证券时报多媒体数字报

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重要提示：

本次有限售条件的流通股可上市流通数量为３，９８２，６２９股，占总股本比例０．４２８７％。

本次有限售条件的流通股可上市流通日为２０１３年１１月２１日。

一、股权分置改革方案概述

１、股权分置改革方案基本内容

以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向转增股本，转增数量为５０，５０９，７２５股，即每１０股获转增３．５股。相当于非流通股股东每１０股送出１．６８６５股，流通股股东每１０股获送１．２２４８股。

公司股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。

２、股权分置改革方案通过情况

公司股权分置改革方案已经于２００８年５月２１日现场召开的公司２００８年第一次临时股东大会暨相关股东会议表决通过。

３、股权分置改革方案实施日期：２００８年１２月２９日

二、限售股份持有人在股权分置改革方案中有关承诺的履行情况

三、 本次限售股份可上市流通安排

１、 本次限售股份可上市流通日期：２０１３年１１月２１日

２、本次可上市流通股份的总数为３，９８２，６２９股，占总股本比例０．４２８７％。

３、本次限售股份可上市流通情况如下：

四、 本次有限售条件的流通股上市后公司股本结构变化情况

１、本次解除限售前后的股本结构如下：

五、 股东持股变化情况及历次限售情况

１、 本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：

本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股数量及占总股本的比例发生变化，主要原因系在此期间公司发生非公开发行股份购买资产及实施２０１２年度分红派息，导致公司总股本、股东持股数量及所占总股本比例发生变化。

注１： 股改实施日，徐卫飞未持有上市公司股份。 ２０１２年７月２５日，中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具《证券过户登记确认书》，确认以司法扣划方式将浙江省利德信投资与贸易咨询有限公司持有本公司的２００，０００股份过户给徐卫飞。公司进行２０１２年度分红派息后，徐卫飞持有本公司２４０，０００股份。

注２：股改实施日，张子敏未持有上市公司股份。 ２０１３年４月２６日，中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具《证券过户登记确认书》，确认以司法扣划方式将上海垠通贸易有限公司持有本公司的１２０，０００股份过户给张子敏。公司进行２０１２年度分红派息后，张子敏持有本公司１４４，０００股份。

２、股票恢复上市

２００７年５月２１日，由于公司连续三年亏损，公司股票被深圳证券交易所暂停上市。２００９年６月５日，经深圳证券交易所批准，公司股票恢复上市交易。因此，有限售条件流通股股东所持股份获得流通权以２００９年６月５日为起点。

六、股改实施后至今公司解除限售情况：

七、保荐机构核查意见书的结论性意见

西南证券股份有限公司认为：公司本次有限售条件的流通股上市申请符合《上市公司股权分置改革管理办法》和深圳证券交易所的有关规定。

八、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划

不适用。

九、其他事项

１、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况

□ 是 √ 否；

２、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况

□ 是 √ 否；

３、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为；

□ 是 √否；

４、解除股份限售的持股１％以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件

□是 √不适用；

十、备查文件

１、解除股份限售申请表

２、保荐机构核查意见书

中润资源投资股份有限公司董事会

2013年11月20日