证券时报多媒体数字报

关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金开通系统内转托管和跨系统

转托管业务的公告

诺安中证创业成长指数分级证券投资基金（基金简称“诺安中证创业成长指数分级”，基金代码“１６３２０９”，以下简称“本基金”）基金合同已于２０１２年３月２９日正式生效。在本基金的募集期，投资者通过场内、场外两种方式进行了认购。本基金将于２０１２年４月２７日开始办理日常申购、赎回业务。

根据《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》等法律文件的约定，经诺安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）向深圳证券交易所提出申请，决定于２０１２年４月２７日起开通办理本基金的诺安创业成长份额（场内简称“诺安中创”，交易代码“１６３２０９”），的系统内转托管和跨系统转托管业务。

通过场内、场外认购／申购诺安创业成长份额的投资者自２０１２年４月２７日起可以通过认购／申购本基金的销售机构办理诺安创业成长份额的跨系统转托管业务。跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。

场外认购／申购的诺安创业成长份额只有在办理跨系统转托管业务成功后方能申请分拆为诺安稳健份额与诺安进取份额。分拆为诺安稳健份额与诺安进取份额后，方可在深圳证券交易所上市交易。本公司于２０１２年４月２４日同期披露了《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安稳健与诺安进取基金份额上市交易公告书》。

敬请场外认购本基金的投资者根据自身情况办理跨系统转托管业务。如有疑问，投资者可以通过拨打本公司客户服务电话４００－８８８－８９９８进行咨询，也可至本公司网站ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ了解相关情况。

重要提示：

１、本基金的基金份额包括诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份额（即“诺安创业成长份额”，场内简称“诺安中创”，交易代码“１６３２０９”）、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“诺安稳健份额”，场内简称“诺安稳健”，交易代码“１５００７３”）与诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“诺安进取份额”，场内简称“诺安进取”，交易代码“１５００７５”）。

２、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。

特此公告。

诺安基金管理有限公司

二〇一二年四月二十四日

诺安中证创业成长指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告

公告送出日期：２０１２年４月２４日

１ 公告基本信息

注：１、本基金的基金份额包括诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份额（即“诺安创业成长份额”）、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“诺安稳健份额”）与诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“诺安进取份额”）。

２、根据诺安中证创业成长指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同等法律文件的规定，投资人可通过场内或场外两种方式对诺安创业成长份额进行申购与赎回。本基金的诺安稳健份额、诺安进取份额不接受投资人的申购与赎回。

２ 日常申购、赎回、转换及定投业务的办理时间

自２０１２年４月２７日起，深圳证券交易所的工作日即为本基金的开放日，投资者可办理诺安创业成长份额的申购、赎回业务。

场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间，场外业务办理时间为上午９：３０－下午３：００。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在约定时间外提交的申请按下一交易日申请处理。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

本基金的定投业务的办理时间与日常申购、赎回业务办理时间相同。

３ 日常申购业务

３．１ 申购金额限制

投资人通过基金管理人直销中心、网上交易系统（网上交易系统目前仅对个人投资者开通）或代销机构办理诺安创业成长份额的场外申购时，每个基金账户首次申购的最低金额为１，０００元人民币（含申购费），追加申购的最低金额为人民币１，０００元（含申购费）。本基金的定期定额投资业务不受此最低申购金额限制。

各代销机构对上述最低申购限额、交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

投资人通过场内办理诺安创业成长份额申购时，每笔申购金额最低为１，０００元。

投资人将场外申购的诺安创业成长份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

本基金不对单个投资人累计持有的诺安创业成长份额上限进行限制。

基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购金额及持有份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前２日至少在一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。

３．２ 申购费率

３．２．１ 前端收费

诺安创业成长份额的场外申购费率如下：

注：诺安创业成长份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

诺安创业成长份额的申购费在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

３．２．２ 后端收费

本基金尚未开通后端收费模式。

３．３ 其他与申购相关的事项

自２０１２年４月２７日起，投资者通过基金管理人直销网上交易系统（场外）申购本基金，将享有费率优惠，具体如下：

投资者使用中国建设银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借记卡通过基金管理人直销网上交易系统申购本基金（仅限场外、前端收费模式），本基金的招募说明书等法律文件中规定的申购费率（以下简称为“标准费率”）大于０．６％的，单笔申购的费率按标准费率的８折执行，但折后费率低于０．６％的，按０．６％执行；标准费率小于或等于０．６％，或是固定费用的，单笔申购的费率按标准费率执行。

投资者使用中国农业银行借记卡通过基金管理人直销网上交易系统申购本基金（仅限场外前端收费模式），标准费率大于０．６％的，单笔申购的费率按标准费率的７折执行，但折后费率低于０．６％的，按０．６％执行；标准费率小于或等于０．６％，或是固定费用的，单笔申购的费率按标准费率执行。

投资者使用中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、浦发银行借记卡通过基金管理人直销网上交易系统申购本基金（仅限场外前端收费模式），标准费率大于０．６％的，单笔申购的费率按标准费率的４折执行，若折后费率低于０．６％的，按０．６％执行；标准费率小于或等于０．６％，或是固定费用的，单笔申购的费率按标准费率执行。

上述费率优惠措施如有变更，基金管理人将及时公告。

代销机构的申购费率优惠情况请参见各代销机构或基金管理人的有关公告。

４ 日常赎回业务

４．１ 赎回份额限制

基金份额持有人办理诺安创业成长份额场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为１００份基金份额。

基金份额持有人办理诺安创业成长份额场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为１００份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，且单笔赎回最多不超过９９，９９９，９９９份基金份额。

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于１００份时，余额部分基金份额必须一同赎回。

各代销机构对上述最低赎回份额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的赎回份额及持有份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前２日至少在一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。

４．２ 赎回费率

诺安创业成长份额的赎回费率随持有期递减，最高不超过赎回总金额的０．５％。具体费率如下：

注：１年指３６５天，２年指７３０天。

从场内转托管至场外的诺安创业成长份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

４．３ 其他与赎回相关的事项

无。

５ 日常转换业务

本基金暂不开放本基金与基金管理人旗下其他基金之间的转换业务。

６ 定期定额投资业务

基金定投业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。

投资者可以通过场外办理本基金的定投业务。投资者通过场外定投申购的基金份额为诺安创业成长份额。

自２０１２年４月２７日起，投资者可在基金管理人直销网上交易系统办理本基金的定投业务（场外模式，含定期定额及定期不定额申购业务）。有关定投业务的具体规定，投资者可至基金管理人网站ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ查阅相关公告及信息。

自２０１２年４月２７日起，投资者通过基金管理人直销网上交易系统办理本基金的定投业务，将享有费率优惠，具体如下：

投资者使用中国建设银行借记卡通过基金管理人直销网上交易系统定投申购本基金，其申购费率享有５折优惠：标准费率高于０．６％的，享受申购费率５折优惠，若优惠后费率低于０．６％的，则按０．６％执行；标准费率低于０．６％（含０．６％）或是固定费用的，则按标准费率执行。

投资者使用中国农业银行借记卡、中国民生银行借记卡、浦发银行借记卡通过基金管理人直销网上交易系统定投申购本基金，其申购费率享有４折优惠：标准费率高于０．６％的，享受申购费率４折优惠，若优惠后费率低于０．６％的，则按０．６％执行；标准费率低于０．６％（含０．６％）或是固定费用的，则按标准费率执行。

投资者使用中国工商银行借记卡、招商银行借记卡通过基金管理人直销网上交易系统定投申购本基金，其申购费率享有８折优惠：标准费率高于０．６％的，享受申购费率８折优惠，若优惠后费率低于０．６％的，则按０．６％执行；标准费率低于０．６％（含０．６％）或是固定费用的，则按标准费率执行。

上述费率优惠措施如有变更，基金管理人将及时公告。

各代销机构的定投业务将择日开放，敬请投资者留意代销机构或基金管理人的有关公告。

７ 基金销售机构

７．１ 场外销售机构

７．１．１ 直销机构

基金管理人位于北京、上海、广州、深圳、成都的直销中心，及基金管理人的直销网上交易系统。

７．１．２ 场外非直销机构

中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、爱建证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、江海证券有限公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中银国际证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司等。

７．２ 场内销售机构

场内销售机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，其具体名单可在深圳证券交易所网站查询。

本基金募集期结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位证券公司也可代理场内的基金份额发售。基金管理人将不就此事项进行公告。

尚未取得基金代销资格、但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资人通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。

８ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

自２０１２年４月２７日起，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的诺安创业成长份额、诺安稳健份额和诺安进取份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值。

９ 其他需要提示的事项

本公告仅对本基金开放日常申购、赎回和定投业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。

投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是账号和密码。

本基金因《基金法》、相关法律法规及监管机构的有关规定所需而拟变更之其他事宜，将另行公告。

投资者可以通过拨打基金管理人客户服务电话４００－８８８－８９９８进行咨询；也可至基金管理人网站ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ了解相关情况。

特此公告。

诺安基金管理有限公司

二〇一二年四月二十四日

诺安中证创业成长指数分级证券投资基金

开通份额配对转换的公告

根据《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”）的相关规定，诺安基金管理有限公司（简称“本公司”）决定自２０１２年４月２７日起，开通诺安中证创业成长指数分级证券投资基金的份额配对转换业务。具体事项公告如下：

一、份额配对转换业务

份额配对转换是指诺安中证创业成长指数分级证券投资基金的诺安创业成长份额（场内简称“诺安中创”，交易代码“１６３２０９”）与诺安稳健份额（场内简称“诺安稳健”，交易代码为“１５００７３”）、诺安进取份额（场内简称“诺安进取”，交易代码为“１５００７５”）之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

１、分拆。指基金份额持有人将其持有的每十份诺安创业成长份额的场内份额申请转换成四份诺安稳健份额与六份诺安进取份额的行为。

２、合并。指基金份额持有人将其持有的每四份诺安稳健份额与六份诺安进取份额申请转换成十份诺安创业成长份额的场内份额的行为。

二、份额配对转换的业务办理机构

投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登”）有关规定获得基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司办理份额配对转换业务。

截至２０１２年４月２０日，具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单为：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、金通证券、湘财证券、民生证券、国元证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东兴证券、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、南京证券、上海证券、新时代证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、国盛证券、宏源证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、江南证券、华林证券、德邦证券、西部证券、广发华福证券、中金公司、财通证券、华鑫证券、瑞银证券、中国建银投资证券、红塔证券、西藏证券、日信证券、联讯证券、江海证券、国金证券、中国民族证券、华宝证券、厦门证券、天风证券等。中登将对具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单进行更新，投资者可登陆中登网站（ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ）查询最新名单，本公司对该名单的更新不再另行公告。

三、份额配对转换的业务办理时间

深圳证券交易所交易日上午 ９∶３０－１１∶３０ 和下午１∶００－３∶００（本公司公告暂停份额配对转换业务时除外）。

若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，本公司将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。

四、份额配对转换业务办理规则

１、投资者以中登深圳分公司Ａ 股账户或证券投资基金账户（以下简称“深市证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资者提出“合并”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的诺安稳健份额和诺安进取份额；投资者提出“分拆”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的诺安创业成长份额。

２、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以诺安创业成长的代码“１６３２０９”作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。

３、“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是１０ 份的整数倍，并且，投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于１０００份。

４、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔“合并”或“分拆”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。

５、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通ＦＤＥＰ 消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。正常情况下，中登深圳分公司在Ｔ 日收市后对投资者Ｔ 日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认，并进行份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自Ｔ＋１ 日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。

６、投资者Ｔ 日提出的Ｍ 份份额“分拆”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减Ｍ份诺安创业成长份额，同时增加０．４＊Ｍ份诺安稳健份额与０．６＊Ｍ 份诺安进取份额。正常情况下，自Ｔ＋１ 日（含该日）起新增的诺安稳健份额与诺安进取份额可进行交易。

例如，投资者 Ｔ 日提出的１０００ 份份额“分拆”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减１０００ 份诺安创业成长份额，同时增加４００ 份（０．４＊１０００ 份）诺安稳健份额与６００ 份（０．６＊１０００ 份）诺安进取份额。正常情况下，自Ｔ＋１ 日（含该日）起新增的诺安稳健份额与诺安进取份额可进行交易。

７、投资者Ｔ 日提出的Ｎ 份份额“合并”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减０．４＊Ｎ 份诺安稳健份额和０．６＊Ｎ 份诺安进取份额，同时增加Ｎ 份诺安创业成长份额。正常情况下，自Ｔ＋１ 日（含该日）起新增的诺安创业成长份额可进行赎回。

例如，投资者 Ｔ 日提出的２０００ 份份额“合并”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减８００ 份（０．４＊２０００ 份）诺安稳健份额和１２００ 份（０．６＊２０００ 份）诺安进取份额，同时增加２０００ 份诺安创业成长份额。正常情况下，自Ｔ＋１ 日（含该日）起新增的诺安创业成长份额可进行赎回。

８、份额配对转换目前只开通“场内份额配对转换成场内份额”的转换模式，诺安创业成长份额的场外份额如需申请进行“分拆”，须跨系统转登记为诺安创业成长份额的场内份额后方可进行。

９、投资者提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。

１０、投资者提交申请“合并”或“分拆”的基金份额在当日撤销申请前不能再进行卖出或赎回等交易。

五、份额配对转换的业务办理费用

投资者申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费用。

六、重要提示

１、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述份额配对转换的业务规则，并按照相关规定进行公告。

２、投资者可以通过拨打本公司客户服务电话４００－８８８－８９９８进行咨询；也可至本公司网站ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ了解相关情况。

３、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

诺安基金管理有限公司

二〇一二年四月二十四日

诺安货币市场基金“五一”劳动节前暂停申购

及转换转入业务公告

公告送出日期：２０１２年４月２４日

１．１ 公告基本信息

２ 其他需要提示的事项

本基金于２０１２年４月２６日、４月２７日暂停申购及转换转入业务，本基金的赎回、转换转出、定期定额投资及其他业务仍正常办理。自２０１２年５月２日起，本基金的所有销售网点恢复办理基金的正常申购业务及转换转入业务，届时将不再另行公告。

本基金恢复办理申购及转换转入业务后，将继续对本基金的大额申购、转换转入及定期定额投资业务进行限制，详情请查看本公司２００８年８月２日发布于中国证券报、上海证券报、证券时报及本公司网站上的公告－《诺安基金管理有限公司关于诺安货币市场基金限制大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》。

请投资人及早做好交易安排，避免因交易跨越假期带来不便及资金在途的损失。

如有疑问，请拨打本公司客户服务电话４００－８８８－８９９８（免长途话费），或至本公司网站ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ获取相关信息。

特此公告。

诺安基金管理有限公司

二〇一二年四月二十四日