证券时报多媒体数字报

  证券简称：东吴证券 证券代码：６０１５５５ 编号：临２０１２－０１１

  东吴证券股份有限公司

  第一届董事会第二十四次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十四次会议通知于２０１２年４月１０日以电子邮件方式发出，会议于２０１２年４月２０日以现场会议方式召开。会议应到董事１２人，实到董事１２人，占董事总数的１００％。会议由董事长吴永敏先生主持，公司监事和部分高管列席了会议。会议召集及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

  一、审议通过《２０１１年度董事会工作报告》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  二、审议通过《２０１１年年度报告及其摘要》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  三、审议通过《２０１１年度财务决算报告》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  四、审议通过《２０１１年度利润分配预案》；

  经江苏公证天业会计师事务所有限公司审计，公司２０１１年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为２３１，５１４，４５９．７６元，母公司２０１１年度净利润为２３３，６４８，７３２．０７元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及中国证监会证监机构字［２００７］３２０号文《关于证券公司２００７年年度报告工作的通知》等相关规定，公司在提取法定公积金、准备金后可向投资者分配。公司按２０１１年母公司实现净利润的１０％分别提取法定公积金、交易风险准备金和一般风险准备金２３，３６４，８７３．２１元，三项合计金额为７０，０９４，６１９．６３元。加上年初未分配利润５６０，５９０，７５３．７９元，减去２０１０ 年年度利润分配的现金股利１５０，０００，０００．００ 元，母公司年末未分配利润为５７４，１４４，８６６．２３元。

  综合考虑公司长远发展和投资者利益，２０１１ 年度公司利润分配预案为：

  以２０１１ 年１２ 月３１ 日总股本２，０００，０００，０００ 股为基数，向全体股东每１０ 股派发现金股利０．８元（含税），共计分配现金股利１６０，０００，０００．００元，本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润４１４，１４４，８６６．２３元转入下一年度。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  五、审议通过《２０１１年度独立董事述职报告》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案审议通过后，独立董事尚需向公司股东大会进行报告。

  六、审议通过《２０１１年度合规报告》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  七、审议通过《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  八、审议通过《２０１１年度社会责任报告》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  九、审议通过《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  十、审议通过《关于预计公司２０１２年度日常关联交易的议案》；

  表决结果：９票同意、０票反对、０票弃权，关联董事吴永敏、范力、马震亚回避表决。议案经过独立董事事先认可，并由独立董事发表了独立意见。

  十一、审议通过《关于外聘审计机构的议案》；

  公司因原聘请的会计师事务所服务期限已满，拟聘请天衡会计师事务所为公司２０１２年度审计机构，对公司财务状况和内部控制进行审计，聘期一年。同时授权公司管理层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  十二、审议通过《２０１２年第一季度报告》；

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  十三、审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》；

  根据上海证券交易所有关规定，聘任余晓瑛先生为证券事务代表。

  余晓瑛先生简历：

  余晓瑛先生出生于１９７２年，１９９７年毕业于上海复旦大学法律学系。１９９７年至２０００年在交通银行苏州分行工作，２０００年至今在苏州证券有限公司、东吴证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司工作。历任法律事务专员、风险合规总部总经理助理。

  ２０１２年３月参加上海证券交易所第４１期董秘资格培训班并取得资格证书。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  十四、审议通过《关于召开年度股东大会的议案》；

  公司定于２０１２年５月１５日在江苏苏州召开２０１１年度股东大会，具体审议议题等相关事项以股东大会通知为准。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  特此公告。

  附件：关于公司２０１２年度日常关联交易预计情况

  东吴证券股份有限公司

  董事会

  ２０１２年４月２４日

  附件：

  关于公司２０１２年度日常关联交易预计情况

  根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关规定及信息披露的有关要求，为了规范公司关联交易行为，维护全体股东合法权益，基于２０１１年度实际发生的日常关联交易实际情况，并结合公司经营和业务开展需要，公司对２０１２年度全年的日常关联交易进行了预计，并经过独立董事的事先认可。具体情况如下：

  一、预计与东吴基金管理有限公司２０１２年日常关联交易

  单位：万元

  ■

  二、与其他关联方发生的关联交易

  报告期末，公司董事、监事及高级管理人员合计持有公司集合理财产品３２２．４０万份。２０１２年，上述关联方可能发生退出相应集合资产管理计划的事项，也可能发生认购或申购公司其他集合理财产品事项，公司将按统一的资产管理业务合同标准收取相应费用。由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额为准。

  三、关联方介绍及关联关系

  ■

  四、交易目的和交易对公司的影响

  （一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益；

  （二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，也不存在损害公司权益的情形；

  （三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

  五、审议程序

  （一）董事会表决情况和关联董事回避表决。

  公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了上述议案。议案由非关联董事表决通过，关联董事回避表决。表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

  （二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见。

  公司独立董事事前认可了上述关联交易事项，同意将该议案提交一届二十四次董事会审议，并就该事项发表独立意见如下：

  董事会审议该等日常关联交易事项的议案的程序符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，关联董事进行了回避表决，表决程序合法；

  我们认为，公司２０１２年度日常关联交易是公司因正常经营需要而发生的，关联交易价格由交易方依据市场价格公平、合理地确定，均遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及其他股东利益，特别是中小股东和非关联股东利益的情形。公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性。

  证券简称：东吴证券 证券代码：６０１５５５ 编号：临２０１２－０１０

  东吴证券股份有限公司

  第一届监事会第六次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第六次会议通知于２０１２年４月１０日以电子邮件和书面方式发出，会议于２０１２年４月２０日在苏州金陵观园国际酒店召开。会议应到监事６人，实到监事６人（其中一人委托参加），符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由公司监事会主席沈国强先生主持。

  出席会议的监事依据《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，对相关议案逐一进行了审议，以书面表决方式形成以下决议：

  一、审议通过《２０１１年度监事会工作报告》。

  表决结果：同意６名，反对０名，弃权０名。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  二、审议通过《２０１１年年度报告及其摘要》。

  表决结果：同意６名，反对０名，弃权０名。

  公司监事会发表如下独立意见：

  １、公司年报和摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

  ２、年报和摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项。

  ３、未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  三、审议通过《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

  表决结果：同意６名，反对０名，弃权０名。

  四、审议通过《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果：同意６名，反对０名，弃权０名。

  公司监事会发表如下独立意见：

  公司法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制在整体上是有效的。公司监事会同意公司董事会编制的《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》以及江苏公证天业会计师事务所有限公司对公司内部控制机制、制度及执行情况的评价。

  五、审议通过《２０１２年第一季度报告》。

  表决结果：同意６名，反对０名，弃权０名。

  公司监事会发表如下独立意见：

  １、公司《２０１２年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

  ２、《２０１２年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司当期的经营管理和财务状况等事项。

  ３、未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  特此公告。

  东吴证券股份有限公司监事会

  ２０１２年４月２４日

  证券简称：东吴证券 证券代码：６０１５５５ 编号：临２０１２－０１２

  东吴证券股份有限公司

  关于召开２０１１年年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称公司）根据公司第一届董事会第二十四次会议决议，决定于２０１２年５月１５日召开公司２０１１年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  １、会议召集人：公司董事会

  ２、会议召开时间：２０１２年５月１５日（星期二）上午９：００

  ３、会议召开地点：苏州阳澄湖澜廷度假酒店（地址：苏州市工业园区阳澄半岛慈云路）

  ４、会议方式：现场投票，不提供网络投票

  ５、会议出席对象

  （１）凡２０１２年５月８日（星期二）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

  （２）公司董事、监事、高级管理人员及董事会认可的其他人员。

  （３）本公司聘请的律师、保荐机构相关人员。

  二、会议审议事项

  （一）审议《２０１１年度董事会工作报告》

  （二）审议《２０１１年度监事会工作报告》

  （三）听取《２０１１年度独立董事述职报告》

  （四）审议《２０１１年度财务决算报告》

  （五）审议《２０１１年度利润分配预案》

  （六）审议《２０１１年年度报告及其摘要》

  （七）审议《关于外聘审计机构的议案》

  （八）审议《关于确定公司２０１２年自营投资额度的议案》（相关议案内容详见２０１２年１月１９日上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）《东吴证券第一届董事会第二十一次（临时）会议决议公告》）

  有关股东大会文件将于会议召开前的５ 个工作日登载于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

  三、登记方法

  （一）登记方式：

  １、法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  ２、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  ３、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  ４、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“２０１１年度股东大会”字样。

  （二）登记时间：２０１２年５月１０日、１１日（９：００—１１：３０，１３：００—１７：００）

  （三）登记地点及联系方式：

  地址：苏州工业园区翠园路１８１号２１楼，董事会办公室

  邮政编码：２１５０２８

  联系电话： ０５１２－６２６０１５５５ 传真号码：０５１２－６２９３８８１２

  联系人：余晓瑛 张弛

  四、其他

  １、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

  ２、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

  ３、本次股东大会预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

  特此公告。

  附件：《授权委托书》

  东吴证券股份有限公司

  董事会

  二〇一二年四月二十四日

  授权委托书

  兹全权委托 先生／女士代表本人出席东吴证券股份有限公司于２０１２年５月１５日召开的东吴证券股份有限公司２０１１年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决，本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权。

  ■

  委托人姓名（或股东名称）：

  委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

  委托人持股数：

  委托人股东帐号：

  受托人姓名：

  受托人身份证号码：

  委托人签名：

  （法人股东加盖单位印章）

  受托日期： 年 月 日

  注：授权委托书复印件有效。