,246.58 元。按照法律、法规和《公司章程》的有关规定，按10%提取一般风险准备金26,308,624.66元，按10%提取交易风险准备26,308,624.66元，按10%提取盈余公积金26,308,624.66元，累计未分配利润59,063,879.21元，公司本年末可供股东分配的利润为59,063,879.21元。

  鉴于公司2011年中期已经实施了分红方案，目前公司2012年的各项业务发展资金需求较大，为了保持公司持续发展能力，现就公司2011年度利润分配方案提出以下预案：

  公司2011年度拟不再进行利润分配，也不进行资本公积转增股本或送股。

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  （六）审议通过《关于公司2011年度报告及摘要的议案》

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  （七）审议通过《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》

  1、与重庆银行股份有限公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

  2、与重庆农村商业银行股份有限公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

  3、与重庆三峡银行股份有限公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意1,218,669,751股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；关联股东重庆国际信托有限公司回避本项表决；审议通过该事项。

  4、与银华基金管理有限公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

  5、与益民基金管理有限公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意1,218,669,751股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；关联股东重庆国际信托有限公司回避本项表决；审议通过该事项。

  6、与重庆国际信托有限公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意1,218,669,751股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；关联股东重庆国际信托有限公司回避本项表决；审议通过该事项。

  7、与重庆市三峡担保集团有限公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意440,217,542股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；关联股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决；审议通过该事项。

  8、与安诚财产保险股份有限公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

  9、与中国建银投资有限责任公司的日常关联交易事项

  表决结果：同意1,215,540,832股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；关联股东中国建银投资有限责任公司回避本项表决；审议通过该事项。

  （八）审议通过《关于聘请公司2012年度审计机构的议案》

  同意聘请天健会计师事务所担任公司2012年度财务审计机构，审计费用为人民币50万元（含异地差旅费），如果年度内公司完成吸收合并国都证券有限责任公司重大资产重组事项，公司资产规模扩大、审计工作量相应增加，则审计费增加至75万元(含异地差旅费)。

  表决结果：同意1,379,754,338股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2011年度股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二0一二年四月九日