证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次会议无否决或修改提案的情况

●本次会议召开前无补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

招商证券股份有限公司２０１１年度股东大会于２０１２年６月１８日（星期一）下午２：３０在深圳市委党校学苑宾馆召开，本次会议由公司董事会召集，宫少林董事长主持。

（二）会议出席情况

截至股权登记日（２０１２年６月１１日），本公司有表决权股份总数为 ４，６６１，０９９，８２９股。本次会议实际出席股东及股东代理人共１２人，代表股份 ３，０８７，１０６，１０４股（三十亿八千七百一十万六千一百零四股），占本公司有表决权股份总数的６６．２３％。

本公司部分董事、监事和高级管理人员出席了会议。

（三）会议表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、议案审议及表决情况

本次会议实际出席股东及股东代理人共１２人，代表股份 ３，０８７，１０６，１０４股（三十亿八千七百一十万六千一百零四股），占本公司有表决权股份总数的６６．２３％。

会议以普通决议案方式审议通过了以下议案：

（一）公司２０１１年度董事会工作报告

议案表决情况：

（二）公司２０１１年度监事会工作报告

议案表决情况：

（三）公司２０１１年度独立董事工作报告

议案表决情况：

（四）公司２０１１年年度报告及其摘要

议案表决情况：

（五）关于公司２０１１年度利润分配的议案

公司２０１１年度利润分配方案为：

以总股本４，６６１，０９９，８２９．００股为基数，每１０股派发现金红利１．５元（含税）。实际分配现金利润为６９９，１６４，９７４．３５元，占可供现金分配利润的１３．５３％。２０１１年度剩余可供投资者分配的未分配利润４，５３７，００３，３０６．４５元转入下一年度。

议案表决情况：

（六）关于董事变更的议案

因工作变动原因，公司董事蔡昀先生辞去公司第四届董事会董事职务，黄坚先生当选为公司第四届董事会董事。黄坚先生的证券公司董事任职资格尚待证券监管机构批准。

蔡昀先生担任公司董事期间，勤勉尽责，为公司治理做出了重要贡献。公司向蔡昀先生表示衷心感谢！

议案表决情况：

（七）关于公司２０１２年度自营投资额度的议案

２０１２年，在符合证监会有关自营业务管理、风险监控的相关规定的条件下，公司自营投资额度为：

１、公司自营投资总金额不超过净资本规模的３５０％；

２、公司权益类证券及衍生品自营投资总金额不超过净资本规模的１００％，其中，Ａ股方向性投资不超过净资本规模的１５％；固定收益类自营投资额度不超过净资本规模的２５０％。

上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资仍按照相关决策程序确定、执行。

议案表决情况

（八）关于公司２０１２年度预计日常关联交易的议案

议案表决情况：

（九）关于聘请公司２０１２年度审计机构的议案

因天职国际会计师事务所有限公司连续担任公司年度审计机构年限已经达到１０年，公司２０１２年度审计机构变更为信永中和会计师事务所有限责任公司，相关审计费用不超过１６０万元。

议案表决情况：

会议以特别决议案方式审议通过了关于修改《公司章程》的议案

根据该议案，在《公司章程》第一百二十八条增加“公司可以设立全资子公司开展金融产品投资和其他另类投资业务”的内容；授权公司经营管理层根据监管机构的要求，对本次拟修改的《公司章程》相关条款的具体措辞进行调整和修改，并办理修订公司章程的相关手续。

议案表决情况：

以上普通决议案均获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份数的过半数赞成，表决通过；以上特别决议案均获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份数的三分之二以上赞成，表决通过。

关于上述议案的详细内容，可参见本公司于２０１２年５月２６日在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）发布的２０１１年度股东大会会议资料。

三、律师见证情况

本次股东大会经上海市锦天城（深圳）律师事务所见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

四、备查文件

１、股东大会决议；

２、法律意见书。

特此公告。

招商证券股份有限公司

２０１２年６月１８日