证券时报多媒体数字报

（上接D5版）

２７、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２）不公平地对待管理的不同基金财产；

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

３、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

５、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

（五）基金经理承诺

１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

２、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制度

１、内部控制的目标

（１）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（２）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（３）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

２、内部控制的原则

（１）健全性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门、各项业务和各个岗位，渗透业务的决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

（２）独立性原则

公司设立独立的督察长和监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

（３）相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

（４）有效性原则

公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。

（５）成本效益原则

运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

３、内部控制的主要内容

（１）控制环境

良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。

①董事会下设资格审查和薪酬委员会、合规和风险控制委员会等专业委员会，其中合规和风险控制委员会负责评价与完善公司内部控制体系。

②公司管理层设立了投资决策委员会和风险管理委员会，投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险管理委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。

③公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。

④公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

⑤公司注重内控文化的建设，树立员工内控优先和风险管理的理念，定期对员工进行合法合规的相关培训。

（２）风险评估

公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。

（３）操作控制

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

（４）信息与沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

（５）监督与内部稽核

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。

４、基金管理人关于内部控制的声明

（１）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

（２）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

第四部分 基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

法定代表人：胡怀邦

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

邮政编码：２００１２０

成立日期：１９８７年３月３０日

注册资本： ６１８．８５亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

联系人：张咏东

电话：０２１－３２１６９９９９

存续期间：持续经营

托管行情况介绍：交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ）“２０１０年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺“中国最具成长性现金管理银行”、“最佳次托管银行”两项大奖。英国《银行家》杂志２０１１年公布的全球１０００家银行排名，交通银行以３４３．２１亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行５０强。截至２０１１年９月３０日止，交通银行资产总额达到人民币４．３６万亿元，实现净利润人民币３８４．１６亿元。

交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

（二）主要人员情况

牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行副董事长、行长。

王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。

刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。２０１１年１０月起任交通银行资产托管部副总经理，２０１２年５月起任交通银行资产托管部总经理。

（三）基金托管业务经营情况

截止２０１１年１２月末，交通银行共托管证券投资基金６０只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过八千亿元。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

（二）内部控制原则

（１）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

（２）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。

（３）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

（４）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。

（５）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

（三）内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。

基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和基金合同的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

四、其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额销售机构

１、直销机构

富安达基金管理有限公司直销中心

名称：富安达基金管理有限公司直销中心

地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦２９层

电话：（０２１）６１８７０８０８

传真：（０２１）６１６０１５５５

联系人：陈勉妮

全国统一服务热线：４００－６３０－６９９９ （免长途）或 （０２１）６１８７０６６６

２、代销机构

（１）申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（２）南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市鼓楼大钟亭８号

办公地址：江苏省南京市鼓楼大钟亭８号

法定代表人：张华东

客户服务电话：４００８２８５８８８

网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

办公地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

法定代表人：林治海

客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

客户服务电话：９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（６）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

客户服务电话：４００６０００６８６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（７）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街９５号７楼

办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号７楼

法定代表人：冉云

客户服务电话：４００６６００１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中信证券（浙江）有限责任公司

住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

客户服务电话：０５７１－９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路１８１号

办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路１８１号

法定代表人：吴永敏

客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

客户服务电话：４００８００１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）齐鲁证券有限公司

住所：济南市经七路８６号

办公地址：济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

其他代销机构详见《基金份额发售公告》或其他增加代销机构的公告。

二、注册登记人

名称：富安达基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦２９层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦２９层

法定代表人：张华东

电话：（０２１）６１８７０９９９－３６０１

传真：（０２１）０２１－６１０６５２２２

联系人： 袁欣

三、律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

电话：（０２１）５１１５０２９８

传真：（０２１）５１１５０３９８

联系人：梁丽金 刘佳

经办律师：梁丽金 刘佳

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦 ６楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦 ６楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

传真：（０２１）２３２３８８００

联系人：沈兆杰

经办注册会计师：薛竞、张振波

第六部分 基金的募集

本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于２０１２年５月２１日经中国证监会证监许可［２０１２］６７７号文核准募集。

一、基金类型

债券型证券投资基金

二、基金存续期限

不定期

三、基金份额的募集方式、募集期限与募集对象

１、募集方式

本基金的募集方式为代销与直销。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

２、募集期限

自基金份额发售之日起最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

３、募集对象

本基金募集对象为中国境内的个人投资人和机构投资人、合格境外机构投资人及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

四、募集场所

本基金通过基金管理人的直销机构销售网点及基金代销机构的代销网点向社会公开募集。办理开放式基金业务城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见基金份额发售公告。

五、募集规模上限

本基金不设固定的募集规模。

六、基金份额类别

本基金根据认购费、申购费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购／申购基金时收取认购费、申购费的，称为Ａ 类基金份额；不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ 类基金份额。

本基金 Ａ 类、Ｃ 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金Ａ 类基金份额和Ｃ 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值／该计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

七、认购费率

本基金 Ａ 类基金份额在认购时收取基金认购费，采用金额认购方法，认购费用采用外扣法计算，收费方式为前端收费；Ｃ 类基金份额不收取认购费。本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。本基金的认购费率如下：

表１：基金的赎回费率结构表

投资人同日或异日多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资人认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。

八、基金的初始面值、认购价格和认购份额的计算

１、初始面值：人民币１．００元

２、认购价格：本基金认购价格为人民币１．００元

３、认购份额的计算

认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／基金份额初始面值

对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用

上述计算结果（包括认购份额）以四舍五入的方法保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

（１）Ａ类基金份额的认购份额计算方法

例：某投资人投资１００，０００ 元认购本基金，对应费率为０．６％，假设该笔认购产生利息５０元，则其可得到的认购份额为：

净认购金额＝１００，０００／（１＋０．６％）＝９９，４０３．５８元

认购费用＝１００，０００－９９，４０３．５８＝５９６．４２元

认购份额＝（９９，４０３．５８＋５０）／１．００＝９９，４５３．５８份。

（２）Ｃ类基金份额的认购份额计算方法

例：假设某投资人投资 １００，０００ 元认购本基金的Ｃ 类基金份额，认购期利息为５０ 元，则该投资人认购可得到的基金份额为：

认购份额＝（１００，０００＋５０）÷１．００＝１００，０５０（份）

即投资人投资 １００，０００ 元认购本基金的Ｃ 类基金份额，可得到基金份额１００，０５０ 份（含利息折份额部分）。

４、基金份额余额处理

上述计算结果（包括认购份额）保留到小数点后２ 位，小数点２ 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

５、认购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记、募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费等各项费用，不列入基金财产。

九、认购安排

１、认购时间

本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过３个月。具体业务办理时间详见基金份额发售公告及代销机构相关公告。

２、投资人认购应提交的文件和办理的手续

基金投资人可在募集期间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规定办理基金认购手续，填写认购申请书并足额缴纳认购款（具体请参见基金份额发售公告）。首次认购之前必须持有效证件开立富安达基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户。

３、认购的方式及确认

投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。

投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，可于Ｔ＋２ 日后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。

投资人可于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购确认份额。基金募集期间，销售机构为投资人办理认购手续仅代表对投资人认购申请的受理，投资人认购成功与否应以基金募集结束后注册登记人的认购确认为准。

４、认购限制

（１）本基金募集期间内，单一投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。

（２）在募集期内，投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为１，０００元人民币（含认购费），追加购买最低金额为１，０００元人民币；投资人在直销中心首次认购最低金额为１０，０００元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为１，０００元人民币。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。通过本基金网上交易系统办理基金认购业务的不受直销机构单笔认购最低金额的限制，认购最低金额为单笔１，０００元（含认购费）。

（３）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

八、募集期间认购资金利息的处理方式

有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。

（下转D7版）