证券时报多媒体数字报

  （上接D17版）

  ８、决议形成的条件、表决方式、程序

  （１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

  （２）基金份额持有人大会决议分为特别决议和一般决议：

  １）特别决议

  特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同的重大事项必须以特别决议方式通过；

  ２）一般决议

  一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  （３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

  （４）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  （５）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （６）基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人均有约束力。

  ９、计票

  （１）现场开会

  １）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。

  ２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

  ３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  ４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。

  （２）通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  １０、基金份额持有人大会决议的生效与公告

  （１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  （２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  （３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内由相关信息披露义务人在至少一种指定媒体公告。

  １１、鉴于本基金是目标ＥＴＦ的联接基金，本基金的基金份额持有人（无论份额的币种类别）可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标ＥＴＦ的份额持有人大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在目标ＥＴＦ基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标ＥＴＦ份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。

  本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标ＥＴＦ的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ＥＴＦ的基金份额持有人大会并参与表决。

  本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ＥＴＦ份额持有人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ＥＴＦ份额持有人大会的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ＥＴＦ份额持有人大会。

  １２、其他

  法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  （三）基金收益分配原则、执行方式

  １、基金利润的构成

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  ２、基金可供分配利润

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  ３、收益分配原则

  本基金收益分配应遵循下列原则：

  （１）每一基金份额享有同等分配权。

  （２）基金收益分配基准日的人民币份额基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于人民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存在收益分配后外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能。

  （３）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，每份基金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的１０％；外币基金份额的每份额分配金额根据人民币份额的每份额分配数额按照汇率进行折算，具体见招募说明书。

  （４）基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金分红。

  （５）人民币基金份额的现金分红分配币种为人民币，美元等外币基金份额现金分红币种为其相应币种；不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值。

  （６）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

  ４、收益分配方案

  基金收益分配方案中载明基金截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  ５、收益分配方案的确定与公告

  基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并指定媒体上公告。

  本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。

  法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  ６、收益分配中发生的费用

  收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的某类基金份额现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的该类现金红利自动转为该类基金份额。红利再投资的计算方法，依照基金管理人的相关业务规则执行。

  （四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金合同生效以后的信息披露费用；

  （４）基金份额持有人大会费用；

  （５）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  （６）基金的证券交易或结算所产生的费用，以及在境外市场的开户、交易、结算、登记、存管等各项费用；

  （７）投资运作及汇兑外币申购、赎回资金时发生的外汇兑换交易的相关费用；

  （８）基金的资金汇划费用；

  （９）基金的指数使用费；

  （１０）为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用，基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的除外；

  （１１）基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和罚金；

  （１２）按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托境外投资顾问，包括境外投资顾问费）按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。

  计算方法如下：

  Ｈ ＝Ｅ×０．６％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费，货币单位为人民币

  Ｅ 为调整后的前一日基金资产净值，货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－前一日本基金持有的目标ＥＴＦ 公允价值，金额为负时以零计。

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。

  计算方法如下：

  Ｈ ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费，货币单位为人民币

  Ｅ为调整后的前一日基金资产净值，货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－前一日本基金持有的目标ＥＴＦ 公允价值，金额为负时以零计。

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （３）基金的指数使用费

  本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金成立之日起累计，计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．０４％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的指数使用费，货币单位为人民币

  Ｅ为调整后的前一日基金资产净值，货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－前一日本基金已投资于目标ＥＴＦ部分的资产净值，金额为负时以零计。

  指数使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次季度首日起１５日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。

  如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

  （４）本条第１款第（３） 至第（１２）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

  ５、其他费用

  按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

  ６、税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  （五）基金财产的投资方向和投资限制

  １、投资目标

  紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

  ２、投资范围

  本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标ＥＴＦ、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、跟踪恒生中国企业指数的股指期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

  本基金资产中投资于目标ＥＴＦ的比例不低于基金资产净值的９０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  ３、本基金在境外投资过程中应遵守合格境内机构投资者相关法律法规的规定。

  （六）基金资产净值的计算方法和公告方式

  １、基金资产总值

  本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。

  ２、基金资产净值

  本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产价值。

  ３、公告方式

  用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人每个估值日计算基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人。

  人民币基金份额的基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额后得出的单位基金份额的价值，计算日基金份额余额为计算日各币种基金份额余额的合计数；外币基金份额的基金份额净值以人民币基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算。

  基金份额净值的计算，精确到０．０００１ 元，小数点第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周通过基金管理人网站公告一次基金资产净值和不同币种份额的基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人在每个开放日的次日，通过基金管理人网站披露不同币种份额开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、不同币种份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在基金管理人网站上；在前款规定的市场交易日后两个交易日内，将基金资产净值、人民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值在指定报刊披露。

  （七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  １、基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同终止：

  （１）基金份额持有人大会决定终止；

  （２）基金管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的；

  （３）基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；

  （４）法律法规和基金合同规定的其他情形。

  ２、基金财产的清算

  （１）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

  （２）基金财产清算组

  １）自基金合同终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

  ２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  ３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  （３）清算程序

  １）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  ２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

  ３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

  ４）对基金财产进行评估和变现；

  ５）基金清算组做出清算报告；

  ６）会计师事务所对清算报告进行审计；

  ７）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  ８）将基金清算结果报告中国证监会；

  ９）公布基金清算公告；

  １０）对基金剩余财产进行分配。

  （４）清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

  （５）基金剩余财产的分配

  基金财产按如下顺序进行清偿：

  １）支付基金财产清算费用；

  ２）缴纳基金所欠税款；

  ３）清偿基金债务；

  ４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款１）、２）、３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  （６）基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

  （７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存期限不少于１５年。

  （八）争议解决方式

  １、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

  ２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担。

  ３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

  （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资者查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。