证券时报多媒体数字报

  (上接D13版)

  及其他费用，并赔偿给担保人造成的损失。

  上述保证合同的全文详见本基金合同的附件。基金份额持有人购买基金份额的行为视为同意和接受上述保证合同的主要内容及保证合同的约定。

  在本基金第一个保本周期结束后，基金管理人将根据第一个保本周期结束后各保本周期的保本保障机制、保证人或保本义务人情况和届时签署的保证合同或风险买断合同，披露各保本周期的保证合同或风险买断合同的主要内容及全文。保证人或保本义务人承诺继续对下一个保本周期提供担保或担任保本义务人的，与基金管理人另行签署保证合同或风险买断合同。基金份额持有人购买基金份额的行为视为同意和接受届时按本基金合同约定披露的有效保证合同或风险买断合同的约定。

  （二）担保费的支付

  本基金担保费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人应于每月收到基金管理费之后的五个工作日内向担保人支付担保费。担保人收到款项后的五个工作日内向基金管理人出具合法发票。

  担保费计算公式：

  每日担保费计算公式＝担保费计提日前一日基金资产净值×０．２４％×１／当年天数。

  担保费的计算期间为基金合同生效日起，至担保人解除保证责任之日或保本周期到期日较早者止，起始日及终止日均应计入期间。

  （三）适用法律及争议解决方式

  本《保证合同》适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，仲裁地点为北京，且仲裁裁决为终局，并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

  （四）其他条款

  １、基金管理人应向本基金的基金份额持有人公告本《保证合同》。

  ２、本《保证合同》自基金管理人、担保人双方加盖公司公章或由基金管理人、担保人双方法定代表人（或其授权代理人）签字（或加盖人名章）并加盖公司公章后成立，自基金合同生效之日起生效。

  ３、本基金保本周期到期日后，基金管理人、担保人双方全面履行了本合同规定的义务，且基金管理人全面履行了其在基金合同项下的义务的，本合同终止。

  ４、担保人承诺继续对下一保本周期提供担保或作为保本义务人承担保本义务的，基金管理人、担保人另行签署合同。

  （五）更换担保人的程序

  除本合同另有约定外，基金管理人更换担保人应首先按照基金合同约定的程

  序召集基金份额持有人大会予以审议。并且担保人的更换必须符合基金份额持有

  人的利益。

  除保本周期内增加担保人或保本义务人，或因担保人或保本义务人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人的权利和义务，或某一个保本周期结束后，更换下一个保本周期的担保人或保本义务人或保本保障机制外，保本周期内更换担保人的程序如下：

  １、提名

  新任担保人由基金管理人提名。

  基金管理人提名的新任担保人必须符合如下条件：

  （１）具有法律法规和中国证监会规定的担任基金担保人的资质和条件；

  （２）符合基金份额持有人的利益。

  ２、决议

  基金份额持有人大会对被提名的新任担保人形成决议，该决议需经参加大会

  的基金份额持有人所持表决权的１／２ 以上（含１／２）表决通过。

  ３、核准

  基金份额持有人大会选任新任担保人的决议须经中国证监会核准生效后方可执行。

  ４、签订《保证合同》

  更换担保人经中国证监会核准后，基金管理人与新任担保人签订《保证合同》。

  ５、公告

  基金管理人在中国证监会核准后２ 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告更换担保人的有关事项以及基金管理人与新任担保人签订的《保证合同》。

  ６、交接

  原担保人职责终止的，原担保人应妥善保管保本周期内保证业务资料，及时

  向基金管理人和新任担保人办理保证业务资料的交接手续，基金管理人和新任保

  证人应及时接收。

  更换担保人的，原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的担保人承担。在新的担保人接任之前，原担保人应继续承担保证责任。

  （六）影响担保人担保能力或保本义务人偿付能力情形的处理

  保本周期内，担保人或保本义务人出现足以影响其担保能力或偿付能力情形的，应在该情形发生之日起３个工作日内通知基金管理人以及基金托管人。基金管理人在接到通知之日起３个工作日内应将上述情况报告中国证监会并提出处理办法，包括但不限于加强对担保人或保本义务人担保能力或偿付能力的持续监督、在确信担保人或保本义务人丧失担保能力或偿付能力的情形下及时召开基金份额持有人大会等。当确定担保人或保本义务人丧担保能力或偿付能力的情况下，基金管理人应在接到通知之日起６０日内决定召开基金份额持有人大会，就更换担保人或保本义务人、或终止基金合同、或基金转型等事项进行审议。基金管理人应在接到担保人或保本义务人上述通知之日起２个工作日内在指定媒体上公告上述情形。

  五、基金收益分配原则、执行方式

  （一） 基金利润的构成

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  （二）基金可供分配利润

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  （三）基金收益分配原则

  １、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为八次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的１０％；若基金合同生效不满３个月可不进行收益分配；

  ２、本基金收益分配方式：

  （１）保本周期内：仅采取现金分红一种收益分配方式，不进行红利再投资；

  （２）基金转型后：基金收益分配方式分为两种，现金分红与红利再投资。投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

  ３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  ４、每一基金份额享有同等分配权；

  ５、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  （四）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  （五）收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

  基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。

  （六）基金收益分配中发生的费用

  在保本周期内，本基金红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金管理人承担。

  基金转型为“东吴配置优化混合型证券投资基金”后，基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

  六、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  ４、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金的银行汇划费用；

  ８、证券账户开户费用和银行账户维护费；

  ９、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  本基金管理费按前一日基金资产净值的１．２％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第３－７项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法同上。

  ４、本基金在到期期间（除保本期到期日）和过渡期内，基金管理人和基金托管人应免收基金管理费和基金托管费。

  （三）不列入基金费用的项目

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、《基金合同》生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  七、基金资产的投资方向和投资限制

  （一）保本周期内的投资

  本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  本基金根据恒定组合保险策略（Ｃｏｎｓｔａｎｔ Ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ，ＣＰＰＩ）将资产配置于风险资产与保本资产。本基金投资的风险资产为股票、权证等权益类资产；本基金投资的保本资产为国内依法发行交易的债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债券、债券回购、央行票据、短期融资券、中期票据、资产支持证券等）、银行存款、货币市场工具等固定收益类资产。

  本基金投资组合的资产配置范围为：股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于４０％，其中权证不超过基金资产净值的３％；债券、货币市场工具等保本资产投资占基金资产比例不低于６０％，其中现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  （二）转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”的投资

  该基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  该基金投资组合的资产配置范围为：股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为３０％－８０％，其中权证不超过基金资产净值的３％；债券、银行存款、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为２０％－７０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  （三）投资限制

  １、 组合限制

  （１）保本周期内本基金股票、权证等风险资产的投资占基金资产的比例不高于４０％，债券、货币市场工具等保本资产的投资占基金资产比例不低于６０％；

  （２）转型后“东吴配置优化混合型证券投资基金”投资股票资产占基金资产的比例为３０％－８０％，债券资产投资占基金资产的比例为２０％－７０％；

  （３）保本周期内本基金和转型后“东吴配置优化混合型证券投资基金”的投资组合均应遵循以下限制：

  １）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  ２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

  ３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

  ４）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

  ５）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；

  ６）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

  ７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

  ８）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

  ９） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

  １０） 基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

  １１）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  １２）基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  １３）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

  ２、 禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  （５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

  八、基金资产净值的计算方法和公告方式

  （一）计算方法

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值的计算，精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。

  每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

  （二）公告方式

  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

  九、保本周期到期

  （一） 保本周期到期后基金的存续形式

  保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，即本基金保本周期届满时，符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人和基金托管人认可的其他机构，为本基金下一保本周期提供保本保障，并且基金管理人与之签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规和本合同规定的基金存续要求，本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周期的具体起止日期以本基金管理人届时公告为准。

  如保本周期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，则本基金转型为非保本的混合型证券投资基金，基金名称相应变更为“东吴配置优化混合型证券投资基金”。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人同意后，可不经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。

  如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求，则本基金将根据本基金合同的规定终止。

  （二） 保本周期到期的处理规则

  本基金保本周期到期前，基金管理人将提前公告并提示基金份额持有人进行到期操作。

  为保障基金份额持有人利益，基金管理人可在保本周期到期前３０个工作日内视情况暂停本基金的日常赎回和转换出业务并提前公告。

  １、本基金的到期期间为保本周期到期日及之后３个工作日（含第３个工作日）。在到期期间，基金份额持有人可以做出如下选择：

  （１）赎回基金份额；

  （２）将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金；

  （３）若本基金符合保本基金存续条件，基金份额持有人持有的基金份额根据届时基金管理人的公告转入下一保本周期；

  （４）若本基金未能符合保本基金存续条件，基金份额持有人继续持有转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”的基金份额。

  ２、基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述四种处理方式之一，也可以选择部分赎回、转换转出、转入下一保本周期或继续持有转型后基金的基金份额。

  ３、基金赎回或转换出采取“未知价”原则，即赎回价格或转换出的价格以申请当日收市后本基金基金份额净值计算。

  ４、在到期期间，如基金份额持有人没有作出到期选择，本基金符合保本基金存续条件，则基金管理人将默认基金份额持有人继续持有本基金基金份额，并转入下一保本周期；如基金份额持有人没有作出到期选择，本基金不符合保本基金存续条件，则基金管理人将默认基金份额持有人选择继续持有转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”的基金份额。基金管理人默认基金份额持有人进行到期操作的日期为到期期间的最后一个工作日。

  ５、在到期期间，本基金接受赎回、转换出申请，不接受申购和转换入申请。

  ６、到期期间，除暂时无法变现的基金财产外，基金管理人应使基金财产保持为现金形式，基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金托管费。

  （三） 保本周期到期的保本条款

  １、认购并持有到期的基金份额持有人，在到期期间内（包括保本周期到期日）无论选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金、还是转入下一保本周期或继续持有转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”的基金份额，其认购并持有到期的基金份额都适用当期保本条款。

  ２、若认购并持有到期的基金份额持有人选择在持有到期后赎回基金份额、转换到本基金管理人管理的其他基金，或者选择或默认选择转入下一保本周期的基金份额或继续持有转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”的基金份额，而相应基金份额在保本周期到期日的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有期间的累计分红金额低于其保本金额，基金管理人应补足该差额，担保人对此提供不可撤销的连带责任保证。

  ３、保本周期到期日后（不含保本周期到期日）至其实际操作日（含该日）的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担。

  （四） 本基金转入下一保本周期的方法

  保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期。

  １、过渡期及过渡期申购

  到期期间截止日次日起（含该日）至下一保本周期开始日前一工作日的时间为过渡期，最长不超过２０ 个工作日。 过渡期的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告。

  投资者在过渡期内申请购买本基金基金份额或者转换转入本基金的行为称为“过渡期”申购。

  （１）基金管理人将根据担保人或者保本义务人提供的下一保本周期保证额度或保本偿付额度确定并公告本基金过渡期申购规模上限以及规模控制方法。如从上一保本周期转入的基金资产净值大于下一保本周期保证额度或规模上限，则不再开放“过渡期申购”。

  （２）过渡期申购采取“未知价”原则，即过渡期申购价格以申请当日收市后本基金基金份额净值计算。

  （３）过渡期申购费率在届时的《招募说明书》中列示。

  过渡期申购费用由过渡期申购的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  （４）过渡期申购的具体费率、日期、时间、场所、方式和程序等事宜由基金管理人确定并提前公告。

  过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回、转换出业务。

  过渡期内，除暂时无法变现的基金财产外，基金管理人应使基金财产保持为现金形式，基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金托管费。

  （５）投资者进行过渡期申购的，其持有相应基金份额至过渡期最后一日（含该日）期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。

  ２、下一保本周期基金资产的形成

  （１）持有到期的基金份额

  如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额可赎回金额加上相应基金份额的累计分红金额之和低于保本金额（差额部分即为“保本赔付差额”），基金管理人应补足该差额并以现金形式支付给基金份额持有人。

  对于投资者认购或者在保本周期内申购、转换入的基金份额，选择或默认选择转入下一保本周期的，转入下一保本周期的转入金额等于选择或默认选择转入下一保本周期的相应基金份额在下一保本周期开始前一工作日（即折算日）所对应的基金资产净值。

  （２）过渡期申购的基金份额

  对于投资者过渡期申购的基金份额，转入下一保本周期的转入金额等于相应基金份额在下一保本周期开始前一工作日（即折算日）所对应的基金资产净值。

  ３、基金份额折算

  过渡期最后一个工作日（即下一保本周期开始日前一工作日）为基金份额折算日。

  在基金份额折算日，基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资者过渡期申购的基金份额、保本周期结束后选择或默认选择转入下一保本周期的基金份额）在其所代表的资产净值总额保持不变的前提下，基金份额净值折算调整为１．００元，基金份额数额按折算比例相应调整。

  在基金份额持有人赎回基金份额时，持有期的计算仍以投资者认购、申购、转换入或者过渡期申购基金份额的实际操作日期计算，不受基金份额折算的影响。

  ４、进入下一保本周期运作

  折算日的下一个工作日为下一保本周期开始日，本基金进入下一保本周期运作。

  基金份额持有人在保本周期到期后选择或默认选择转入下一保本周期的基金份额及过渡期申购的基金份额，经基金份额折算后，适用下一保本周期的保本条款。

  本基金进入下一保本周期后，仍使用原名称和基金代码办理日常赎回等业务。

  自本基金下一保本周期开始后，本基金管理人可以暂停本基金的日常申购、赎回、基金转换等业务。暂停期限最长不超过３个月，具体详见基金管理人的届时公告。

  （五） 转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”资产的形成

  １、保本周期届满时，若不符合保本基金存续条件，本基金转型为“东吴配置优化混合型证券投资基金”。

  如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红金额之和低于其认购并持有到期的基金份额的保本金额，差额部分即为“保本差额”，基金管理人应补足该差额并以现金形式支付给基金份额持有人。

  ２、保本周期届满，如本基金转型为“东吴配置优化混合型证券投资基金”，则基金管理人可打开申购，申购的具体操作办法由基金管理人提前予以公告。

  ３、对于投资者在本基金募集期内认购的基金份额、保本周期内申购或转换入的基金份额，选择或默认选择转为转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”的基金份额的，转入金额等于选择或默认选择转为“东吴配置优化混合型证券投资基金”的基金份额在“东吴配置优化混合型证券投资基金”基金合同生效日前一工作日所对应的基金资产净值。

  （六） 保本周期到期的公告

  １、保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金将继续存续。基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续存续及为下一保本周期开放申购的相关事宜进行公告。

  ２、保本周期届满时，在不符合保本基金存续条件下，本基金将转型为“东吴配置优化混合型证券投资基金”，基金管理人将在临时公告或“东吴配置优化混合型证券投资基金”的招募说明书中公告相关规则。

  ３、在保本周期到期前，基金管理人还将进行提示性公告。

  （七） 保本周期到期的赔付

  １、在发生保本赔付的情况下，基金管理人应按基金合同的约定在保本周期到期日后４个工作日内将保本差额支付至本基金在基金托管人处开立的账户；基金管理人无法全额履行保本义务的，基金管理人在保本周期到期日后５个工作日内，向担保人发出书面《履行保证责任通知书》。担保人将在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的５个工作日内，将需清偿的款项划入本基金在基金托管人处开立的账户中，由基金管理人支付给基金份额持有人。

  ２、担保人将上述清偿款项全额划入本基金在基金托管人处开立的账户中后即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行清偿。清偿款项的分配与支付由基金管理人负责。资金到账后，基金管理人应按照基金合同的约定进行分配和支付。

  基金管理人最迟应在保本周期到期日后２０个工作日（含第２０个工作日）内将保本差额支付给基金份额持有人。

  ３、发生赔付的具体操作细则由基金管理人提前公告。

  十、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

  （一）基金合同的变更

  １、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

  ２、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体公告。

  （二）基金合同的终止

  有下列情形之一的，基金合同应当终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止的；

  ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新的基金管理人、新基金托管人承接的；

  ３、基金合同约定的其他情形；

  ４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  （三）基金财产的清算

  １．基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  ３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  ４、基金财产清算程序

  （１）基金合同终止情况出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

  （２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  （３）对基金财产进行估值和变现；

  （４）制作清算报告；

  （５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （６） 将清算报告报中国证监会备案并公告；

  （７）对基金财产进行分配。

  ５、基金财产清算的期限为６个月。

  （四）清算费用

  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

  （五）基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  （六）基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  （七）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  十一、争议的处理和适用的法律

  各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

  基金合同受中国法律管辖。

  十二、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

  本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人销售机构的办公场所和营业场所查阅。