证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无增加、否决或变更提案的情况。

●本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况。

一、会议召开和出席情况

（一）海通证券股份有限公司2012年度股东大会于2013年5月27日下午13:00在银河宾馆三楼宴会厅3号厅（上海市中山西路888号）召开。本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，其中，网络投票通过上海证券交易所交易系统进行，投票时间为2013年5月27日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

（二）出席会议的股东和代理人人数如下：

（三）本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议由王开国董事长主持。

（四）公司11名董事、7名监事和董事会秘书出席了本次股东大会，董事李明山先生和张建伟先生、独立董事夏斌先生、戴根有先生和张惠泉先生，监事王益民先生、董小春先生和金燕萍女士因公事未能出席本次会议，公司财务总监列席了本次会议。

二、提案审议情况

会议以记名投票方式（包括现场投票和网络投票），逐项审议并通过了如下议案：

非表决事项：公司2012年度独立董事述职报告

本次股东大会的计票和监票工作由公司股东代表、监事、律师以及公司H股股份登记处香港中央证券登记有限公司担任。

三、律师见证情况

本次股东大会由国浩律师（上海）事务所崔少梅律师、方敏律师为本次股东大会出具了法律意见书。结论如下：本次会议的召集、召开程序，出席会议人员的资格以及表决程序均符合相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件

1、2012年度股东大会决议；

2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2013年5月27日