证券时报多媒体数字报

  2007年1月至2008年2月，在没有证券业务经营资质的情况下，王某在其经营的上海A信息科技公司，与张某先后签订了多份代理转让B股份有限公司非上市股权的协议。按照协议约定，由已经获得B公司股东授权的张某作为出让方代理人，以每股2.3元至2.4元价格通过A公司转让B公司股权。随后，王某作为受让方代理人，以其公司为平台，通过给业务员提成的方式，以每股4元的价格向近100名社会公众推荐购买了B公司股权约200万股。2010年6月，王某主动前往公安机关投案自首。

  本案涉及非法经营罪的客观形态、刑事案件立案标准及定罪处罚规定等。首先，根据我国刑法第225条之规定，非法经营罪是指：违反国家规定，从事非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。该罪侵犯的客体是我国市场交易的正常秩序。其中“违反国家规定”是指：违反全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律和决定，国务院制定的行政法规、规定的行政措施及发布的决定和命令。

  其次，该罪客观上表现为以下四种行为：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。本案中王某的行为即违反了第（三）款的规定。

  再次，该罪刑事案件立案标准。根据2010年5月7日最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第79条第3款的规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务或者从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的，应予立案追诉：非法经营证券、期货、保险业务，数额在30万元以上的；非法从事资金支付结算业务，数额在200万元以上的。

  最后，非法经营罪的定罪处罚。犯有非法经营罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。根据刑法第231条规定，单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第225条的规定处罚。（虚拟案例，请勿对号入座）  （作者单位：北京市大成律师事务所）