证券时报多媒体数字报

  （上接D9版）

  “末日比例配售”是指，本基金募集期内，募集期末日前的有效认购申请全额确认成功，对最后一日的有效认购申请，根据剩余额度予以比例配售。本基金的末日认购确认的计算方法如下：

  末日认购申请确认比例＝（６亿元－募集期末日前的全部有效认购总金额）／末日有效认购申请总金额

  公式中的金额均不包括利息，按照上式计算的确认比例，投资人募集期末日提交的有效认购申请部分确认的金额计算如下：

  有效认购申请确认金额＝有效认购申请金额×末日认购申请确认比例

  计算结果以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

  投资者募集期内认购费按照有效认购申请确认金额对应的费率计算。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  个人投资者可到当地中国工商银行等代销网点办理基金的开户与认购。认购金额在５０，０００元（含认购费）人民币以上的投资人，也可选择到本公司直销机构认购。个人投资者在Ｔ＋２日（Ｔ日为申请日）可以通过原办理网点提供的服务方式查询或打印认购申请确认单。

  （一）网上直销

  １．受理开户及认购的时间

  认购时间为本基金份额发售日，全天２４小时接受开户及认购业务。

  ２．开户及认购程序

  （１）请参照公布于本公司网站（ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《广发基金电子交易业务规则》办理相关开户和认购等业务；

  （２）尚未开通广发基金网上直销的个人投资者，可以通过中国工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、招商银行借记卡、交通银行借记卡、广东发展银行理财通卡（带银联标志）、上海银联（含兴业银行卡）或者第三方支付通联支付（含中国银行）、汇付天下“天天盈”账户直接登录本公司网站（ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购；

  （３）已经开通广发基金网上直销的个人投资者，请直接登录广发基金网上交易平台进行网上认购。

  （二）直销机构销售网点

  １．受理开户和认购的时间

  本基金份额发售日９：３０－１１：３０，１３：００－１６：３０。

  ２．开户及认购程序

  （１）个人投资者办理开户申请时，提供下列资料：

  ① 客户有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证等）原件及复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ② 若委托他人办理时，还须提交代理委托书（代理委托书需公证）及代办人有效身份证件及其复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ③ 指定的个人同名银行活期储蓄存折（或借记卡等）原件及复印件；

  ④ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件；

  ⑤ 填妥的开户申请表和认购申请表；

  ⑥ 填妥的《风险承受能力测试（个人版）》。

  注：其中③中所提供的银行活期储蓄存折（或借记卡等）账户将作为投资人赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资人在任一商业银行的活期存款账户。账户名称必须与客户名称完全一致。

  （２）将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户：

  户名：广发基金管理有限公司直销专户

  账号：３６０２０００１２９８３８３８３８２３

  开户行：中国工商银行广州第一支行

  在办理汇款时，投资人必须注意以下事项：

  ① 投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构开立基金账户时登记的客户名称；

  ② 已经开户的注明交易账号；还没有开户的注明资金用途“购买广发理财年年红债券基金”，并确保在２０１２年７月２０日１６：３０前到账（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间，即１７：００）；

  ③ 投资人申请的认购金额不可超过汇款金额；

  ④ 投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （３）个人投资者办理认购手续须提供下列资料：

  ① 本人有效身份证件原件及复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ② 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；

  ③ 填妥的认购申请表；

  ④ 如系代理人办理的，还需代理人身份证原件及复印件（第二代身份证需正反两面）。

  ３．注意事项

  （１）投资人开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资人。

  （２）若投资人认购资金在当日１６：３０（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间，即１７：００）之前未到本公司直销专户的，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  （３）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  ① 投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ② 投资人划入资金，但逾期未办理认购手续的；

  ③ 投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

  ④ 在募集期截止日即２０１２年７月２０日１６：３０（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间，即１７：００）之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （４）投资人认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后三个工作日内向投资人指定账户划出。

  （三）中国工商银行

  １．开户及认购的时间

  本基金份额发售日９：００～１７：００。

  ２．开户及认购程序

  到代销网点提交以下材料，办理开户手续：

  （１）本人现时有效的法定身份证件原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等，下同）；

  （２）填妥《代理基金业务申请书》。

  ３．投资人可于Ｔ＋２日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。

  ４．开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：

  （１）本人现时有效的身份证件原件；

  （２）中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；

  （３）填妥《代理基金业务申请书》。

  中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

  ５．中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  ６．注意事项：

  （１）个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖使用的资金账户必须是唯一的，通过中国工商银行已申／认购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购“广发理财年年红债券基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡或牡丹灵通卡。

  （２）一个投资人只能开立一个广发基金管理有限公司的基金账户。

  （３）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。

  （４）中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。

  （５）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户。

  （６）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

  （７）个人投资者首次最低认购金额为１，０００ 元（含认购费），追加认购最低金额为１，０００元（含认购费），投资金额级差为１，０００ 元。

  （８）已在中国工商银行购买过开放式基金的客户再次在中国工商银行认购基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。

  （９）中国工商银行在本基金发售日基金交易时间外仍然受理个人投资者的开立基金ＴＡ账户和认购、申购交易的申请，中国工商银行于下一开放日将申请发送给注册登记机构，由注册登记机构进行确认。

  （１０）具体事宜，请以中国工商银行公告为准。

  （四）代销本基金的其他商业银行

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定和说明为准。

  １．业务办理时间：本基金份额发售日的９：００—１５：００，业务办理时间具体以代销机构的规定和说明为准。

  ２．开户及认购程序：

  （１）事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。

  （２）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  ① 已办妥的银行借记卡；

  ② 本人有效身份证件原件及复印件；

  ③ 填妥的开户申请表。

  （３）提交下列资料办理认购手续：

  ① 已办妥的银行借记卡；

  ② 填妥的认购申请表。

  （五）特别提示

  １．请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。个人投资者也可从广发基金管理公司的网站ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中要求的格式一致。

  ２．直销机构与代销网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

  ３．个人投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

  ４．若个人投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提交的认购申请将顺延受理。

  ５．以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资人指定的资金结算账户：

  （１）投资人划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的；

  （２）投资人划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的；

  （３）投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补足的；

  （４）其他导致认购无效的情况。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可到当地中国工商银行等代销网点办理基金的开户与认购。认购金额在５０，０００元（含认购费）人民币以上的投资人，也可选择到本公司的直销机构（非网上交易）认购。

  （一）直销机构

  １．受理开户和认购的时间

  本基金份额发售日９：３０－１１：３０，１３：００－１６：３０。。

  ２．开户及认购程序

  （１）机构投资者办理开户手续时，须提供下列资料：

  ① 企业法人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件；事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书并加盖单位公章的复印件或相关有效印鉴；

  ② 法定代表人的身份证复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ③ 《开放式基金业务授权委托书》；

  ④ 经办人有效身份证件复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ⑤ 加盖预留印鉴的《印鉴卡》（表格内“声明”处需加盖单位公章）；

  ⑥ 预留同名银行账户的《开户许可证》复印件或《开立银行账户申请表》复印件或指定银行出具的开户证明文件；

  （注：“指定银行账户”是指：在直销中心办理开户及认购／申购的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认购／申购的资金退款等资金结算汇入账户）

  ⑦ 填妥并加盖单位公章或相关有效印鉴的《开放式基金业务申请表》；

  ⑧ 加盖公章／预留印鉴的《投资者远程委托服务协议》；

  ⑨ 填妥的《广发基金客户风险承受能力测试（机构版）》；

  ⑩ 汇款回执复印件。

  注：①、②、③、④、⑥、⑨均需在复印件处加盖单位公章或相关有效印鉴。

  （２）将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户：

  户名：广发基金管理有限公司直销专户

  账号：３６０２０００１２９８３８３８３８２３

  开户行：中国工商银行广州第一支行

  在办理汇款时，投资人必须注意以下事项：

  ① 投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构网点开立基金账户时登记的名称；

  ② 投资人所填写的汇款用途须注明“购买广发理财年年红债券基金”，并确保在２０１２年７月２０日１６：３０前到账（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间，即１７：００）；

  ③ 投资人申请的认购金额不能超过汇款金额；

  ④ 投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （３）办理基金认购手续的投资人须提供下列资料：

  ① 业务经办人有效身份证件复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ② 填妥的开放式基金交易业务申请表并加盖预留印鉴；

  ③ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。

  ３．注意事项

  （１）若投资人认购资金在当日１６：３０（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间，即１７：００）之前未到本公司指定直销专户的，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  （２）基金募集期结束，以下认购将被认定为无效认购：

  ① 投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ② 投资人划入资金，但逾期未办理认购手续的；

  ③ 投资人划来的认购金额小于其申请的认购金额的；

  ④ 在募集期截止日即２０１２年７月２０日１７：００之前资金未到指定直销专户的；

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （３）投资人认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后三个工作日内向投资人指定账户划出。

  （二）中国工商银行

  １、开户：

  （１）开户及认购的时间：

  本基金份额发售日９：００～１７：００。

  （２）机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料：

  ① 加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；

  ② 经办人现时有效的身份证件原件；

  ③ 法定代表人证明书；

  ④ 法人授权委托书；

  ⑤ 填妥的《基金交易账户业务申请书》和《基金业务申请书》并加盖公章。

  （３）投资人可于Ｔ＋２日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。

  ２、认购：

  （１）机构投资者应携带以下材料到中国工商银行基金代销网点提交认购申请：

  ①中国工商银行客户自助卡；

  ②填妥《基金业务申请书》并加盖预留印鉴。

  （２）中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

  （３）中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  ３、注意事项：

  （１）机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。通过中国工商银行已申／认购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购“广发理财年年红债券基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

  （２）一个机构投资者只能开立一个广发基金管理有限公司的基金账户。

  （３）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金。

  （４）机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。

  （５）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。

  （６）机构投资者首次最低认购金额为１，０００ 元（含认购费），追加认购最低金额为１，０００元（含认购费），投资金额级差为１，０００ 元。

  （７）已在中国工商银行购买过开放式基金的客户再次在中国工商银行认购基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

  （８）中国工商银行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。

  （三）代销本基金的其他商业银行

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定和说明为准。

  １．业务办理时间

  基金份额发售日的９：００—１５：００，业务办理时间具体以代销机构的规定和说明为准。

  ２．开户及认购程序

  （１）事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；

  （２）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

  ① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

  ② 定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；

  ③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

  ④ 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

  （３）提交下列资料办理认购手续

  ① 业务经办人有效身份证件原件；

  ② 加盖预留印鉴的认（申）购申请表。

  （四）特别提示

  １．请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销机构网点或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从广发基金管理公司的网站ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。

  ２．直销机构网点与代销网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。

  ３．机构投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

  ４．若机构投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提交的认购申请将在认购申请有效期内顺延受理。

  ５．以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资人指定的资金结算账户：

  （１）投资人划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的；

  （２）投资人划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的；

  （３）投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补足的；

  （４）本公司确认的其他导致认购无效的情况。

  五、清算与交割

  １．投资人无效认购资金将于本基金注册登记机构确认为无效后３个工作日内向投资人指定账户划出。

  ２．本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，冻结期间产生的资金按银行同期活期存款利率计息，折合成基金份额，归投资人所有。

  ３．本基金持有人权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成注册登记。

  六、基金资产的验资与基金合同生效

  １．募集期截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及其所生利息一并划入在基金托管行的专用验资账户，并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数证明。

  ２．若基金合同达到生效条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人在收到其书面确认的次日公告。

  ３．若因本基金未达到法定生效条件而导致基金合同无法生效，则基金管理人将承担全部基金募集费用，将所募集的资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。

  七、本次募集有关当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：广发基金管理有限公司

  住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

  法定代表人：王志伟

  联系人：段西军

  联系电话：０２０－８９８９９１１７

  传真：０２０－８９８９９０６９

  （二）基金托管人

  名称：中国工商银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  联系人：赵会军

  电话：０１０－６６１０５７９９

  传真：０１０－６６１０５７９８

  （三）销售机构

  本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本情况（八）销售渠道与销售网点”部分的相关内容。

  本基金募集期内，本公司可能增加新的代销机构，并另行公告。投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  （四）注册登记机构

  名称：广发基金管理有限公司

  住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层

  法定代表人：王志伟

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

  电话：０２０－８９８９９１２９

  传真：０２０－８９８９９１７５

  联系人：李尔华

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：国浩律师集团（广州）事务所

  住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼

  负责人：程秉

  电话：０２０－３８７９９３４５

  传真： ０２０－３８７９９３３５

  经办律师：郭曦 黄贞

  联系人：程秉

  （六） 会计师事务所和经办注册会计师

  名称：深圳市鹏城会计师事务所有限公司

  办公地址：深圳市福田区滨河路与彩田路交汇处联合广场Ａ栋塔楼Ａ７０１－Ａ７１２

  法人代表：饶永

  电话：０７５５－８３７３２８８８

  传真：０７５５－８２２３７５４９

  经办注册会计师：杨克晶 禤文欣

  联系人：杨克晶

  广发基金管理有限公司

  二零一二年七月十一日