证券时报多媒体数字报

  基金管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司

  基金托管人：平安银行股份有限公司

  重要提示

  1、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年6月23日获中国证监会《关于准予浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1343号）准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型、开放式、混合型证券投资基金。

  3、本基金的管理人和注册登记机构为浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)。

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金自2015年12月22日起至2016年1月15日通过直销和各代销机构的代销网点公开发售。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  6、本基金的销售机构包括本公司直销网点及其他代销机构的销售网点。各销售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各销售机构的具体规定。本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

  7、本基金首次募集不设募集规模上限。

  8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通过各销售机构首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元（含认购费），追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元（含认购费），各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。

  9、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户），已经开立浙江浙商证券资产管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。发售期内各销售网点同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。

  10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以登记机构或基金管理人的确认结果为准。认购申请一经登记机构有效性确认，不得撤销。

  11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读同时刊登在2015年12月16日《证券时报》上的《浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.stocke.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。

  12、开户、认购等事项的详细情况请向销售机构咨询，投资者可拨打本公司的客户服务中心电话95345垂询认购事宜。

  13、在募集期间，如出现增加发售机构的情形，本公司将及时公告。

  14、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  15、风险提示

  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金为混合型基金，属于较高风险和较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、股指期货投资风险、管理风险、操作风险、技术风险和不可抗力风险等等。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

  16、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次发售基本情况

  （一）基金名称和基金代码

  基金名称：浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金

  基金代码：001604

  （二）基金类型和基金运作方式

  基金类型：混合型证券投资基金

  运作方式：契约型开放式

  （三）基金存续期限

  不定期

  （四）基金份额发售面值

  每份基金份额发售面值为1.00元人民币。

  （五）募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  （六）募集期与发售时间

  根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过3个月。

  本基金的发售时间为2015年12月22日起至2016年1月15日。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间，但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件，以上募集安排可以适当调整。

  二、发售方式及相关规定

  （一）本基金通过各销售机构的基金销售网点在发售期内将同时面向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者公开发售。

  （二）最低认购限额

  本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通过各销售机构首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元（含认购费），追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元（含认购费），各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。

  （三）基金认购方式与费率

  1、认购方式

  本基金采用金额认购方式。

  2、认购费率

  认购费率随认购金额的增加而递减。投资人在募集期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购申请单独计算。具体认购费率见下表：

  ■

  认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  3、认购份额的计算

  基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：

  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

  或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额

  认购费用＝认购金额－净认购金额

  或，认购费用=固定认购费金额

  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值

  认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例：某投资者在认购期投资10万元认购本基金，其对应认购费率为1.0%，若认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下：

  净认购金额＝100,000/（1＋1.0%）＝99,009.90元

  认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元

  认购份额＝（99,009.90＋50）/1.00＝99,059.90份

  （四）募集资金利息的处理

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

  三、基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称：浙江浙商证券资产管理有限公司

  住所：杭州市下城区天水巷25号

  办公地址：浙江省杭州市下城区体育场路396号民航大厦5楼

  法定代表人：吴承根

  联系电话：（0571）87902685

  传真：（0571）87902827

  网址：www.stocke.com.cn

  2、代销机构

  （1）浙商证券股份有限公司

  住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区7楼

  办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区7楼

  法定代表人：吴承根

  联系电话：（0571）87901963

  传真：（0571）87901955

  网址：www.stocke.com.cn

  （2）平安银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号

  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  联系电话：（0755）22887874

  客服电话：400-6699-999

  网址：www.pingan.com

  （3）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人：其实

  客服电话：4001818188

  网址：fund.easymoney.com

  （4）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：4007009665

  网址：www.howbuy.com

  （5）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  客服电话：4008773772

  网址：fund.10jqka.com.cn

  （6）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：4000766123

  网址：www.fund123.cn

  （7）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006788887

  网址：www.jjmmw.com

  （8）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  客服电话：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  （9）兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

  办公地址：福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人：高建平

  客服电话：95561

  网址：www.cib.com.cn

  （10）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区100号19层

  办公地址：上海市黄浦区100号19层

  法定代表人：冯修敏

  客服电话：400-820-2819

  网址：www.chinapnr.com

  （11）北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  法定代表人：梁越

  客服电话：4008980618

  网址：www.chtfund.com

  四、本基金的开户与认购程序

  （一）本公司直销柜台办理开户与认购的程序

  1、开户和认购的时间

  直销柜台办理业务的时间为工作日早上9:00至下午15:00。

  2、办理开户（或账户注册）

  （1）个人投资者办理开户手续需提供的资料：

  1）填妥并签字的《浙江浙商证券资产管理有限公司基金账户类业务申请表（个人）》；

  2）本人有效身份证件原件及复印件（有效身份证件包括居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口本，其中户口本仅适用于未满18岁的投资人；如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）；

  3）本人的储蓄账户或银行卡原件及复印件；同时提供银行卡为本人所拥有的证明文件。证明文件必须包含以下内容：持卡人姓名，账号，身份证号码，银行盖章。

  4）投资人如未满18周岁，还须提交其监护人签署的认可其投资行为的书面文件，及能证明监护与被监护关系的有效证件原件；

  5）《浙江浙商证券资产管理有限公司证券投资基金投资人权益须知签字页》；

  6）《浙江浙商证券资产管理有限公司个人投资者风险承受能力调查问卷》；

  7）如有开通传真交易的需求，请填写《浙江浙商证券资产管理有限公司直销个人客户传真委托书》；

  8）直销柜台工作人员审核材料并核实单据填写无误后受理，受理回单给投资者。

  （2）机构投资者办理开户手续需提供的资料：

  1）填妥并加盖预留印鉴的《浙江浙商证券资产管理有限公司基金账户类业务申请表（机构）》；

  2）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件加盖单位公章（事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件）；

  3）指定银行账户的银行《开户许可证》复印件加盖单位公章（或出示指定银行出具的开户证明复印件）；

  4）《浙江浙商证券资产管理有限公司业务授权委托书》一式2份（加盖公章及法定代表人签章）；

  5）《浙江浙商证券资产管理有限公司预留印鉴卡》一式3份；

  6）法定代表人及经办人身份证件复印件加盖单位公章（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）；

  7）《浙江浙商证券资产管理有限公司机构投资者风险承受能力调查问卷》（加盖公章）；

  8）《浙江浙商证券资产管理有限公司证券投资基金投资人权益须知签字页》（加盖预留印鉴）；

  9）如有开通传真交易的需求，请填写《浙江浙商证券资产管理有限公司直销机构客户传真委托书》；

  （下转B16版）