证券时报多媒体数字报

  基金管理人：长城基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  二○一二年六月

  长城久恒平衡型证券投资基金经中国证监会２００３年８月２５日证监基金字［２００３］９７号文件“关于同意长城久恒平衡型证券投资基金设立的批复”批准发起设立。基金合同于２００３年１０月３１日正式生效。

  重要提示

  投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１２年４月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年３月３１日（财务数据未经审计）。

  本招募说明书与基金托管人相关更新部分已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、名称：长城基金管理有限公司

  ２、注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  ３、办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  ４、法定代表人：杨光裕

  ５、组织形式：有限责任公司

  ６、设立日期：２００１年１２月２７日

  ７、电话：０７５５－２３９８２３３８

  ８、传真：０７５５－２３９８２３２８

  ９、联系人：袁柳生

  １０、客户服务电话：４００－８８６８－６６６

  １１、注册资本：壹亿伍仟万元人民币

  １２、股权结构：

  １３、管理基金情况：目前管理长城久富核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰沪深３００指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板３００指数分级证券投资基金、长城优化升级股票型证券投资基金十五只基金。

  （二）主要人员情况

  １、董事、监事及高管人员介绍

  （１）董事

  杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。

  何伟先生，中共党员，硕士研究生。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，１９９３年２月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。现任长城证券有限责任公司总裁。

  范小新先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。１９８６年７月参加工作，历任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司总经理助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主任，华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。现任长城证券有限责任公司董事会秘书兼纪委书记、党委委员。

  梁宇峰先生，中共党员，复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长，２００６年４月至今任东方证券股份有限公司研究所所长。

  姬宏俊先生，中共党员，研究生学历，工商管理硕士。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总裁。

  陆妍女士，１９９１年毕业于天津理工学院管理信息系统专业，获工学学士学位，１９９７年毕业于天津大学管理学院，获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托投资股份有限公司证券管理总部总经理，现任北方国际信托股份有限公司副总经理。

  万建华先生，中共党员，工商管理博士，高级经济师。历任中国人民银行货币政策司处长、招商银行总行副行长、党委副书记、常务副行长、中国银联筹备组组长、党委书记、副董事长、总裁，上海国际集团党委副书记、副董事长、总裁。现任国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长。

  谢志华先生，中共党员，经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。２００３年至今任北京工商大学副校长。

  刘杉先生，经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任、中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑、中华工商时报社总编辑助理。现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。

  谭岳衡先生，中共党员，经济学博士。曾任职于国家发展改革委员会，历任南方证券国际部总经理、南方证券咨询公司董事长、南方证券香港公司副董事长，香港江南财务有限公司董事副总经理、招银国际董事副总经理、长城证券公司董事，招商银行董事、招商证券监事长。现任交银国际控股有限公司首席执行官兼副董事长。

  熊科金先生，经济学硕士。历任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。２０１１年７月进入长城基金管理有限公司，现任公司董事、总经理。

  （２）监事

  吴礼信先生，中共党员，会计师，中国注册会计师（非执业）。历任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。２００３年进入长城证券有限责任公司，任财务部总经理，现任长城证券有限责任公司财务总监，并担任长城基金管理有限公司监事会主席。

  王燕滨先生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任内蒙银行学校教师、校团委书记、学生科科长、教研室主任，内蒙古证券公司发行部经理、上海业务部总经理、总经理助理、副总经理，海通证券天津、北京营业部总经理，北方信托业务二部总经理、公司总经理助理兼信托业务二部总经理。现任北方信托总经理助理兼资产管理部总经理。

  张令先生，中共党员，研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。

  孟凡君先生，中共党员，经济学学士，经济师。历任工商银行河南华信资金市场融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理，现任中原信托有限公司投资管理二部经理。

  桑煜先生，中共党员，经济学学士。曾任职于中国建设银行山东日照市分行、中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。２００２年８月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理，现任公司总经理助理。

  张静女士，中共党员，２００５年毕业于南开大学，法学硕士。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员，２００７年５月进入长城基金管理有限公司，现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。

  （３）高级管理人员

  杨光裕先生，长城基金管理有限公司董事长，简历同上。

  熊科金先生，长城基金管理有限公司董事、总经理，简历同上。

  余骏先生，硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院，历任中国人民银行湖北省分行科室负责人，君安证券有限公司研究部宏观室负责人，长城证券有限责任公司营业部总经理，长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理，长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理，长城基金管理有限公司副总经理兼市场开发部总经理，现任公司副总经理。

  车君女士，中共党员， 经济学硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，１９９３年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。现任公司督察长兼监察稽核部总经理。

  ２、本基金基金经理简历

  王文祥先生，合肥工业大学材料科学与工程专业学士、清华大学机械工程专业硕士。２００７年进入长城基金管理有限公司，曾任研究部行业研究员、“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理助理，自２０１１年１０月１９日起担任“长城双动力股票型证券投资基金”和“长城久恒平衡型证券投资基金”的基金经理。

  “长城久恒平衡型证券投资基金”历任基金经理如下：２００３年１１月１日－２００５年３月２６日，杨军任基金经理；２００５年３月２７日－２００６年２月２５日，韩刚任基金经理；２００６年２月２６日至２００７年４月１１日，杨毅平任基金经理；２００７年４月１２日至２００７年１１月１２日，阮涛任基金经理；２００７年１１月１３日至２０１０年２月２３日，李硕任基金经理；２０１０年２月２４日至２０１１年１２月９日，阮涛任基金经理。

  ３、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

  熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。

  杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司投资总监兼基金管理部总经理。

  杨毅平先生，投资决策委员会委员，公司首席策略分析师。

  秦玲萍女士，投资决策委员会委员，公司研究部总经理。

  ４、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹东

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  截至２０１１ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。

  中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构

  １、直销机构

  名称：长城基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  法定代表人：杨光裕

  电话：０７５５－２３９８２３３８

  传真：０７５５－２３９８２３２８

  联系人：黄念英

  客户服务电话：４００－８８６８－６６６

  网站：ｗｗｗ．ｃｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构

  （１） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  电话：０１０－６６２７５６５４

  客户服务电话：９５５３３

  网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３） 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市海淀区复兴路甲２３号

  法定代表人：蒋超良

  电话：０１０－８５１０９２１９

  传真：０１０－８５１０９２１９

  联系人：吴双

  客户服务电话：９５５９９

  网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （４） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

  法定代表人：肖钢

  电话：０１０－６６５９６６８８

  传真：０１０－６６５９４９４６

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （５） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：９５５５５

  网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６） 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市仙霞路１８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８８４２

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （７） 兴业银行股份有限公司

  住所：福州市湖东路１５４号

  法定代表人：高建平

  电话：０２１－６２６７７７７７

  传真：０２１－６２５６９０７０

  联系人：陈晓瑾

  客户服务电话：９５５６１

  网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８） 中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  法定代表人：唐双宁

  电话：０１０－６８０９８７７８

  传真：０１０－６８５６０６６１

  联系人：李伟

  客户服务电话：９５５９５

  网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （９） 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  联系人：黄滨

  电话：０１０－８５２３８４１２

  传真：０１０－８５２３８６８０

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫竹冰

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：孔丹

  联系人：丰靖

  电话：０１０－６５５５０８２７

  传真：０１０－６５５４１２３０

  客户服务电话：９５５５８

  网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

  （１２）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：０１０－５８３５１６６６

  传真：０１０－８３９１４２８３

  联系人：董云巍

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）深圳发展银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：张青

  电话：０７５５－８２０８８８８８转８８１１

  客户服务电话：９５５０１

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  联系人：徐伟

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５２８

  （１５）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：霍兆龙

  电话：０７５５－２５８５９５９１

  传真：０７５５－２５８７９４５３

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００６６９９９９９

  （１６）深圳农村商业银行股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区３０３８号合作金融大厦

  办公地址：深圳市罗湖区３０３８号合作金融大厦

  法定代表人：李伟

  联系人：宋永成

  联系电话：０７５５－２５１８８２６６

  客服电话：４００１９６１２００

  公司网站：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

  （１７）东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：东莞市南城路２号

  办公地址：东莞市南城路２号

  法定代表人：何沛良

  联系人：黄飞燕

  电话：０７６９－２３３９４１０２

  传真：０７６９－２２３２０８９６

  客服电话：０７６９－９６１１２２

  网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１８）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：张佑君

  电话：０１０－８５１３０５７７

  联系人：权唐

  客户服务电话：４００８８８８１０８

  网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１９）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－５３５９４５６６

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务电话：９５５５３、４００８８８８００１

  网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２０）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市延平路１３５号

  法定代表人：祝幼一

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－６２５８０８１８－２１３

  传真：０２１－６２５６９４００

  客户服务电话：４００８８８８６６６

  网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２１）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３５３３３

  客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （２２）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－６８４１９９７４

  传真：０２１－３８５６５７８５

  联系人：谢高得

  客户服务热线：９５５６２

  网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客户服务电话：０７５５－３３６８００００，４００６６６６８８８

  网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （２４）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：田嶶

  电话：０１０－６６５６８０４７

  客户服务电话：４００８－８８８－８８８８

  网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９６０２２３

  传真：０７５５－８２９４３２３７

  联系人：林生迎

  客户服务电话：９５５６５

  网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）平安证券有限责任公司

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  客户服务电话：４００８８１６１６８

  网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （２７）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  联系人：戴蕾

  电话：０７９１－８６８６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２８）华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

  法定代表人：张慎修

  联系人：杨玲

  电话：０７５５－８３０２５４３０

  传真：０７５５－８３０２５９９１

  客户服务电话：４００８－８８８－８１８

  网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层—２９层

  法定代表人：王益民

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２７８８８

  客户服务热线：９５５０３

  网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （３１）国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦

  办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦

  法定代表人：曾小普

  联系电话：０７９１－８６２８１３０５

  联系人：陈明

  客户服务电话：４００８２２２１１１

  网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （３２）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

  法人代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３３０６６

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客户服务电话：９５５３６

  网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  联系电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务电话：４００－６５１－５９８８

  网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３４）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  客户服务电话：０２０－９６１３０３

  网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：卢长才

  联系人：方文

  电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  客户服务电话：０７５５－８３１９９５９９

  网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）齐鲁证券有限责任公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  法定代表人：李炜

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客服电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服热线：４００８００１００１

  （３８）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：李芳芳

  客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （３９）东海证券有限责任公司

  注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼

  办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：０２１－５０５８６６６０

  传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０

  联系人：邵一明

  客服电话：０５１９－８１６６２２２、０３７９－６４９１２２６６

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）恒泰证券有限责任公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：刘汝军

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  联系人：张同亮

  客服电话： ０４７１－４９６１２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０８４５

  联系人：肖亦玲

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：张智河

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０５３２－９６５７７

  （４３）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２５７０１２

  传真：０５５１－２２７２１００

  联系人：祝丽萍

  客户服务电话：全国统一热线４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  客服电话：４００－６００－８００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

  （４５）西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

  地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

  法定代表人：刘建武

  电话：０２９－８７４０６１７２

  传真：０２９－８７４０６３８７

  客服热线：０２９—８７４１９９９９

  联系人：崔轶梅

  网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）长江证券股份有限公司

  地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客服热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （４７）日信证券有限责任公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８ 号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：陈韦杉、朱晓光

  联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０、０１０－８８０８６８３０－７３７

  传真：０１０－６６４１２５３７

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号２７层

  法定代表人：陈林

  联系人：袁月

  电话：０２１－５０１２２２２２

  传真：０２１－５０１２２２００

  客户服务电话：４００８２０９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４９）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：０１０－６０８３８８８８

  客户服务电话：９５５５８

  网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５０）民生证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

  法定代表人：余政

  电话：０１０－８５１２７６２２

  传真：０１０－８５１２７９１７

  联系人：赵明

  客户服务电话：４００６１９８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （５１）天源证券经纪有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦６楼

  法定代表人：林小明

  联系人：王斌

  联系电话：０７５５－３３３３１１８８－８８０１

  客服电话：４００６５４３２１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层

  法定代表人：丁之锁

  联系人：梁宇

  联系电话：０１０－５８５６８００７

  传真：０１０－５８５６８０６２

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７００２０５

  法定代表人：张雅锋

  联系人：程一天

  客服电话：９５５６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：丁思聪

  传真：０５７１－８６０６５１６１

  客户服务电话：０５７１－９６５９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  法定代表人：赵大建

  联系人：赵明

  客户服务热线：４００８８－９５６１８

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （５６）大同证券经纪有限责任公司

  注册地址：山西省大同市大北街１３号

  办公地址：山西省太原市长治路１１１号世贸中心Ａ座１３层

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  客户服务热线：４００－７１２１－２１２

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。

  （二）基金注册登记人

  名称：长城基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  法定代表人：杨光裕

  电话：０７５５－２３９８２３３８

  传真：０７５５－２３９８２３２８

  联系人：张真珍

  客户服务电话：４００－８８６８－６６６

  （三）律师事务所与经办律师

  律师事务所名称：北京市金杜律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层

  负责人：王玲

  经办律师：靳庆军、宋萍萍

  电话：０７５５－２２１６３３３３

  传真：０７５５－２２１６３３８０

  联系人：宋萍萍

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称：安永华明会计师事务所

  注册地址：中国北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）１６层

  法定代表人：葛明

  经办注册会计师：梁成杰、周刚

  联系人：李妍明

  电话：０１０－５８１５３０００

  传真：０１０－８５１８８２９８

  四、基金的名称

  本基金名称：长城久恒平衡型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、投资目标

  本着安全性、流动性原则，控制投资风险，谋求基金资产长期稳定增长。

  七、投资对象

  本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

  八、投资策略

  本基金以资产配置作为控制风险、获得超额收益的核心手段，通过资产的动态配置、股票资产的风格调整以及证券选择三个层次进行投资管理。

  资产配置策略：根据基金的风险约束条件，运用均值方差理论，得到基金资产的基准配置比例，在此基础上结合当期市场状况采用合适的战术资产调整策略。

  风格调整策略：按照中信风格指数的构成方式划分风格资产、确定各风格资产的基础投资比例，并根据风格资产收益率的向量自回归模型进行动态调整。

  证券选择策略：在各个风格资产内的适度分散化策略。

  选股标准：在各个风格资产内部分别选择同时满足以下条件的上市公司构成风格资产股票库：

  １、非ＳＴ类上市公司；

  ２、经营活动产生的现金流量净额为正的上市公司；

  ３、主营业务利润贡献率排名居前四分之三的上市公司。

  对于范围以外的股票，本基金将根据上市公司基本面结合二级市场走势，有选择地纳入研究范围，但该部分投资不会作为基金投资的重点。

  九、业绩比较基准

  本基金选取的比较基准是７０％×中信综指＋３０％×中信国债指数。

  十、基金的风险收益特征

  本基金的总体风险水平力求控制在市场风险的５０％－６０％左右；根据历史数据进行模拟投资结果表明，盈利概率为９５．５６％，盈利高于一年定期存款利率的概率为９１．４６％。

  十一、投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年５月１６日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１２年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １、报告期末基金资产组合情况

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  ８、投资组合报告附注

  ８．１本报告期本基金投资的前十名证券除宜宾五粮液股份有限公司外，其他证券的发行主体未出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  宜宾五粮液股份有限公司于２０１１年５月２８日发布“关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告”，监管机构认定公司在信息披露方面存在违法事实，并对公司和相关高管人员处以警告和罚款。

  本基金经理分析认为，五粮液是一家具有长期投资价值的优质公司，该处罚不影响公司的长期投资价值，而且公司估值水平相对具有一定的吸引力。本基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序在较低价格区域对五粮液进行了投资。

  ８．２基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  ８．３其他资产构成

  ８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。

  ８．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  过往一定阶段长城久恒净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较

  （截止２０１２年３月３１日）

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  十三、基金的费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）证券交易费用；

  （４）基金法定信息披露费用；

  （５）基金持有人大会费用；

  （６）与基金相关的会计师费和律师费；

  （７）按照国家有关规定可以列入的其它费用。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计算。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应支付的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日的基金资产净值的２．５％。的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

  （３）上述（一）中（３）至（７）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  ４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费

  申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

  （１）前端申购费

  申购份额的计算方式：

  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率），对于１０００万元（含）以上的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  例：某投资者投资５，０００元申购本基金，对应费率为１．２％，假设申购当日基金份额净值为１．０６６元，则其可得到的申购份额数为：

  净申购金额＝５，０００／（１＋１．２％）＝４，９４０．７１

  申购费用＝５，０００－４，９４０．７１＝５９．２９

  申购份数＝４，９４０．７１／１．０６６＝４，６３４．８１

  即：投资者投资５，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０６６元，则可得到４，６３４．８１份基金份额。

  例：某投资者投资１００万元申购本基金，对应费率为０．９％，假设申购当日基金份额净值仍为１．０６６元，则其可得到的申购份额为：

  净申购金额＝１，０００，０００／（１＋０．９％）＝９９１，０８０．２８

  申购费用＝１，０００，０００－９９１，０８０．２８＝８，９１９．７２

  申购份数＝９９１，０８０．２８／１．０６６＝９２９，７１８．８４

  即：投资者投资１００万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值也是１．０６６元，则可得到９２９，７１８．８４份基金份额。

  （２）后端申购费

  注：以上的持有基金的起始时间为投资者申购确认之日。

  后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所需的申购金额，计算方法为：当初购买本次赎回份额的申购资金总额－申购资金总额／（１＋后端申购费率）。

  举例说明，某投资人提出申购请求，申购金额为１００００元，当日基金份额净值为１．１００元，３年后申请赎回，基金份额净值为１．８００元。则在前端收费和后端收费模式下，计算结果如下（本例中数据皆为假设，并不作为判断基金可能收益的依据）：

  注＊：采取后端收费时，前端申购费率为０。

  ２、赎回费

  （１）赎回费率为赎回金额的０．５％，赎回费用由基金赎回人承担。自２００４年７月１日起将赎回费用中归入基金资产部分的比例提高到赎回费用总额的２５％，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

  （２）基金赎回支付金额的计算

  本基金的赎回支付金额为赎回金额扣减赎回费用。其中：

  赎回金额 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额

  赎回费用 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

  赎回支付金额 ＝ 赎回金额–赎回费

  例：某投资者赎回本基金１万份基金份额，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０６６元，则可得到的赎回支付金额为：

  赎回金额 ＝ １．０６６×１０，０００ ＝ １０，６６０

  赎回费用 ＝ １．０６６×１０，０００×０．５％ ＝ ５３．３０元

  赎回支付金额 ＝ １０６６０–５３．３０ ＝ １０，６０６．７０元

  即：投资者赎回本基金１万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０６６元，则其可得到的赎回支付金额为１０，６０６．７０元。

  ３、转换费用

  （１）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。

  ①如转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率

  转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

  转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

  转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费

  转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率

  转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额／（１＋转入基金申购费补差费率）

  转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差

  转入份额＝转入净金额／转入基金当日基金份额净值

  基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差

  例：某投资者持有长城货币市场证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为本基金，假设转换当日转入基金（本基金）份额净值是１．２５０元，转出基金（长城货币市场证券投资基金）对应赎回费率为０，申购补差费率为１．２％，则可得到的转换份额及基金转换费为：

  转出金额＝１００，０００×１＝１００，０００元

  转出基金赎回费＝０

  转入总金额＝１００，０００－０＝１００，０００元

  转入基金申购费补差＝１００，０００－１００，０００／（１＋１．２％）＝１，１８５．７７元

  转入净金额＝１００，０００－１，１８５．７７＝９８，８１４．２３元

  转入份额＝９８，８１４．２３／１．２５＝７９，０５１．３８份

  基金转换费＝０＋１，１８５．７７＝１，１８５．７７元

  ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

  基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率

  例：某投资者持有本基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为长城货币市场证券投资基金，假设转换当日转出基金（本基金）份额净值是１．２５０元，转出基金对应赎回费率为０．５％，申购补差费率为０，则可得到的转换份额及基金转换费为：

  转出金额＝１００，０００×１．２５＝１２５，０００元

  转出基金赎回费＝１２５，０００×０．５％＝６２５元

  转入总金额＝１２５，０００－６２５＝１２４，３７５元

  转入基金申购费补差＝０

  转入净金额＝１２４，３７５－０＝１２４，３７５元

  转入份额＝１２４，３７５／１＝１２４，３７５份

  基金转换费＝１２５，０００×０．５％＝６２５元

  （２）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率的基金），以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为０。

  （３）转出基金赎回费的２５％计入转出基金资产。

  （４）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

  基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

  （三）基金税收

  本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城久恒平衡型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动，对２０１１年１２月１３日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

  １、在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据截止日期。

  ２、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人情况及主要人员情况。

  ３、在第四部分“基金托管人”中，更新了基金托管人情况、主要人员情况和基金托管业务经营情况。

  ４、在第五部分“相关服务机构”中，更新了代销机构信息和经办注册会计师信息。

  ５、在第八部分“基金的投资管理”中，更新了投资组合报告内容，披露截至２０１２年３月３１日的数据。

  ６、在第九部分“基金的业绩”中，披露了截至２０１２年３月３１日本基金的业绩数据。

  ７、在第十九部分“基金托管协议的内容摘要”中，更新了基金托管人的法定代表人信息。

  ８、在第二十部分“对基金份额持有人的服务”中，更新了定期投资计划服务机构的信息。

  ９、在第二十一部分“其他应披露的事项”中，披露了本期已刊登的公告事项。

  长城基金管理有限公司

  二○一二年六月十三日