证券时报多媒体数字报

股票代码：０００７８３ 公司简称：长江证券 公告编号：２０１２－０１１

长江证券股份有限公司

第六届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十次会议于 ２０１２年４月１４日在武汉以现场方式召开，会议通知于 ２０１２年３月３０日分别以书面和电子邮件形式发至各位董事。会议应到董事１２人，实到董事１２人，全体董事均行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议由董事长胡运钊先生主持，通过了如下决议：

一、 《公司２０１１年度董事会工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

二、 《公司２０１１年度经营工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。

三、 《公司２０１１年度财务决算报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

四、 《关于公司２０１１年度利润分配的预案》

公司２０１１年度利润分配预案为：以公司２０１１年末总股本２，３７１，２３３，８３９股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利１．００元（含税），共分配现金红利２３７，１２３，３８３．９０元，剩余未分配利润１，７３４，４５９，０２３．３１元结转以后年度。

表决结果如下：与会董事以赞成票１１票，反对票０票，董事徐文彬先生１票弃权，董事会审议通过了本议案。本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

五、 《公司２０１１年年度报告及其摘要》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

六、 《公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

公司审计机构、保荐机构以及董事会审计委员会分别出具意见，同意《公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

七、 《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》

公司审计机构、保荐机构以及公司独立董事分别出具意见，同意《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》。

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

八、 《公司２０１１年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。

九、 《公司２０１１年度合规工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。

十、 《公司２０１１年度风险控制指标报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

十一、《公司２０１１年度社会责任报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。

十二、《关于修改＜长江证券股份有限公司章程＞的议案》

根据中国证监会颁布的《证券公司直接投资业务监管指引》第三条的第（一）款的规定，证券公司设立直接投资子公司的，在公司章程有关对外投资的重要条款应当明确规定公司可以设立直投子公司。为适应监管要求， 公司拟对《公司章程》部分条款进行修改，修改内容如下：

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会以特别决议审议。

十三、《关于修改＜长江证券股份有限公司内幕信息及知情人登记管理制度＞的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

十四、《关于公司２０１２年自营证券投资规模和风险限额的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

十五、《关于公司２０１２年以自有资金参与集合资产管理计划的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

十六、《关于公司融资融券业务规模的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

十七、《关于公司增设襄阳分公司的议案》

为进一步整合湖北省内重点地区业务资源，董事会同意：公司设立襄阳分公司；授权公司经营管理层根据公司战略发展需要及市场状况，在获得监管机构批准后办理设立襄阳分公司的相关事宜；授权有效期从本次董事会审议通过之日起至２０１２年１２月３１日止。

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

十八、《关于公司向长江成长资本投资有限公司增资的议案》

为满足公司直接投资业务发展需要，经董事会发展战略委员会建议，董事会同意：公司向全资子公司长江成长资本投资有限公司（以下简称长江资本）增资人民币５亿元。增资完成后，长江资本的注册资本增至人民币１０亿元；增资金额可根据长江资本项目投资进度分期到位，于３年内缴足；授权公司经营管理层根据有关规定全权办理长江资本增资事项的相关手续。

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

十九、《关于公司开展合规管理有效性评估工作的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

二十、《关于公司聘用２０１２年度审计机构的议案》

众环海华会计师事务所有限公司具备证券期货业务执业资格，熟悉公司各项业务，在２０１１年年度审计工作中态度审慎，作风严谨，为公司提供良好的审计服务。经董事会审计委员会建议，董事会同意：续聘众环海华会计师事务所有限公司为公司２０１２年度审计机构，聘期一年；同时根据《关于做好２０１２年上市公司建立健全内部控制规范体系工作的通知》（鄂证监公司字［２０１２］９号）规定，经董事会审计委员会建议，董事会同意：聘请众环海华会计师事务所有限公司对公司２０１２年度内部控制的有效性进行审计。独立董事对此事宜出具了独立意见。

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

二十一、《关于＜制定公司高级管理人员薪酬管理制度＞的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。

二十二、《关于＜制定公司高级管理人员绩效管理制度＞的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

二十三、《关于公司管理层２０１１年度绩效考核结果及运用的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

二十四、《关于召开公司２０１１年年度股东大会的议案》

董事会同意公司于２０１２年５月２５日以现场会议的方式召开长江证券股份有限公司２０１１年年度股东大会，审议议题及其他相关事项详见《长江证券股份有限公司关于召开２０１１年年度股东大会的通知》。

表决结果如下：与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

《公司２０１１年年度报告摘要》、《关于召开２０１１年年度股东大会的通知》刊登于２０１２年４月１７日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。《公司２０１１年年度报告》、《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》、《公司２０１１年度风险控制指标报告》、《公司２０１１年度社会责任报告》、《公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司内幕信息及知情人登记管理制度》、《关于公司２０１１年年度报告若干事项的独立意见》以及《公司独立董事２０１１年度述职报告》刊登于２０１２年４月１７日巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告。

长江证券股份有限公司

董事会

二○一二年四月十七日

股票代码：０００７８３ 公司简称：长江证券 公告编号：２０１２－０１２

长江证券股份有限公司

第六届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第五次会议于 ２０１２ 年４月１４日在武汉以现场方式召开，会议通知于２０１２年３月３０日分别以书面和电子邮件方式发送至各位监事。会议应到监事５人，实到监事５人，全体监事均行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议由监事长田丹先生主持，通过了如下决议：

一、《公司２０１１年度监事会工作报告》。

表决结果如下：与会监事以５票赞成，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

二、《公司２０１１年年度报告及其摘要》。

监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》等规章制度的要求；年报的内容和格式均符合中国证监会和深交所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制的相关人员有违反《公司内幕信息及知情人登记管理制度》的行为。

表决结果如下：与会监事以５票赞成，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

三、《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》

监事会认为：《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》形式、内容符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，客观地评价了公司内部控制的有效性，并如实地反映了公司内部控制存在的问题，拟定了切实可行的改进计划。《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。

表决结果如下：与会监事以５票赞成，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

四、《公司２０１１年度内部审计工作报告》。

表决结果如下：与会监事以５票赞成，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

特此公告。

长江证券股份有限公司

监事会

二○一二年四月十七日

股票代码：０００７８３ 公司简称：长江证券 公告编号：２０１２－０１４

长江证券股份有限公司

关于召开二○一一年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据长江证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十次会议决议，公司定于２０１２年５月２５日召开长江证券股份有限公司２０１１年年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、会议召开基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开方式及表决方式：本次会议采用现场投票的方式。

（三）会议召开时间：２０１２年５月２５日（星期五）上午９：３０

（四）会议召开地点：武汉锦江国际大酒店（湖北省武汉市江汉区建设大道７０７号）。

（五）会议股权登记日：２０１２年５月２１日（星期一）。

（六）提示性公告：本次股东大会召开前，公司将提前发布提示性公告。

（七）会议出席对象：

１、截止２０１２年５月２１日（本次会议股权登记日）下午１５：００交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；

２、本公司董事、监事和高级管理人员；

３、本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、会议议程

（一）审议《公司２０１１年度董事会工作报告》

（二）审议《公司２０１１年度监事会工作报告》

（三）审议《公司２０１１年度财务决算报告》

（四）审议《关于公司２０１１年度利润分配的议案》

（五）审议《公司２０１１年年度报告及其摘要》

（六）审议《公司２０１１年半年度风险控制指标报告》

（七）审议《公司２０１１年度风险控制指标报告》

（八）审议《关于修改＜长江证券股份有限公司章程＞的议案》

（九）审议《关于更换公司第六届监事会监事的议案》

（十）审议《关于公司聘用２０１２年度审计机构的议案》

（十一）听取《公司２０１１年度独立董事述职报告》

其中，议案（八）为特别决议，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的２／３以上通过。

议案（六）具体内容请查阅２０１１年８月２日巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；议案（九）具体内容请查阅２０１１年１０月２１日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；其他议案具体内容请查阅２０１２年４月１７日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、股东参加投票的权利及权利的行使

１、股东依法享有出席本次会议的权利，并享有知情权、发言权、质询权和就议案进行表决的权利。

２、未参与本次投票表决的或虽参与本次投票表决但投反对票、弃权票的股东，如本次会议决议获得通过，仍需按表决结果执行。

四、参加现场会议登记方法

（一）出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

１、自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

２、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；

３、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

４、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件。

（二）登记截止时间：

２０１２年５月２４日（星期四）１５：００。

（三）登记地点：

湖北省武汉市长江证券大厦 董事会秘书室接待室

五、其他事项

（一）联系方式：

地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特八号？长江证券大厦 （邮编：４３００１５）

联系人：邓 飞 黄育文

联系电话：０２７－６５７９９８８６ 传真号码：０２７－８５４８１７２６

（二）本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

特此公告

长江证券股份有限公司

董事会

二〇一二年四月十七日

附件：代理投票委托书（注：复印有效）

代理投票委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席长江证券股份有限公司（以下简称公司）２０１２年５月２５日（或依法延期后的其他日期）召开的公司２０１１年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

１、委托人身份证号码（附注２）：

２、股东账号： 持股数（附注３）：

３、被委托人签名： 身份证号码：

委托人签署：（附注４）

委托日期：２０１２年 月 日

附注：

１、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

２、请填上自然人股东的全名及其身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

３、请填上股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

４、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

股票代码：０００７８３ 股票简称：长江证券 公告编号：２０１２－０１５

长江证券股份有限公司

向长江资本增资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、公司向长江成长资本投资有限公司（以下简称长江资本）增资情况概述

１、２０１２年４月１４日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于公司向长江成长资本投资有限公司增资的议案》，董事会同意：（１）公司向长江资本增资人民币５亿元，增资完成后，长江资本的注册资本增至人民币１０亿元；（２）增资金额可根据长江资本项目投资进度分期到位，于３年内缴足；（３）授权公司经营管理层根据有关规定全权办理长江资本增资事项的相关手续。公司第六届董事会发展战略委员会第五次会议对此事项发表了专业意见。

２、根据《公司章程》有关规定，公司本次向长江资本增资金额未达到公司最近经审计的净资产的１０％，公司４个月内累计投资总额未达到公司最近经审计的净资产的１０％，无需提交股东大会审议。

３、公司本次向长江资本增资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、长江资本介绍

长江资本是公司全资子公司，成立于２００９年１２月８日，注册资本为人民币５亿元，其经营范围包括使用自有资金对境内企业进行股权投资，为客户提供股权投资的财务顾问服务，证监会同意的其他业务。截至２０１１年末，长江资本总资产５１，１３２万元，总负债３７２万元，所有者权益５０，７６０万元。目前，长江资本已完成１０个直接投资项目，投资金额３．０５亿元。

三、公司向长江资本增资对公司的影响

长江资本成立以来经营稳健，投资项目有序开展。本次增资的实施，能增强该公司的经营实力，提升市场竞争力，满足公司直接投资业务发展需要，有利于公司收入结构调整，符合公司的长远规划及发展战略。长江资本为公司全资子公司，本次增资对上市公司的合并财务报表及正常经营活动无影响。

长江证券股份有限公司

董事会

二○一二年四月十七日