证券时报多媒体数字报

  基金管理人:融通基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:2014年1月21日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2013年10月22日(基金合同生效日)起至2013年12月31日止。

  §2 基金产品概况

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  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

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  注:1、本基金合同生效日为2013年10月22日。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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  注:1、本基金合同生效日为2013年10月22日。

  2、本基金的建仓期为自基金合同生效日起6个月。截至报告期末,本基金尚未完成建仓。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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  注:任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本基金报告期内未发生异常交易。

  4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

  2013年四季度,A股整体以震荡为主。以传统周期行业为代表的沪深300指数在经济企稳和改革预期刺激下,在11月份出现反弹,但随着年末市场资金面的趋紧,又快速下跌;以创业板为代表的成长股,在10月份创出全年高点,但由于暂停1年之久的IPO宣布年末重启,导致2013年一路狂奔的创业板指数在四季度也开始高位调整。总体来看,四季度整体市场缺乏趋势机会。

  通祥一年目标式触发基金作为基金行业的创新产品,于2013年10月份成立。整体四季度,本基金出于对市场的谨慎,以及产品本身的运作要求,审慎建仓。目前组合仓位控制在40%以内,行业配置主要集中在医疗健康、智慧城市、家电等方向。

  展望2014年,在中国经济转型的背景下,以周期为代表的传统产业,在改革预期和短期阵痛之间,预计仍难有趋势性上涨机会;以新兴产业为代表的成长股,代表着中国经济未来的方向,但由于估值昂贵,再加上IPO重启,股市供给增加,预计全年波动将加剧。但,2014年的投资机会预计仍将来自成长股。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  本报告期基金净值增长率为0.00%,同期业绩比较基准的收益率为1.95%。组合中贡献较大的是医药、家电等。对组合负贡献较大的是地产等。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

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  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期未投资股指期货。

  5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.9.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期未投资国债期货。

  5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  5.9.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未投资国债期货。

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库

  5.10.3 其他资产构成

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  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  基金合同生效日起至本报告期期末,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  (一)中国证监会批准融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金设立的文件

  (二)《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

  (三)《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

  (四)《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

  (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

  (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告

  7.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人处。

  7.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。

  融通基金管理有限公司

  二〇一四年一月二十一日