证券时报多媒体数字报

  富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于２００５年８月１９日证监基金字【２００５】１４３号文和２００５年９月７日证监基金字【２００５】１５２号文批准发起设立。本基金的基金合同于２００５年１１月１６日正式生效。

  【重要提示】

  投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

  本招募说明书所载内容截止至２０１２年５月１６日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２０１２年３月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

  名称：富国基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  法定代表人：陈敏

  总经理：窦玉明

  成立日期：１９９９年４月１３日

  电话：（０２１）２０３６１８１８

  传真：（０２１）２０３６１６１６

  联系人：林志松

  注册资本：１．８亿元人民币

  股权结构（截止于２０１２年５月１６日）：

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

  公司目前下设十七个部门和四个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公司、广州分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司、广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。

  截止到２０１２年５月１６日，公司有员工１９３人，其中６１％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

  窦玉明先生，董事，总经理。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

  麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。

  李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。

  方荣义先生，董事。生于１９６６年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

  Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ投资有限公司首席执行官、ＢＭＯ金融集团高级副总裁及董事总经理。

  孙绍杰先生，董事。生于１９６９年，中共党员，大学本科，高级经济师。历任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部经理、投资银行部经理、中鲁Ｂ重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总经理。

  戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

  伍时焯 （Ｃａｒｙ Ｓ． Ｎｇ） 先生，独立董事。生于１９５２年，工商管理硕士，加拿大特许会计师。１９７６年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司担任审计工作，有３０余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Ｎｅｏ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ． 前身ＡＭＲ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．， ＭＬＪ Ｇｌｏｂａｌ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓ Ｉｎｃ．， ＵｎｉＬｉｎｋ Ｔｅｌｅ．ｃｏｍ Ｉｎｃ． 等国际性公司为首席财务总监（ＣＦＯ）及财务副总裁。现任圣力嘉学院（Ｓｅｎｅｃａ Ｃｏｌｌｅｇｅ）工商系会计及财务金融科教授。

  汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

  李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

  ２、监事会成员

  金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

  沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

  夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

  仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

  胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

  丁飏先生，监事。生于１９７６年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。

  ３、 督察长

  林志松先生，督察长（代行）。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理，２０１２年４月起代行督察长职责。

  ４、 经营管理层人员

  窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

  林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  孟朝霞女士，副总经理。生于１９７２年，硕士研究生，１２年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。２００９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  ５、本基金基金经理

  现任基金经理：朱少醒先生， 生于１９７３年，管理学博士，自１９９８年开始从事证券行业工作。曾先后担任华夏证券研究所分析师、富国基金研究策划部分析师、富国基金产品开发主管，２００４年６月至２００５年８月任富国天益价值证券投资基金基金经理助理，２００８年１１月至２０１０年１月担任汉盛证券投资基金基金经理，２００５年１１月至今任富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，现兼任富国基金公司总经理助理、研究部总经理。

  ６、投资决策委员会

  投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。

  列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

  本基金采取集体投资决策制度。

  ７、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二） 主要人员情况

  截至２０１２年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三） 基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年３月，中国工商银行共托管证券投资基金２３９只，其中封闭式７只，开放式２３２只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２９项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：富国基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  法定代表人：陈敏

  总经理：窦玉明

  成立日期：１９９９年４月１３日

  客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）

  传真：０２１－２０３６１５４４

  联系人：林燕珏

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构：

  （１）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  联系电话：（０１０）６６１０７９００

  传真：（０１０）６６１０７９１４

  客户服务统一咨询电话：９５５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８８４２

  联系人：曹榕

  客户服务统一咨询电话：９５５５９

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （３）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  咨询电话：９５５５５

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （４）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市北京东路６８９号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１６１５３

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：唐苑

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：（０２１）２３２１９０００

  传真：（０２１）２３２１９１００

  联系人：金芸

  客服热线：９５５５３、４００－８８８８－００１

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系电话：（０２１）５４０３３８８８

  传真：（０２１）５４０３８８４４

  联系人：王序微

  客服电话：（０２１）９６２５０５

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

  法定代表人：万建华

  传真：（０２１）３８６７０６６６

  联系人：芮敏琪

  客服热线：４００－８８８８－６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （８）中信建投证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：张佑君

  联系电话：（０１０）６５１８３８８８

  联系人：魏明

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

  开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （９）华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

  法定代表人：马昭明

  联系电话：（０７５５）８２４９２０００

  传真：（０７５５）８２４９２９６２

  联系人：盛宗凌

  客户服务咨询电话：９５５１３

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  （１０）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  联系人：吴宇

  客服电话：９５５０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：王志伟

  联系人：黄岚

  开放式基金咨询电话：９５５７５

  开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  电话：（０１０）６６５６８４３０

  传真：（０１０）６６５６８５３６

  联系人：田薇

  客户服务热线：４００８－８８８－８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系电话：（０７５５）８３５１６０９４

  传真：（０７５５）８３５１６１９９

  联系人：匡婷

  客服热线：（０７５５）８２２８８９６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经七路８６号

  办公地址：济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客户服务电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：０７５５－８２４００８６２

  联系人：周璐

  客服电话：４００８８１６１６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１６）湘财证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  联系电话：（０２１）６８６３４５１８

  传真：（０２１）６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  客服热线：４００－８８８－１５５１

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （１７）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－３８５６５７８５

  联系人：谢高得

  客服热线：４００８８８８１２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  联系电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  联系人：李涛

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－５８８（免长途费）

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１层

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１层

  法定代表人：段强

  电话：（０７５５）８３１９９５１１

  传真：（０７５５）８３１９９５４５

  联系人：刘军辉、王飞

  客服热线：（０７５５）９３１９９５１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

  法定代表人：李工

  联系电话：（０５５１）５１６１６７１ ５１６１６７０

  业务传真：（０５５１）５１６１６７２

  联络人：甘霖

  客服热线：０５５１－９６５１８／４００ ８０ ９６５１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （２１）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  联系电话：（０７５５）８２９４３６６６

  传真：（０７５５）８２９６０１４１

  联系人：黄健

  客服热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

  法定代表人：胡关金

  电话：（０７５５）８３０２５９１３

  传真：（０７５５）８３０２５９９１

  联系人：魏杰

  客服热线：４００－８８８８－８１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）华泰证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：（０２５）８４４５７７７７－２４８

  传真：（０２５）８４５７９７６３

  联系人：张小波

  客户服务热线：９５５９７

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  电话：（０２１）５３５１９８８８

  传真：（０２１）５３５１９８８８

  联系人：张瑾

  客服热线：（０２１）９６２５１８

  公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （２５）中银国际证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：唐新宇

  电话：（０２１）６８６０４８６６－８３０９

  传真：（０２１）５０３７２４７４

  联系人：张静

  客服热线：（０２１）６８６０４８６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２６）恒泰证券有限责任公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：刘汝军

  开放式基金咨询电话：（０４７１）４９６１２５９，０２１－６８４０５２７３

  开放式基金业务传真：（０２１）６８４０５１８１

  联系人：张同亮

  联系电话：（０２１）６８４０５２７３

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３楼

  法定代表人：王东明

  联系电话：（０１０）８４５８８８８８

  传真：（０１０）８４８６５５６０

  联系人：陈忠

  客户咨询电话：９５５５８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２８）山西证券股份有限责任公司

  注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系电话：０３５１－８６８６６５９

  联系人：郭熠

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）国海证券有限责任公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  电话：（０７５５）８３７０７４１３

  传真：（０７７５）８３７００２０５

  联系人：武斌

  客服热线：９５５６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１

  联系人：刘晨

  客服热线：４００－８８８８－７８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （３１）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  咨询电话：４００８－８８８－９９９

  公司网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （３２）中信金通证券有限责任公司

  注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

  办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

  法定代表人：刘军

  联系电话：（０５７１）８５７８３７１５

  业务传真：（０５７１）８５７８３７７１

  联系人：王勤

  咨询电话：（０５７１）９６５９８

  公司网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：张智河

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５１

  联系人：吴忠超

  客服热线：（０５３２）９６５７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）金元证券股份有限责任公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

  法定代表人：陆涛

  电话：（０７５５）８３０２５６６６

  传真：（０７５５）８３０２５６２５

  联系人：金春

  客服热线：（０７５５）８３０２５６９５

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  法定代表人：周晖

  电话：（０７３１）４４０３３１９

  传真：（０７３１）４４０３４３９

  联系人：郭磊

  客户服务热线：（０７３１）４４０３３１９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （３６）国元证券有限责任公司

  注册地址：合肥市寿春路１７９号

  办公地址：合肥市寿春路１７９号国元证券大厦

  法定代表人：凤良志

  联系人：程维

  传真：（０５５１）２２０７９３５

  客服热线：４００－８８８８－７７７

  公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

  法定代表人：常喆

  电话：（０１０）８４１８３３３３

  传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  客服热线：４００－８１８－８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （３８）国信证券股份有限责任公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

  传真：（０７５５）８２１３３３０２

  联系人：齐晓燕

  客户服务统一咨询电话：９５５３６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：（０１０）６６２７５６５４

  联系人：张静

  客户服务电话：９５５３３

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （４０）国联证券有限责任公司

  注册地址：无锡市县前东街１６８号

  办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

  法定代表人：范炎

  联系人：袁丽萍

  客服电话：（０５１０）８２５８８１６８、（０５１０）８２８３１６６２

  开放式基金业务传真：（０５１０）８２８３０１６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）平安银行股份有限公司

  住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  电话：（０７５５）２５８５９５９１

  联系人：霍兆龙

  客户服务电话：４００６６－９９９９９

  公司网站：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （４２）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区正义路４号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：（０１０）５８３５１６６６

  传真：（０１０）８３９１４２８３

  联系人：吴杰

  客户服务电话：９５５６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：孔丹

  电话：（０１０）６５５５０８２７

  传真：（０１０）６５５５０８２７

  联系人：丰靖

  客户服务电话：９５５５８

  公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （４４）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  电话：（０１０）８５１０８２２７

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  客户服务电话：９５５９９

  公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （４５）信泰证券有限责任公司

  注册地址：南京市长江路８８号

  办公地址：南京市长江路８８号

  法定代表人：钱凯法

  电话：（０２５）８４７８４７６５

  传真：（０２５）８４７８４８３０

  联系人：舒萌菲

  客服电话：４００８８８８９１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

  （４６）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：（０７５５）８２５５８００２

  联系人：陈剑虹

  客户服务热线：４００－８００－１００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：刘弘

  电话：０１０－５９２２６７８８

  传真：（０１０）５８３５ ８７４８

  联系人：邱培玲

  客服电话：４００８８７８８２７

  公司网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （４８）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  法定代表人：唐双宁

  电话：０１０－６８０９８７７８

  传真：０１０－６８５６０６６１

  联系人：李伟

  客服电话：９５５９５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （４９）中国建银投资证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

  办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

  法定代表人：杨明辉

  电话：（０７５５）８２０２３４４２

  传真：（０７５５）８２０２６５３９

  联系人：刘毅

  客服电话：４００６００８００８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

  （５０）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：０１０－６２２６７７９９－６３１８

  客服电话：０９９１－９６５６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

  （５１）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人：潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  客服电话：０４３１－９６６８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （５２）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  法定代表人：闫冰竹

  电话：０１０－６６２２６０４５

  联系人：王曦

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）深圳发展银行股份有限公司

  注册地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：张青

  电话：（０７５５）８２０８８８８８

  传真：（０７５５）８２０８０７１４

  客户服务统一咨询电话：９５５０１

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  电话：０５９１－８７８４１１６０

  客服电话：（０５９１）９６３２６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１室

  办公地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１室

  法定代表人：李文义

  联系人：秦予

  电话：０１０－６８０８３５７８

  客服电话：０１０－６８０８３６０１

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  （５６） 江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  联系电话：０４５１－８２３３６８６３

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  公司网站： ｗｗｗ．ｊｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５８）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  电话：（０９３１）４８９０１００

  传真：（０９３１）４８９０１１８

  联系人：李昕田

  客服电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （５９）大通证券股份有限公司

  注册地址：大连市中山区人民路２４号

  办公地址：大连市中山区人民路２４号

  法定代表人：于宏民

  电话：０４１１－３９６７３２０２

  传真：０４１１－３９６７３２１９

  联系人： 谢立军

  客服电话：４００８－１６９－１６９

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （６０）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

  法定代表人：肖钢

  传真：（０１０）６６５９４９４６

  客服电话：９５５６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （６１）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８９０６８３４０

  联系人：胡技勋

  客服电话：９６５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２）上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  联系电话：（０２１）６８４７５８８８

  传真：（０２１）６８４７６１１１

  联系人：张萍

  客服电话：９６２８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ

  （６３）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  客户服务热线：４００－６５１－５９８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （６４）金元证券股份有限责任公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

  法定代表人：陆涛

  电话：（０７５５）８３０２５６６６

  传真：（０７５５）８３０２５６２５

  联系人：金春

  客服热线：（０７５５）８３０２５６９５

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：陈少震

  联系电话：０１０－６６０４５５２２

  传真：０１０－６６０４５５００

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６６）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：石保上

  联系电话：０３７１－６５５８５６７０

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  联系人：程月艳、耿铭

  客户咨询电话：９６７２１８（郑州市外拨打加拨区号）、４００－８１３－９６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （６７）财富里昂证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼

  法定代表人：罗浩

  电话：０２１－３８７８４８１８

  传真：０２１－６８７７５８７８

  联系人：倪丹

  客户服务电话：６８７７７８７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

  办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

  法定代表人：陈耀先

  电话：（０１０）５８５９８８３９

  传真：（０１０）５８５９８９０７

  联系人：刘玉生

  （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  负责人：廖海

  联系电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  联系人：廖海

  经办律师：廖海、吕红

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５０楼

  法定代表人：葛明

  联系电话：０２１－２２２８８８８８

  传真：０２１－２２２８００００

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）

  五、基金的类型

  混合型

  六、基金的投资目标

  本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票，在利用金融工程技术控制组合风险的前提下，谋求基金资产的长期最大化增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允许基金投资的其他债券。基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票。该类股票应具体满足以下特征：

  １、预期当年净利润增长率（预期当年主营业务收入增长率）在全部上市公司中由高到低排名，位于前１／３部分的股票；

  ２、基于“富国成长性股票价值评估体系”，在全部上市公司中成长性和投资价值排名前１０％的股票。

  八、基金的投资策略

  １、资产配置

  （１）本基金在对宏观经济、政策环境、利率走势、资金供给以及证券市场的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上，动态配置股票、债券、现金之间比例；

  （２）应用量化工具，在综合考虑资产组合的风险、收益、流动性、各类资产相关性等因素的基础上，对上述资产配置比例进行二次优化，以求最大限度规避风险；

  （３）在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：５０％－９５％；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：５％－５０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于５％。投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票的比例不低于基金股票投资的８０％。

  ２、股票投资策略

  在股票投资层面，本基金采用主动投资管理策略，基于“快速成长、合理定价”的选股标准精选个股，并在坚持以基本面研究驱动投资的基础上进行适度的选时操作，争取投资收益的最大化。

  （１）精选个股，构建富国“Ｇ．Ｄ．Ｐ．真钻投资组合”（Ｇ．Ｄ．Ｐ．－Ｇｅｎｕｉｎｅ Ｄｉａｍｏｎｄ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ）：

  本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）的投资管理经验及技能，结合国内市场的特征，应用“富国成长性股票价值评估体系”，将定性分析和定量分析相结合，筛选出具有成长潜力且合理定价的上市公司股票，构建富国“Ｇ．Ｄ．Ｐ．真钻投资组合”（Ｇ．Ｄ．Ｐ．－Ｇｅｎｕｉｎｅ Ｄｉａｍｏｎｄ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ）：

  ●“富国成长性股票价值评估体系”重点关注的股票库：

  本基金认为，在整个市场具有绝对投资价值的前提下，达到以下量化选择标准的股票将是本基金重点关注的对象：

  【１】、预期当年净利润增长率（预期当年主营业务收入增长率）在全部上市公司中由高到低排名，位于前１／３部分的股票；

  【２】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值／预期的当年净利润）在全部上市公司中由低到高排名，位于前１／３部分的股票。

  ●“富国成长性股票价值评估体系”重点关注的因素：

  【１】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发展期、成熟期前期或者正从衰退中复苏；

  【２】、市场容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入来源所在的市场空间较大且需求持续增长；

  【３】、生产销售优势（公司成长的加速度）。企业在资源配置、产能扩张、销售网络、销售能力、市场知名度和品牌效应等方面具有独特优势，企业借此优势可不断提高市场占有率；

  【４】、技术因素（公司成长的原动力）。企业的研发能力和学习能力较强且具有一定的持续性，企业在产品开发、技术进步、专利储备等方面具有较强的核心竞争力；

  【５】、制度因素（公司成长的最终解释力）。企业管理能力较强，管理制度健全兼具创新性，内部治理结构完善；

  【６】、并购因素（公司成长的全新推动力）。企业存在潜在发生重组、收购、兼并的可能性或机会，并可能明显改善企业的盈利能力；

  【７】、财务状况（公司稳健成长的保证）。企业财务状况良好，资产结构合理，偿付能力较强、成本控制能力突出，净收益增长率较快，股权回报率较高；

  【８】、股价表现（公司成长的公允表现）。综合考虑股价历史表现、国内和国外定价水平等因素，重点关注相对定价合理的成长型企业。

  ■

  图１ 富国成长性股票价值评估体系

  （２）适度选时操作：

  本基金将运用富国市场预测模型、趋势识别及确认模型，在基于两种模型互相确认的基础上，在合理范围内进行适度的时机选择操作。

  ３、债券投资策略

  在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

  【１】、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；

  【２】、期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

  【３】、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；

  【４】、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；

  【５】、信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

  本基金投资策略示意图如下：

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  图２ 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）投资策略示意图

  (下转D31版)