证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）２０１１年年度报告已于２０１２年３月１３日披露，由于工作人员的工作疏漏，２０１１年年度报告未在“第六节 公司治理‘二、公司董事履行职责情况’”中披露“公司董事长及其他董事履行职责情况”，未在“第七节 内部控制‘六、公司内部审计制度的建立和执行情况’”中披露“内部审计制度的建立和执行情况”，未在“第九节 董事会报告”‘七、报告期内，机构调研情况’中披露“机构调研情况”。现对照《中小企业板信息披露业务备忘录第４号：年度报告披露相关事项》的相关规定，对２０１１年年度报告中有关“公司董事长及其他董事履行职责情况”、“内部审计制度的建立和执行情况”以及“机构调研情况”进行补充披露。补充内容后的２０１１年年度报告详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），并对由此给广大投资者带来的不便表示歉意。

一、公司董事长及其他董事履行职责情况

１、公司董事长严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及公司《董事会议事规则》等法律法规的要求履行职责，积极推动公司各项内控制度的建立健全，全力加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议，积极督促股东大会及董事会决议的执行，确保董事会依法正常运作。

２、公司董事长及其他董事严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、公司《董事会议事规则》等有关法律法规的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行业规范，董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响事项时，严格遵循公司《董事会议事规则》的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资者的利益。

３、董事长及其他董事出席董事会会议情况

二、公司内部审计制度的建立和执行情况

２０１１年度，公司内部审计制度的建立和执行情况如下：

公司内部审计制度的建立、机构设置、人员安排、工作职能、工作监督以及工作成效等均与《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中有关内部审计的要求基本相符。

１、在机构设置方面，公司设立了独立于财务部门、直接对审计委员会负责的审计办公室。

２、在人员安排方面，公司审计办公室有３名专职人员，审计办公室负责人具有必要专业知识和从业经验，获得董事会的正式任命。

３、在工作职能方面，审计办公室的主要职责和工作要求如下：

（１）逐步完善内部审计制度和审计办法。

（２）对公司及控股子公司内部控制制度的完整性、合理性及实施的有效性进行检查和评估。

（３）对公司及控股子公司的会计资料及其他有关经济资料所反映的财务收支等活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计。审计内容包括但不限于财务报告、业绩快报以及披露的预测性财务信息等。

（４）每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及审计工作中发现的问题。对公司、控股子公司部门领导和重要岗位人员的离任进行审计。

４、在工作监督方面，审计委员会在每个会计年度结束后两个月内审议审计办公室提交的年度内部审计工作报告和下一年度的内部审计工作计划，每个季度召开一次会议审议审计办公室提交的工作总结和计划，每季度向董事会报告内部审计工作进度、工作质量及发现的重大问题等。

５、在工作成效方面，本年度通过开展年度经济效益审计对公司的效益情况和会计内控制度执行水平进行了解，为公司决策提供可靠的依据，并结合公司实际情况在开展全面审计的同时重点抓专项审计，进一步揭示管理中存在的问题，挖掘内部潜力；本年度对于审计发现的问题以及需要整改的项目，持续跟踪后续处理结果，已落实整改措施，强化整改责任，争取审计问题整改率达到１００％，维护审计的严肃性。对于审计提出的问题，逐条拿出整改办法，被审计单位将整改意见反馈回审计办公室，确保审计成果落到实处。此外本年度坚持“有离必审”、“先审后离”的经济责任审计，对岗位变动人员进行了离任审计，通过实施必要的审计程序对离任人员任职期间的生产经营情况、管理情况、经济效益的实现程度、内控制度的建立和执行情况进行了全面的离任审计；本年度审计办公室按证监会对上市公司的要求对定期和临时需要对外披露的信息进行审核，对财务报告和募集资金的使用按年度和季度进行了审计，出具了内部审计报告和内部控制自我评价报告并及时协调公司和外部各中介机构的联系与沟通，加强业务和信息往来。

通过内部审计，公司能够及时发现有关经济活动中存在的问题，提出整改建议，落实整改措施，促进公司强化管理，提高内部控制、内部监督的有效性，进一步防范公司经营风险和财务风险，在公司内部形成了有权必有责、用权受监督的良好氛围。

三、报告期内机构调研情况

２０１１年度，公司接待机构调研情况如下：

特此公告。

天水华天科技股份有限公司董事会

二〇一二年四月十二日