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重要提示

鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）由普润证券投资基金及普华证券投资基金转换运作方式而成。依据中国证监会２００７年４月１０日证监基金字［２００７］ １００ 号文核准的普润证券投资基金份额持有人大会决议及中国证监会２００７年 ４ 月１０日证监基金字［２００７］ １０１ 号文核准的普华证券投资基金份额持有人大会决议，普润证券投资基金及普华证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）”。自２００７年４ 月２５ 日起，由《普润证券投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１２年４月２４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年３月３１日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

邮政编码：５１８０４８

法定代表人：何如

成立时间：１９９８年１２月２２日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］３１号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元

存续期间：持续经营

联系电话：０７５５－８２０２１１０２

传真：０７５５－８２０２１１５５

联系人：梁静

股权结构：

（二）主要人员情况

１、基金管理人董事会成员

何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁， 现任国信证券股份有限公司副总裁。

Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。

Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。

宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。

黄善端，独立董事，法学硕士，国籍：中国。历任澳门科技大学法学院中国民商事法律讲师，李陈郑律师行中国事务顾问，杜威路博国际律师事务所香港办事处中国事务理事，广东竞德律师事务所律师，现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。

２、基金管理人监事会成员

孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；２００８年１１月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。

刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。

３、高级管理人员情况

何如先生，董事长，简历同前。

邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

高阳先生，副总裁，经济学硕士，ＣＦＡ，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），工商管理硕士（ＭＢＡ），国籍：中国。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团（Ｉｎｖｅｓｃｏ Ｌｔｄ．）加拿大ＡＩＭ Ｔｒｉｍａｒｋ投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事。现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

４、本基金基金经理

谢可先生，国籍中国，经济学硕士，１０年证券从业经验。历任国信证券股份有限公司投资策略分析师、招商基金管理有限公司投资策略分析师及国投瑞银基金管理有限公司专户投资经理。谢可于２００９年５月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究投资工作，２００９年１０月起至今担任鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。谢可先生具备基金从业资格。

本基金历任基金经理：

程世杰先生自２００７年４月至８月担任本基金基金经理。

张卓先生自２００７年８月到２００９年１月担任本基金基金经理。

杨靖先生自２００７年４月本基金合同生效之日起至２００９年１０月担任本基金基金经理。

顾少华先生自２００７年８月至２００９年１０月担任本基金基金经理。

谢可先生自２００９年１０月至今担任本基金基金经理。

本报告期内本基金基金经理未发生变更。

本基金基金经理管理其他基金情况：

谢可先生未担任其他基金基金经理。

５、投资决策委员会成员的姓名和职务

邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。

程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金基金经理。

黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华动力增长基金基金经理。

初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理，鹏华社保基金组合投资经理、鹏华货币市场基金经理和丰盛债券基金基金经理。

杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。

６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１９，４６３，１８０元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

（二）主要人员情况

截至２０１２年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年３月，中国工商银行共托管证券投资基金２３９只，其中封闭式７只，开放式２３２只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２９项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

（一）直销机构

１、鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

法定代表人：何如

办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

电话：（０７５５）８２０２１２３３

传真：（０７５５）８２０２１１５５

联系人：梁静

网址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房

电话：（０１０）８８０８２４２６

传真：（０１０）８８０８２０１８

联系人：李筠

３、鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦８０１Ｂ室

电话：（０２１）５８８２５９６２

传真：（０２１）６８８７６８２１

联系人：李化怡

４、鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室

电话：（０２７）－８５５５７８８１

传真：（０２７）８５５５７９７３

联系人：祁明兵

５、鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元

电话：（０２０）３８０１１００４

传真：（０２０）３８０１０７８９

联系人：袁桢

（二）代销机构

１、中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８（全国）

传真：０１０－６６１０７９１３

联系人：查樱

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

联系人：何奕

客户服务电话：９５５３３

传真：０１０－６６２７５６５４

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

３、中国农业银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

联系人：张令玮

网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

４、交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

联系人：韩璞

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

５、招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５０４９

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

６、平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：芮蕊

电话：０７５５－２５８７９７５６

客服电话：９５５１１－３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

７、深圳发展银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

电话：０７５５－８２０８８８８８

传真：０７５５－８２０８０４０６

客服电话：９５５０１

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

８、 中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

联系人：董云巍

传真：０１０－５８５６０６６６

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

９、上海浦东发展银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

客户服务热线：９５５２８

联系人：唐苑

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１０、中国光大银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

联系人：李伟

电话：０１０－６８０９８７７８

传真：０１０－６８５６０６６１

客服电话：９５５９５（全国）

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

１１、广发银行股份有限公司

注册（办公）地址：广州市东风东路７１３号

法定代表人：董建岳

联系人：李静筠

客服电话：４００－８３０－８００３

网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１２、北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

电话：０１０－６６２２３５８７

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

１３、中信银行股份有限公司

地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

联系人：丰靖

客服电话：９５５５８

网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

１４、华夏银行股份有限公司

办公地点：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

客户服务电话：９５５７７；

联系人：郑鹏

网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；

１５、杭州银行股份有限公司

地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

客户服务电话： ０５７１－９６５２３，４００８８８８５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

１６、宁波银行股份有限公司

注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

电话：０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

联系人： 胡技勋

客户服务电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１７、浙商银行股份有限公司

注册（办公）地址：中国杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

客户服务热线：９５５２７

传真： ０５７１－８７６５９１８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

１８、浙江民泰商业银行股份有限公司

办公地址：温岭市三星大道１６８号

法定代表人：江建法

客户服务电话：４００８８９６５２１

联系人：刘兴龙

网址：ｗｗｗ．ｍｉｎｔａｉｂａｎｋ．ｃｏｍ

１９、南京银行股份有限公司

住所： 南京市白下区淮海路５０号

法定代表人：林复

办公地址：南京市白下区淮海路５０号

客服电话：４００８８－９６４００

公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２０、广州银行股份有限公司

注册地址：广州市广州大道北１９５号

办公地址：广州市广州大道北１９５号

法定代表人：姚建军

客户服务电话：广州：９６６９９；全国：４００８９９６６９９

网址：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２１、中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

联系电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８５３２

联系人：田薇

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

２２、中信证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：张于爱

联系电话：０１０－６０８３３７９９

传真：０１０－６０８３３７３９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

２３、海通证券股份有限公司

住所：上海广东路６８９号

办公地址：上海广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系电话：０２１－２３２１９２７５

联系人：李笑鸣

客户服务电话：９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

２４、国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

联系人：芮敏祺

客户服务电话：９５５２１

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

２５、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：许梦园

传真：０１０－６５１８２２６１

客服电话：４００８８８８１０８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

２６、国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２ 号国信证券大厦１６－２６ 层

法定代表人：何如

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

联系人：齐晓燕

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

２７、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号

法定代表人：兰荣

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

联系电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５９５５

联系人：谢高得

客户服务电话：９５５６２

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

２８、华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系电话：０２５－８３２９０５７５

联系人：张威

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２９、中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

３０、招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

法定代表人：宫少林

联系电话：０７５５－８２９６０２２３

联系人：林生迎

客户服务电话：９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

３１、东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号

办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号

法定代表人：吴永敏

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

联系人：方晓丹

客户服务热线：０５１２－３３３９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３２、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：上武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

联系人：李良

客户服务电话：９５５７９或４００８８８８９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

３３、湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

法定代表人：林俊波

联系电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：钟康莺

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

３４、广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１、４２楼

法定代表人：林治海

联系人：黄岚

联系电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５３６００

客服电话：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

３５、申银万国股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系电话：０２１－５４０４７８９２

联系人：曹晔

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

电话委托：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

３６、华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

法定代表人：马昭明

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

客户服务热线：９５５１３

联系人：盛宗凌

公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

３７、长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系电话：０７５５－８３５１６２８９

联系人：李春芳

网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

３８、齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市经七路８６号

办公地址：山东省济南市经七路８６号２３１６室

法定代表人：李玮

联系电话：０５３１－６８８８９１５７

联系人：王霖

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３９、财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

联系电话：０５７１－８７９２５１２９

客户服务电话：９６３３６（上海地区：９６２３３６）

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

４０、金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法定代表人：陆涛

电话：０７５５－８３０２５６６６

传真：０７５５－８３０２５６２５

联系人 马贤清

客户服务热线：４００－８８８８－２２８

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

４１、东莞证券有限责任公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼

办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼

法定代表人：张运勇

联系人：张巧玲

联系电话： ０７６９－２２１１９４２６

公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

４２、 宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系电话：０１０－８８０８５２０１

联系人：李巍

客户服务电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

４３、东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系电话：０４３１－８５０９６７０９

传真：０４３１－８５０９６７９５

联系人：潘锴

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

４４、上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号

法定代表人：郁忠民

联系电话：０２１－５３５１９８８８

传真：０２１－６５０８１４３４

联系人：张谨

客服热线：４００８－９１８－９１８

公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

４５、东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：０２１－ ５０５８６６６０－８６４４

传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０

联系人：李涛

客服热线：０２１－５０５８５６０９、４００－８８８－８５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

４６、中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

联系电话：０５７１－８７１１２５１０

传真：０５７１－８７６９６５９８

客户服务电话：０５７１－９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

４７、光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系电话：０２１－２２１６９０８１

传真：０２１－６８８１７２７１

联系人：刘晨

客户服务电话：９５５２５

公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

４８、平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系电话：０７５５－２２６２７８０２

传真：０７５５－８２４００８６２

联系人：郑舒丽

客服电话：９５５１１—８

网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

４９、西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

电话：０２９－８７４０６１７２

传真：０２９－８７４０６３８７

客服热线：０２９－８７４０６１３２

联系人：冯萍

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

５０、 中航证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

法定代表人：杜航

电话：０７９１－８６７６８６８１

传真：０７９１－８６７７０１７８

联系人：戴 蕾

客户服务热线：４００－８８６６－５６７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

５１、华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

法定代表人：李工

电话：０５５１－ ５１６１８２１

传真：０５５１－５１６１６７２

联系人：甘霖

咨询电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国）

公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

５２、安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

联系电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

联系人：陈剑虹

客户服务电话：４００８００１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

５３、渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：０２２－２８４５１８６１

传真 ０２２－２８４５１８９２

网址：ｗｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

５４、财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

法定代表人：周晖

联系电话：０７３１－８４４０３３１９

传真：０７３１－８４４０３４３９

联系人：郭磊

客户服务热线：０７３１－８４４０３３４３

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

５５、中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话０７５５－８２０２３４４２

传真０７５５－８２０２６５３９

网址ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ  

客服电话４００６００８００８

５６、万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

客户服务电话：４００－８８８８－１３３

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５７、第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

法定代表人：刘学民

联系人：崔国良

客服电话：０７５５－２５８３２５８３

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

５８、中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴泳良

联系人：李珍

咨询电话：４００１０２２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｐ．ｃｏｍ．ｃｎ

５９、广州证券有限责任公司

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

邮政编码：５１０６２３

法定代表人：刘东

公司总机：０２０－８８８３６９９９

传真号码：０２０－８８８３６６５４

客服热线：９６１３０３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

６０、国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦７０２

法定代表人：雷建辉

电话：０５１０－８２８３２９１９

传真：０５１０－８２８３３１２４

联系人：沈 刚

联系电话：０５１０－８２８３１６６２

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

６１、 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

联系人：方文

咨询电话：０７５５－８３１９９５１１

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

６２、 浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

电话：０５７１－８７９０１９１２

传真：０５７１－８７９０２０９２

联系人：许嘉行

客户服务热线：０５７１－９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

６３、 华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

公司地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

法定代表人：宋志江

联系电话：０７５５－８２７０７８５５

传真：０７５５－８２７０７７００

联系人：杨玲

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

６４、日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层

法定代表人：孔佑杰

联系人：苏江

电话：０１０－ ８８０８６８３０－６５２

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

６５、方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：郭军瑞

联系电话：０７３１－８５８３２５０３

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

６６、江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

联系电话：０４５１－８２３３６８６３

客服热线：４００６６６２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

６７、华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼

法定代表人：杨炯洋

联系人：金达勇

联系电话：０２８－８６１３７７８２

传真：０２８－８６１５０６１５

客户服务咨询电话 ：４００－８８８８－８１８

网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

６８、红塔证券股份有限公司

注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

联系人：刘晓明

电话：０８７１－ ３５７７９４２

客户服务电话：０８７１－３５７７９３０

网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ

６９、厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：０５９２－５１６１６４２

传真：０５９２－５１６１１４０

联系人：卢金文

客户服务热线：０５９２－５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

７０、银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表人：高颂

联系人：林文宇

联系电话：０７５５－８３７０３７５９

咨询电话：０７５５－８３７１０８８５

公司网址：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

７１、华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

７２、爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

法定代表： 郭林

联系人： 陈敏

电话：０２１－６２１７１９８４

传真：０２１－６２８７８７８３

服务热线：０２１－６３３４０６７８

公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

７３、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表：冉云

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

服务热线：４００６－６００１０９

公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

７４、信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９ 号院１ 号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８０９８５

客服热线：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

７５、华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市东岗路６３８号财富大厦

法定代表人：李晓安

电话：０９３１－８８８８０８８

传真：０９３１－４８９０５１５

联系人：李昕田

客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

７６、民生证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

法定代表：岳献春

联系人：赵明

电话：０１０－８５２５２６５６

服务热线：４００－６１９－８８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

７７、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

邮政编码：３５０００３

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７３８３６２３

业务传真：０５９１－８７３８３６１０

统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

７８、东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表：徐勇力

联系人：汤漫川

电话：０１０－６６５５５８３５

服务热线：０１０－６６５５５２６２，６６５５５３８２

公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

７９、国海证券股份有限公司

住所：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３Ｆ

法定代表人：张雅锋

联系电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７０４８５０

联系人：牛孟宇

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

８０、五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元

法定代表人：高竹

联系电话：０７５５－８２５４５５５５

传真：０７５５－８２５４５５００

联系人：赖君伟

网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

８１、天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

联系人：姜吉灵

联系电话：０１０－６６０４５４９１

基金热线：０１０－６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（三）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

电话：（０１０）５８５９８８３９

传真：（０１０）５８５９８９０７

联系人：朱立元

（四）律师事务所

名称：北京市德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

负责人：王丽

联系电话：０１０－６５２３２１８０ ６５２６９７８１

传真：０１０－６５２３２１８１

联系人：徐芳

经办律师：陈静茹、苏文静

（五）会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼（东三办公楼）１６层

法定代表人：葛明

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼（东三办公楼）１６层

电话：（０１０）５８１５３０００

传真：（０１０）８５１８８２９８

联系人：李妍明

经办注册会计师：张小东、周刚

四、基金的名称

本基金名称：鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

五、基金的运作方式及类型

（一）本基金运作方式

上市契约型开放式

（二）本基金类型

股票型证券投资基金

六、基金的投资目标

投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方向为具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票，该部分股票的投资比例不低于基金股票资产的８０％。

本基金股票资产占基金资产的比例为６０％～９５％，债券资产占基金资产的比例为０～３５％，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％，现金或到期日在１年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

八、基金的投资策略

本基金采取“自上而下 ”的资产配置和“自下而上 ” 的选股策略相结合的主动投资管理策略。

１、整体资产配置策略

本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动性情况，运用定性和定量相结合的分析手段，对证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

２、行业配置策略

本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段，不同行业或产业的发展所呈现出的差异性以及不同行业分享经济增长所呈现出的差异性作为配置的出发点，重点投资于具有竞争优势和比较竞争优势的行业。

行业配置的主要步骤为：

（１）通过以下分析，确定行业相对投资价值

１）宏观经济分析：分析宏观经济周期对行业发展的影响，确定宏观经济变量的变动对不同行业的影响程度；

２）行业景气趋势分析：立足全球视野，在深度分析和评估全球／区域行业效应后，对国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的增长前景；

３）优势行业的发展模式分析；

４）行业的财务状况分析。

（２）确定行业配置比例和行业调整比例：基金经理根据对各行业投资时机的判断，结合行业研究小组的行业评估报告和行业配置建议，制定基金股票投资的行业配置策略以及行业配置的调整策略，确定基金在一定时期内的行业布局。

３、个股选择策略

本基金遵循“自下而上”的个股选择策略，主要投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票。除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。

本基金个股选择的步骤如下：

（１）股票所属上市公司的治理结构评估

本基金将通过定性和定量相结合的方式对股票所属上市公司的治理结构中影响公司价值较大的一系列治理机制进行综合评估，所评估的内容既包括内部治理机制，也包括外部治理机制。

内部治理机制的评估主要考查以下四个方面：

１）董事会的治理机制：如董事会中独立董事的比例、公司董事长是否和公司的最高管理者（ＣＥＯ）相分离、公司的最高管理者（ＣＥＯ）是否控制或部分控制了董事会等；

２）管理层和董事会的薪酬机制：如管理层和董事会的薪酬机制和激励约束机制是否能确保管理层以股东利益最大化为目标；

３）股权结构：如公司主要股东的分散程度如何、股权结构是否过于集中、控股股东是否过大、企业是否拥有母公司、母公司对子公司的干预控制程度与支持力度如何、是否国有控股等；

４）股东权益保护条款：如公司章程等行为规范文件中是否规定重大事项须由股东大会通过；是否允许累计投票；是否为小股东质疑控股股东提供渠道等；

５）财务信息披露和透明度：公司管理者是否及时、充分和准确地提供及公开披露公司经营状况、财务状况和外部经营环境等相关信息。

外部治理机制的评估主要考查以下两个方面：

１）企业控制权市场机制：一个活跃的企业控制权的竞争市场对有效分配资源至关重要；

２）法制基础和中小投资者权益保护机制：是否有比较严格的监督条例和健全的法律体系使得中小投资者的权益得到较好的保护。

为了对上市公司的治理水平科学地、综合地进行定量评估，我公司还将借助“利华公司治理研究中心”的“上市公司治理结构综合评估系统”对上市公司的综合治理水平进行评估和排名。

通过对上市公司治理结构的定性和定量评估，筛选出具有治理水平相对较高的股票，并以此作为本基金股票投资的选择对象。

（２）历史成长性股票筛选

个股是否具有良好的历史成长性是本基金个股选择的重要考量因素之一。本基金将主要借助于我公司的股票历史成长性评估系统对按上述步骤筛选出来的股票的历史成长性进行评估和排名，并由此筛选出具有良好的历史成长性股票。其中历史成长性评估系统中成长性排名的方法是借鉴新华富时６００成长指数中的有关成长性排名的方法构建的，但构建中所选取的指标却是不尽相同的７个指标，包括４个价值因子指标和３个成长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率（Ｂ／Ｐ）、每股盈利／每股市价（Ｅ／Ｐ）、年现金流／市值（ｃａｓｈｆｌｏｗ－ｔｏ－ｐｒｉｃｅ）以及销售收入／市值（Ｓ／Ｐ）；成长因子分别是ＲＯＥ×（１－红利支付率）、过去２年每股收益复合增长率以及过去２年主营业务收入复合增长率。

（３）成长性股票筛选

对按上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组会从影响股票所属上市公司未来的成长性和持续盈利增长潜力的各个方面进行综合评估，其中“未来两年的预期主营业务收入复合增长率 ”以及“未来两年的预期每股收益复合增长率 ”将是研究员评估股票的“成长性潜力 ”的主要考量指标。具体而言，主要包括以下两个方面：

１）行业因素

这主要从企业的市场空间、行业景气周期以及行业成长的推动力等方面加以考察，重点关注那些企业收入主要来源所在行业市场空间巨大，远未饱和，消费需求持续增长；企业所属行业处入发展期或成熟期前期，或行业正从衰退中复苏；企业所属行业的成长性对企业的盈利有明显地推动力（由于企业在市场、产品结构、技术、原料等方面的差异，行业成长对不同行业具有不同的推动力）的上市公司中的股票。

２）企业因素

这主要从以下几个方面加以考虑：

（ａ）规模：企业规模尚有发展潜力，未来成长空间巨大；

（ｂ）产能：企业可加大投入，不断扩大产能，并有配套的销售能力和市场空间；

（ｃ）创新：包括技术创新、产品创新、制度创新和管理创新企业。企业创新投入较大、创新能力较强，新产品、高技术含量产品的收入比例不断提高；

（ｄ）竞争优势：相比竞争对手而言，企业有难以模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、销售网络等方面的优势等，借此优势，企业可不断提高市场占有率；

（ｅ）管理：企业内部具有较大的可挖掘潜力，可通过提高管理水平，降低成本；

（ｆ）购并：企业内部有潜在发生重组、购并的可能性或机会，重组、购并后可极大地提升企业的盈利能力，且购并实现的可能性较大。

（４）股票的价值评估

本基金对按上述步骤筛选出来的股票将进一步地进行价值评估。针对不同的股票其所属行业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，同时本基金将立足全球视野，在综合考虑股票历史的、国内的、国外的估值水平的基础上，对企业进行相对价值评估，甄选价值相对低估的个股作为本基金的投资对象。

４、债券投资策略

本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。

５、权证投资策略

本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Ｄｅｌｔａ对冲策略等。

６、投资决策程序

（１）决策依据

（ａ）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；

（ｂ）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；

（ｃ）货币政策的变化；

（ｄ）利率走势与通货膨胀预期；

（ｅ）地区及行业发展状况；

（ｆ）上市公司价值发现；

（ｇ）国内及国际著名研究机构的研究报告。

（２）决策程序

本基金的投资主要参照以下流程进行运作，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值：

（ａ）行业研究员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果，形成宏观、策略方面的研究报告，为基金资产配置提供决策支持。

（ｂ）投资决策委员会依照基金经理提供的投资组合建议书审定投资原则与方向，即确定股票、 债券和现金等大类资产之间的配置比例。

（ｃ）金融工程研究员借助公司的《上市公司治理结构综合评估系统》定期或不定期的提交上市公司治理结构综合评估的数量化分析报告，同时借助公司的《股票成长性评估系统》定期提交有关股票成长性的数量化分析报告，作为决策支持。

（ｄ）行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途径，对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估，自下而上地筛选出具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，并以此作为本基金股票投资的备选股票。

（ｅ）本基金的行业配置以行业景气预测为基础，结合对产业政策、行业相关特征指标和财务指标的分析，对行业进行综合评价，行业研究小组将定期提交行业景气预测报告和行业配置建议。

（ｆ）基金经理及助理依据行业研究小组的投资建议报告，再结合自己对市场时机的判断，确定行业配置比例以及个股权重，构建股票投资组合，再通过Ｂａｒｒａ Ａｅｇｉｓ风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合作进一步的调整优化。

（ｇ）固定收益部与基金经理在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的高流动性的前提下，构建债券组合。

（ｈ）交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。

（ｉ）金融工程研究员负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估。

（ｊ）金融工程师定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报告，基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风险的投资品种拟定改进方案，并必须在规定的时间内调整投资组合。

（ｋ）监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：

沪深３００指数收益率×７５％＋中证综合债指数收益率×２５％

在合理的市场化利率基准推出等客观情况的影响下，基金管理人可根据投资目标和投资策略，确定变更业绩比较基准，此项变更无须召开基金份额持有人大会，但应及时公告。本公司于２００８年１２月３１日公布了《鹏华基金管理有限公司修改旗下部分基金基金合同中“业绩比较基准”定义的公告》，自２００９年１月１日起，将本基金的业绩比较基准修改为上述基准。

沪深３００指数是由上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，是沪深证券交易所第一次联合发布的反映Ａ股市场整体走势的指数。该指数市场代表性强，指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰，并可作为今后金融工具创新和发展的重要参照指数，因此本基金选择沪深３００指数作为股票投资部分的业绩比较基准。

中证综合债指数具有以下特征。其一，债券的信用类别覆盖更加全面，该指数的样本券除国债、金融债、企业债以外，还包括央行票据和短期融资券。其二，债券的期限构成更加宽泛，该指数的样本券对剩余期限的要求由“１年以上”调整为“１月以上”。该指数的久期较全债指数有较大幅度下降，同时样本构成也更加匹配投资者的资产组合。因此，中证综合债指数比较适用于做基金债券资产的业绩基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中具有较高风险、较高收益的投资品种。

(下转D39版)