证券时报多媒体数字报

  证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１２－０２０

  广发证券股份有限公司

  第七届监事会第五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司第七届监事会第五次会议通知于２０１２年４月１０日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１２年４月１３日上午１０：３０在广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场３９Ｆ０１大会议室召开。本次监事会应出席监事５人，实际出席监事５人，其中监事翟美卿女士因公未能亲自出席，委托监事吴钊明先生行使表决权。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司章程的规定。

  会议由公司监事长吴钊明先生主持。

  会议审议通过了以下议案：

  一、《广发证券２０１１年度监事会工作报告》

  以上报告同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

  以上报告须报股东大会审议。

  二、《关于广发证券２０１１年年度报告审核意见的议案》

  经审议认为：

  １、公司２０１１年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的各项规定；

  ２、公司２０１１年年度报告能真实地反映公司的经营情况和财务状况；

  ３、在公司监事会出具本意见前，没有发现参与２０１１年年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。

  全体监事认为公司２０１１年年度报告所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

  三、《广发证券２０１１年度内部控制自我评价报告》

  经审议，全体监事认为：公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，同意《广发证券 ２０１１年度内部控制自我评价报告》。

  以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

  四、《广发证券２０１１年度社会责任报告》

  以上报告同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

  以上报告须报股东大会审议。

  五、《关于预计公司２０１２年度日常关联交易的议案》

  根据该议案：

  １、同意实施上述关联交易；

  ２、提请股东大会授权经营管理层根据业务需要在预计２０１２年日常关联交易的范围内，新签或者续签相关协议；

  ３、除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的规定免予履行相关义务：

  ①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

  ②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

  ③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬。

  关联监事翟美卿女士、詹灵芝女士对该项议案回避表决。

  以上议案同意票３票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案，须报股东大会审议。

  六、《关于２０１１年度募集资金存放及使用情况的专项报告》

  以上报告同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

  七、《关于成立公司合规管理有效性评估小组的议案》

  以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司监事会

  二○一二年四月十七日

  股票简称：广发证券 证券代码０００７７６ 公告编号：２０１２－０２１

  广发证券股份有限公司

  第七届董事会第十一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次会议通知于２０１２年４月１０日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１２年４月１３日下午１４：００在广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４２楼大会议室召开。本次董事会应出席董事９人，实际出席董事９人，其中独立董事左兴平先生因公未能亲自出席，委托独立董事王福山先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司章程的规定。

  会议由公司董事长应刚先生主持。

  会议审议通过了以下议案：

  一、《关于同意孙树明先生为第七届董事会董事候选人的议案》

  公司股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司共同提名孙树明先生为公司第七届董事会董事候选人。

  其他相关事项说明：

  （１）公司独立董事发表了《关于提名孙树明先生为公司第七届董事会董事候选人的独立意见》，同意将孙树明先生作为公司第七届董事会董事候选人提交股东大会选举；

  （２）公司第七届董事会薪酬与提名委员会２０１２年第一次会议审议同意孙树明先生作为公司第七届董事会董事候选人；

  （３）孙树明先生已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。

  公司董事会同意孙树明先生作为公司第七届董事会董事候选人提交股东大会选举。

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案须报股东大会审议。

  二、《广发证券２０１１年度董事会工作报告》

  以上报告同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上报告须报股东大会审议。

  三、《关于提请股东大会听取＜２０１１年度独立董事工作报告＞的议案》

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上报告须报股东大会听取。

  四、《广发证券２０１１年度财务决算报告》

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  五、《广发证券二○一一年年度报告》

  以上报告同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上报告须报股东大会审议。

  六、《关于２０１１年度募集资金存放及使用情况的专项报告》

  以上报告同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  七、《广发证券２０１１年度社会责任报告》

  以上报告同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案须报股东大会审议。

  八、《广发证券２０１１年度合规报告》

  以上报告同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  九、《广发证券２０１１年度内部控制自我评价报告》

  本公司董事会对２０１１年度内部控制进行了自我评估，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本公司内部控制制度健全，执行有效。本公司董事会及其全体成员保证《广发证券２０１１年度内部控制自我评价报告》的真实、完整。

  以上报告同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  十、《广发证券２０１１年度风险管理报告》

  以上报告同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  十一、《广发证券２０１１年度利润分配及资本公积转增股本预案》

  结合《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字［２００７］３２０号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司２０１１年度利润分配及资本公积转增股本的预案如下：

  １、提取法定盈余公积金１９６，３５０，１３４．３４ 元，提取一般风险准备金１９６，３５０，１３４．３４元，提取交易风险准备金１９６，３５０，１３４．３４ 元，母公司剩余可供分配利润９，８８８，９４３，８７２．８３元。根据中国证券监督管理委员会证监机构字［２００７］３２０号文的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分红，剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后母公司本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为９，８６９，３６９，６６８．４５元。

  以公司现有股本２，９５９，６４５，７３２股，拟每１０股分配现金红利５．００元（含税），共分配现金红利１，４７９，８２２，８６６．００元，剩余未分配利润８，４０９，１２１，００６．８３ 元转入下一年度。

  ２、以资本公积每１０股转增１０股，实际资本公积转增股本为２，９５９，６４５，７３２元。转增后，公司总股本由２，９５９，６４５，７３２股变更为５，９１９，２９１，４６４股。

  公司２０１１年度利润分配及资本公积转增股本方案经年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。

  转增股本完成后，授权公司经营管理层办理注册资本、公司《章程》等相关变更手续。

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案须报股东大会审议。

  十二、《关于２０１１年高级管理人员绩效工资分配的议案》

  关联董事应刚先生、李建勇先生、林治海先生、秦力先生回避表决。

  以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

  十三、《关于公司负债融资授权的议案》

  同意公司通过短期拆借、债券回购以及发行公司债、短期融资券等多种负债融资策略优化资本结构，根据实际经营需要对外负债融资的余额持续最高不超过净资本的三倍，并授权公司经营管理层具体组织实施负债融资（按照国家政策法规和公司制度必须另行提请董事会或股东大会批准的融资方式除外）。

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案须报股东大会审议。

  十四、《关于聘请德勤华永会计师事务所有限公司为２０１２年度审计机构的议案》

  同意聘请德勤华永会计师事务所有限公司为公司２０１２年度审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定对公司２０１２年度审计的费用。

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案须报股东大会审议。

  十五、《关于预计公司２０１２年度日常关联交易的议案》

  该项关联交易的议案在提交董事会审议以前，已经征求了独立董事的意见，独立董事同意《关于预计公司２０１２年度日常关联交易的议案》提交董事会审议。

  根据该议案：

  １、同意实施上述关联交易；

  ２、提请股东大会授权经营管理层根据业务需要在预计２０１２年日常关联交易的范围内，新签或者续签相关协议；

  ３、除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的规定免予履行相关义务：

  ①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

  ②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

  ③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬。

  关联董事尚书志先生、陈爱学先生、李建勇先生对该项议案回避表决。

  以上议案同意票６票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案，须报股东大会审议。

  十六、《关于修订公司章程的议案》

  根据该议案，提请股东大会同意：１、修订公司章程的有关条款；２、授权公司经营管理层全权办理本次修订公司章程的相关监管部门核准事宜及工商登记变更事宜。

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案须报股东大会审议。

  根据相关法律法规要求，本次公司《章程》修订在提交股东大会审议通过后尚需经监管部门审核批准后生效。

  十七、《关于向广东省广发证券社会公益基金会捐资事项的议案》

  同意公司自２０１２年起，每年按上一年度盈利（经审计财务报表母公司净利润）的１％。且不超过３００万元的金额向基金会捐资。

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  以上议案须报股东大会审议。

  十八、《关于召开广发证券股份有限公司２０１１年度股东大会的议案》

  同意召开２０１１年度股东大会。广发证券股份有限公司２０１１年度股东大会定于２０１２年５月７日上午１０：００ 在广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４２楼大会议室召开。

  以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一二年四月十七日

  证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１２－０２４

  广发证券股份有限公司关于

  ２０１２年度日常关联交易预计的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）关联交易概述

  公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。

  ２０１２年４月１３日在广州召开的公司第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于预计公司２０１２年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、李建勇先生对该项议案回避表决。

  同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。

  （二）预计关联交易类别和金额

  １、收入

  ■

  备注：关联方是指依据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》中所定义的关联法人及关联自然人。

  ２、投资

  ■

  二、确定在２０１２年要发生关联交易的关联方及其关联关系介绍

  １、易方达基金管理有限公司

  易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）注册资本为１．２亿元，经营范围包括：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务。住所为“广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九州港大厦４００１室”。根据经审计的财务报表，截至２０１１年１２月３１日，易方达基金总资产４５１，９３７．８０万元，净资产３２５，４２８．００万元；２０１１年度，易方达基金营业收入１９６，３２５．７４万元，利润总额８２，５８３．７３万元，净利润６９，０６６．２６万元。截至２０１２年３月３１日，公司持有其２５％的股权，为其并列第一大股东。公司副董事长李建勇先生担任易方达基金的董事。易方达基金符合《深圳证券交易所股票上市规则》第１０．１．３条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支付能力。

  ２、广发基金管理有限公司

  广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”）注册资本为１．２亿元，经营范围包括：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。住所为“广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层”。根据经审计的财务报表，截至２０１１年１２月３１日，广发基金总资产２２３，９８０．０２万元，净资产１９３，０１２．０３万元；２０１１年度，广发基金营业收入１５３，９４３．１３万元，净利润５６，１５１．５０万元。截至２０１２年３月３１日，公司持有其４８．３３％的股权，为其第一大股东。公司副总裁兼财务总监孙晓燕女士担任广发基金管理有限公司的董事。广发基金符合《深圳证券交易所股票上市规则》第１０．１．３条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支付能力。

  (下转D43版)