证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ★特别提示：

  1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；

  2、本次股东大会未出现否决议案，未变更前次股东大会决议。

  一、会议召开和出席情况

  1、西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2013年第三次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

  （1）本次股东大会现场会议于2013年11月8日14:30在陕西省西安市人民大厦会展中心二楼召开。

  （2）本次股东大会网络投票时间为2013年11月7日至2013年11月8日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2013年11月8日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2013年11月7日15:00至2013年11月8日15:00期间的任意时间。

  2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

  3、出席会议的股东及股东授权委托代表共10人，代表有效表决权股份884,585,487股，占公司有效表决权股份总数的73.7154%，其中：

  （1）出席现场会议的股东及股东授权委托代表5人，代表有效表决权股份884,423,168股，占公司有效表决权股份总数的73.7019%；

  （2）以网络投票方式参加本次会议的股东5人，代表有效表决权股份162,319股，占公司有效表决权股份总数的0.0135%。

  4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师、保荐代表人等人员列席了本次会议。

  二、议案审议表决情况

  1、审议通过了《关于公司发行短期融资券的提案》。

  表决结果：同意884,449,268股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.9846%；反对136,219股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.0154%；弃权0股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

  2、审议通过了《关于增补公司董事的提案》。

  表决结果：同意884,449,268股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.9846%；反对136,219股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.0154%；弃权0股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

  3、审议通过了《关于聘请2013年度审计机构的提案》。

  表决结果：同意884,449,268股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.9846%；反对136,219股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.0154%；弃权0股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

  三、律师见证情况

  1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所

  2、见证律师姓名：张宏远律师、王大江律师

  3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

  四、备查文件

  1、经与会董事与记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2013年第三次临时股东大会决议》；

  2、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司2013年第三次临时股东大会的法律意见书》。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  2013年11月8日