证券时报多媒体数字报

  （上接D26版）

  ２、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

  ３、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

  ４、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

  （１）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  （２）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  ５、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有债券资产。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  ９、投资组合报告附注

  （１）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本报告期本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  （２）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  （３）报告期末其他资产构成

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  Ａ、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  Ｂ、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、富国中证红利指数增强型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ２、自基金合同生效以来富国中证红利指数增强型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

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  注：截止日期为２０１２年３月３１日。

  本基金于２００８年１１月２０日由原汉鼎证券投资基金转型而成，建仓期６个月，从２００８年１１月２０日至２００９年５月１９日。截至２００９年５月１９日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、与基金运作有关费用列示

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （４）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金的证券交易费用；

  （７）银行汇划费用；

  （８）基金的指数使用费；

  （９）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。

  本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理费

  本基金的管理费按该基金资产净值的１．２％年费率计提，计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．２％÷当年天数

  Ｈ为每日应支付的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管费

  本基金的托管费按基金资产净值的０．２％的年费率计提，计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

  Ｈ为每日应支付的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （３）上述“１、与基金运作有关费用列示”中（３）－（８）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

  ４、费用调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依法在指定媒体上公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费用

  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。

  ２、赎回费用

  基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。

  ３、转换费

  （１）前端转前端

  基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算公式如下：

  转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

  转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

  净转入金额＝转入金额÷（１＋申购补差费率）

  申购补差费＝转入金额－净转入金额

  转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

  注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

  （２）后端转后端

  基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两部分构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。基金转换的计算公式如下：

  转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

  转出基金后端申购费＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后端申购费率

  转出基金费用＝转出基金赎回费＋转出基金后端申购费

  净转入金额＝转出金额－转出基金费用

  转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

  注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

  基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

  （三）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

  １、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新，增加了本基金更名的说明。

  ２、“三、基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进行了更新。

  ３、“四、基金托管人”部分对基金托管人主要人员情况、基金托管业务经营情况等进行了更新。

  ４、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构等部分信息进行了更新。

  ５、“六、基金的历史沿革”部分增加了基金更名说明。

  ６、“九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新，完善了可与本基金转换的基金名单。

  ７、“十、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至２０１２年３月３１日。

  ８、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至２０１２年３月３１日，并更新了历史走势对比图。

  ９、“十八、风险提示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。

  １０、“二十、基金合同的内容摘要”和“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分对基金管理人的注册地址、联系人等信息进行了更新。

  １１、“二十三、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。

  １２、本基金招募说明书中涉及本基金原名称“富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金”均更新为“富国中证红利指数增强型证券投资基金”。

  富国基金管理有限公司

  二０一二年六月十四日