证券时报多媒体数字报

  （上接D13版）

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹 东

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  截至２０１１ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。

  中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

  二、基金托管人的内部控制制度

  （一）内部控制目标

  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  （二）内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  （三）内部控制制度及措施

  投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  （一）监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  （二）监督流程

  １．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  ２．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  ３．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  ４．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  五、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）汇添富基金管理有限公司直销中心

  住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

  办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２２楼

  法定代表人：桂水发

  电话：（０２１）２８９３２８２３

  传真：（０２１）２８９３２８０３

  联系人：丛菲

  客户服务电话：４００－８８８－９９１８（免长途话费）

  网址：ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２）汇添富基金管理有限公司网上直销系统（ｔｒａｄｅ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

  ２、代销机构

  １） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６６２７５６５４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王琳

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ２） 中国银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ３） 中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ４） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ５） 招商银行股份有限公司

  办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  开放式基金咨询电话：９５５５５

  开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９

  联系人：邓炯鹏

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ６） 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人： 孔丹  

  客服电话：９５５５８

  联系人：丰靖

  电话：０１０－６５５５７０８３

  传真：０１０－６５５５０８２７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ７） 深圳发展银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  电话：（０７５５）８２０８８８８８

  联系人：张青

  客服电话：９５５０１

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：０１０－５７０９２６１５

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ９） 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １０） 平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号

  法定代表人：孙建一

  联系人：芮蕊

  电话：０７５５－２５８７９７５６

  传真：０７５５－２２１９７７０１

  客服电话：９５５１１－３

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  １１） 宁波银行股份有限公司

  注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人： 陆华裕

  开放式基金咨询电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

  联系人： 胡技勋

  联系电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２） 上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：０２１－３８５７６６６６

  传真：０２１－５０１０５１２４

  客服电话：０２１－９６２９９９

  上海农商银行网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  １３） 杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：０５７１－８５１０８３０９

  传真：０５７１－８５１５１３３９

  联系人：严峻

  客户服务电话：０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４） 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  开放式基金咨询电话：４００－８８８－８８１１

  联系人：王宏

  联系电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６５６９

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １５） 哈尔滨银行股份有限公司

  住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  法人：郭志文

  联系人：王超

  联系电话：０４５１－８６７７９００７

  传真：０４５１－８６７７９２１８

  客服电话：９５５３７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １６） 爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

  法定代表人：郭林

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：陈敏

  客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  １７） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  开放式基金咨询电话：０７５５－８２５５８３０５

  开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  统一客服电话：４００８００１００１

  公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８） 渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６５１５－９８８

  １９） 财富里昂证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼

  法定代表人：罗浩

  电话：０２１－３８７８４８１８

  传真：０２１－６８７７５８７８

  联系人：倪丹

  客户服务电话：６８７７７８７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

  ２０） 财富证券有限责任公司

  住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼

  法定代表人：周晖

  咨询电话：０７３１－８４４０３３１９

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  联系人：郭磊

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  ２１） 财通证券有限责任公司

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  电话：０５７１－８７９２５１２９

  注册地：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

  ２２） 长城证券有限责任公司

  注册地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  邮政编码：５１８０３４

  法定代表人： 黄耀华

  电 话：０７５５－８３５１６０８９

  传 真：０７５５－８３５１５５６７

  ２３） 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  ２４） 德邦证券股份有限公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

  法定代表人： 姚文平

  开放式基金咨询电话：４００８８８８１２８

  开放式基金业务传真：０２１－６８７６７０３２

  联系人：叶蕾

  联系电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２５） 第一创业证券股份有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  法定代表人：刘学民

  开放式基金咨询电话：４００８８８１８８８

  开放式基金业务传真：０７５５－８２４８５０８１

  联系人：崔国良

  联系电话：０７５５２５８３２８５２

  网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

  ２６） 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  客户服务电话：４００６０００６８６ ０４３１－８５０９６７３３

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  ２７） 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客户服务热线：９５５０３

  东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２８） 东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  客服电话：０５１２－３３３９６２８８

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２９） 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  全国统一客服热线：９５５７１

  方正证券网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  ３０） 光大证券股份有限公司

  注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人： 徐浩明

  联系人： 刘晨、李芳芳

  电话： ０２１－２２１６９９９９

  传真： ０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话： ４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ３１） 广发证券股份有限公司

  法定代表人：林治海

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

  公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３２） 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼

  法定代表人：刘东

  开放式基金咨询电话：０２０－９６１３０３

  开放式基金业务传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  联系电话：０２０－８８８３６９９９

  ３３） 国都证券有限责任公司

  注册地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  开放式基金咨询电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  ３４） 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

  邮政编码：５１８０４０

  法定代表人：张雅锋

  电 话：０７５５－８３７０９３５０

  传 真：０７５５－８３７００２０５

  ３５） 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  客户服务电话：４００－６６０－０１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３６） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  客户服务热线：４００８８８８６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ３７） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  基金业务联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  全国统一客户服务电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３８） 国元证券股份有限公司

  住所：合肥市寿春路１７９ 号

  办公地址：合肥市寿春路１７９ 号

  法定代表人：凤良志

  开放式基金咨询电话：全国：９５５７８

  开放式基金业务传真：０５５１—２２７２１００

  联系人：陈琳琳

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３９） 海通证券股份有限公司

  注册地址： 上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－ ２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  客服电话：９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  (下转D15版)