证券时报多媒体数字报

  证券简称：首航节能 证券代码：002665 公告编号：2015-129

  北京首航艾启威节能技术股份

  有限公司关于增加募集资金专户并

  签订募集资金三方监管协议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金基本情况

  北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首航艾启威节能技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]638号）核准，本公司于2015年5月15日以非公开发行股票的方式向已向北京首航波纹管制造有限公司、北京三才聚投资管理中心（有限合伙）、黄文佳、黄卿乐、黄瑞兵和李文茂分别非公开发行人民币普通股(A股)股票32,653,785股、5,023,659股、7,033,123股、7,033,123股、6,530,757股和5,023,659股，发行价格为人民币12.68元/股，本次发行募集资金总额为802,620,000.00元，扣除发行费用8,960,000.00元，本次发行募集资金净额为793,660,000.00元。截至2015年5月15日，主承销商兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）已将上述认购款项扣除承销及保荐费后的募集资金人民币794,620,000.00元划转至公司指定的本次募集资金专项存储账户中。本次募集资金已于2015年5月15日全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）2015年5月15日出具的会验字[2015] 01280007号《验资报告》验证。

  公司、保荐机构兴业证券和开户行杭州银行股份有限公司北京中关村支行和华夏银行股份有限公司北京建国门支行分别于近日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  二、增加募集资金专户及《三方监管协议》的签订情况

  为了满足公司未来业务发展的需要，建立更加广泛的银企合作关系，同时提高闲置募集资金的收益水平，更好地保护投资者的利益，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于增加公司第一次非公开发行股票募集资金存放账户的议案》。根据该决议，公司在中国民生银行股份有限公司广安门支行开立了募集资金存储专户。募集资金专户的开设情况如下：

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  近日，公司、保荐机构兴业证券与开户行中国民生银行股份有限公司总行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  三、《三方监管协议》的主要内容

  甲方：北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“甲方”）

  乙方：中国民生银行股份有限公司总行营业部（以下简称“乙方”）

  丙方：兴业证券股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）

  为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关文件的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

  1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账户名称为：北京首航艾启威节能技术股份有限公司，账号为：695566830，截止2015年10月16日，专户余额为15,000万元。该专户仅用于甲方补充营运资金项目募集资金的存储和使用及其他经审批项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

  3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

  4、甲方授权丙方指定的保荐代表人王剑敏、高岩可以在随时到乙方查询、复印甲方专户的资料，乙方应及时、准确、完整地向丙方提供所需的有关专户的资料。

  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  5、乙方按月（每月5日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

  6、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净净额的5%的，甲方及乙方应及时以书面形式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

  7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

  8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或丙方督导期结束之日起失效。

  10、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会北京证监局各报备一份，其余留甲方备用。

  11、各方联系方式。

  特此公告。

  北京首航艾启威节能技术股份有限公司董事会

  2015年12月10日

  证券代码：002665 证券简称：首航节能 公告编号：2015-128

  北京首航艾启威节能技术股份有限公司

  关于公司独立董事辞职的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会近日收到公司独立董事张学勇先生提交的书面辞呈。张学勇先生因工作原因申请辞去公司独立董事职务，并相应辞去公司董事会审计委员会、提名委员会中担任的职务。辞职后张学勇先生将不再担任公司任何职务。

  由于张学勇先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，张学勇先生的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，张学勇先生将依据相关法律法规及《公司章程》的规定继续履行独立董事职责。

  公司董事会将按照法定程序尽快提名新的独立董事候选人，在报送深圳证券交易所审核通过后，提交公司股东大会选举。

  公司董事会对张学勇先生在任职独立董事期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！

  特此公告。

  北京首航艾启威节能技术股份有限公司董事会

  2015年12月10日