证券时报多媒体数字报

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2013-59

太平洋证券股份有限公司

2013年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无否决或修改议案的情况

●本次会议无新议案提交表决的情况

一、会议召开和出席情况

（一）公司2013年第二次临时股东大会（以下简称“股东大会”）于2013年11月13日（星期三）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2013年11月13日下午2:30-3:30在云南省昆明市湖景酒店召开，网络投票时间为2013年11月13日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。

（二）出席会议的股东和代理人情况如下：

（三）本次会议由公司董事会召集，公司董事长郑亚南先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了会议。

二、议案审议及表决情况

本次会议审议了1项议案，以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，表决结果如下：

上述议案为特别决议事项，经出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。上述议案涉及关联交易，相关关联股东已回避表决。

三、律师见证情况

本次股东大会经北京德恒律师事务所律师到会见证，并出具了法律意见。法律意见的结论意见为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。

四、备查文件目录

1、参会董事签字的太平洋证券股份有限公司2013年第二次临时股东大会会议决议；

2、北京德恒律师事务所出具的关于本次股东大会的法律意见。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一三年十一月十三日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2013-60

太平洋证券股份有限公司

关于获准设立2家分支机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会云南监管局《关于核准太平洋证券股份有限公司在成都等地设立2家分支机构的批复》（云证监许可〔2013〕46号）。根据上述批复，公司获准在四川省成都市、浙江省温州市各设立1家C型证券营业部。

公司将依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，按照要求完成分支机构设立及工商登记等事宜及申领《经营证券业务许可证》。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一三年十一月十三日