证券时报多媒体数字报

  (上接B58版)

  （１３４）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号 国际企业大厦Ｃ座９层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  联系电话：０１０－５８３２５３９５

  业务传真：０１０－５８３２５２８２

  客服热线：４００８５０７７７１

  公司网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｔ．ｊｒｊ．ｃｏｍ

  （１３５）公司名称：大同证券经纪有限责任公司

  注册地址：大同市城区迎宾街１５号桐城中央２１层

  办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座１２、１３层

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  联系电话：０３５１－４１３０３２２

  业务传真：０３５１－４１３７９８６

  客服热线：４００７１２１２１２

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３６）公司名称：中国国际期货有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１层、２层、９层、１１层、１２层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路３号新恒基国际大厦１５层

  法定代表人：王兵

  联系人：赵森

  联系电话：０１０－５９５３９８６４

  业务传真：０１０－５９５３９８０６

  客服热线：９５１６２、４００－８８８８－１６０

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏ．ｎｅｔ

  （１３７）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层

  法定代表人：梁越

  联系人：陈攀

  联系电话：０１０－５７７５６０１９

  业务传真：０１０－５７７５６１９９

  客服热线：４００－７８６－８８６８－５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１３８）名称：爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼

  法定代表人：宫龙云

  联系人：戴莉丽

  联系电话：０２１－３２２２９８８８

  业务传真：０２１－６２８７８７８３

  客服热线：０２１－６３３４０６７８

  公司网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （１３９）公司名称：嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元、北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

  法定代表人：赵学军

  联系人：景琪

  电话：０２１－２０２８９８９０

  传真：０２１－２０２８０１１０

  网址：ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ

  客服电话：４００－０２１－８８５０

  （１４０）公司名称：北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

  办公地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

  法定代表人：梁蓉

  联系人：张晶晶

  联系电话：０１０－６６１５４８２８－８０９

  业务传真：０１０－８８０６７５２６

  客服热线：０１０－６６１５４８２８

  公司网址：ｗｗｗ．５ｉｒｉｃｈ．ｃｏｍ

  （１４１）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：程刚

  联系电话：０１０－５２８５５７１３

  业务传真：０１０－８５８９４２８５

  客服热线：４００－６０９９－２００

  公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１４２）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

  公司简称：中经北证

  注册地址：北京市西城区车公庄大街４号５号楼１层

  办公地址：北京市西城区车公庄大街４号５号楼１层

  法定代表人：徐福星

  联系人：陈莹莹

  联系电话：１３２６１３２０７００

  业务传真：０１０－８８３８１５５０

  客服热线：０１０－６８９９８８２０

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｚｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （１４３）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司

  公司简称：一路财富

  注册地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２

  办公地址：北京市西城区阜成门外大街２号万通新世界广场Ａ座２２层

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：刘栋栋

  联系电话：０１０－８８３１２８７７－８００９

  业务传真：０１０－８８３１２０９９

  客服热线：４００－００１－１５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （１４４）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街４号５号楼１层

  办公地址：北京市西城区北礼士路甲１２９号新华１９４９产业园东门

  法定代表人：徐福星

  联系人：陈莹莹

  联系电话：１３２６１３２０７００

  业务传真：０１０－８８３８１５５０

  客服热线：０１０－６８９９８８２０

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｚｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （１４５）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址：厦门市思明区鹭江道２号第一广场１５０１－１５０４

  办公地址：厦门市思明区鹭江道２号第一广场１５０１－１５０４

  法定代表人：林松

  联系人：李智磊

  联系电话：０５９２－３１２２６７９

  业务传真：０５９２－８０６０７７１

  客服热线：０５９２－３１２２７３１

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４６）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街１０号２栋２３６室

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲４０号二十一世纪大厦Ａ３０３

  法定代表人：王岩

  联系人：胡明会

  联系电话：０１０－５９２００８５５

  业务传真：０１０－５９２００８００

  客服热线：４００－８１９－９８６８

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｄｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１４７）名称：中信建投期货有限公司

  注册地址：重庆市渝中区中山三路１０７号上站大楼平街１１－Ｂ，名义层１１－Ａ，８－Ｂ４，９－Ｂ、Ｃ

  办公地址：重庆市渝中区中山三路１０７号皇冠大厦１１楼

  法定代表人：彭文德

  联系人：刘芸

  联系电话：０２３－８６７６９６３７

  业务传真：０２３－８６７６９６２９

  客服热线：４００－８８７７－７８０

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｃ１０８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４８）名称：海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼

  法定代表人：刘惠

  联系人：刘艳妮

  联系电话：０２１－８０１３３８２７

  业务传真：０２１－８０１３３４１３

  客服热线：４００－８０８－１０１６

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄｈａｉｙｉｎ．ｃｏｍ

  （１４９）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司

  注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路３０８号

  办公地址：北京市朝阳区光华路７号汉威大厦１５Ｂ５（西区１５层）

  法定代表人：谢亚凡

  联系人：陈冲

  联系电话：０１０－８８５８０３２１

  业务传真：０１０－８８５８０３６６

  客服热线：４００６－５２５－６７６

  公司网址：ｗｗｗ．ｈａｏｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （１５０）公司名称：北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：翟飞飞

  联系电话：０１０－５２７０３３５０－６００６

  业务传真：０１０－６２０２０３５５

  客服热线：４００８８８６６６１

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１５１）公司名称：上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人：沈继伟

  联系人：张裕

  联系电话：１５８０１８１６９６１

  客服热线：４０００６７６２６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５２）名称：中信期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张皓

  联系人：洪诚

  电话：０７５５－２３９５３９１３

  传真：０７５５－８３２１７４２１

  客服电话：４００９９０８８２６

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  （１５３）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６０３

  办公地址：北京市朝阳区西大望路１号温特莱中心Ａ座１６层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  电话：１３８１１２１７６７４

  客服电话：０１０－５６４０９０１０

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１５４）名称：北京微动利投资管理有限公司

  注册地址：北京市石景山区古城西路１１３号景山财富中心３４１

  办公地址：北京市石景山区古城西路１１３号景山财富中心３４１

  法定代表人：梁洪军

  联系人：季长军

  电话：１３６２１２３３２１３

  传真：０１０－６８８５４００９

  客服电话：４００８－１９６－６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｕｙｆｏｒｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５５）名称：上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  电话：０２１－２０６６５９５２

  传真：０２１－２２０６６６５３

  客服电话：４００８２１９０３１

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （１５６）名称：徽商期货有限责任公司

  注册地址：合肥市芜湖路２５８号

  办公地址：合肥市芜湖路２５８号

  法定代表人：吴国华

  联系人：蔡芳

  联系电话：０５５１－６２８６２８０１

  业务传真：０５５１－６２８６２８０１

  客服热线：４００８８７８７０７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｓｑｈ．ｎｅｔ

  （１５７）名称：中国邮政储蓄银行

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号

  法定代表人：李国华

  联系人：栗先生

  电话：０１０－６８８５７７６３

  传真：０１０－６８８５８８５９

  客服电话：９５５８０

  公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （１５８）名称：深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室

  办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期４１８室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：马力佳

  电话：０７５５－８３９９９９０７－８１５

  传真：０４１１－８３９９９９２６

  客服电话：０７５５－８３９９９９０７

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｎ

  （１５９）名称：上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８号楼３层

  法定代表人：燕斌

  联系人：凌秋艳

  电话：０２１－５２８２２０６３

  传真：０２１－５２９７５２７０

  客服电话：４０００－４６６－７８８

  公司网址：ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

  （１６０）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街１８号１５层办公楼一座１５０２室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街１８号恒基中心办公楼一座２２０２室

  法定代表人：李振

  联系人：魏尧

  电话：０１０－６５１８１０２８

  传真：０１０－６５１７４７８２

  客服电话：４００－０６６－９３５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｋｉｎｇｓｔａｒｔｉｍｅｓ．ｃｏｍ

  （１６１）名称：上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  联系人：张瑾

  联系电话：０２１－５３５１９８８８

  业务传真：０２１－６３６０８８３０

  客服热线：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８

  公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （１６２）名称：珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔１２楼１２０１－１２０３室

  法定代表人：肖雯

  联系人：黄敏嫦

  电话：０２０－８９６２９０１９

  传真：０２０－８９６２９０１１

  客服电话：０２０－８９６２９０６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

  （１６３）名称：上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路１００号１９层

  办公地址：上海市徐汇区虹梅路１８０１号凯科国际大厦７－９层

  法定代表人：冯修敏

  联系人：陈云卉

  电话：０２１－３３３２３９９９－５６１１

  传真：０２１－３３３２３８３７

  客服电话：４００－８２０－２８１９

  公司网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｔｙ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ

  （１６４）名称：开源证券股份有限公司

  注册地址：西安市高新区锦业路１号都市之门Ｂ座５层

  办公地址：西安市高新区锦业路１号都市之门Ｂ座５层

  法定代表人：李刚

  联系人：黄芳、袁伟涛

  电话：０２９－６３３８７２５６

  传真：０２９－８１８８７０６０

  客服电话：４００－８６０－８８６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｋｙｓｅｃ．ｃｎ

  （１６５）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏南路７６５号６０２－１１５室

  办公地址：上海市黄浦区延安东路１号凯石大厦４楼

  法定代表人：陈继武

  联系人：李晓明

  电话：０２１－６３３３３３１９

  传真０２１－６３３３２５２３

  客服电话：４０００ １７８ ０００

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｉｎｇｘｉａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：广发基金管理有限公司

  住所：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－５６室

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

  法定代表人：王志伟

  联系人：李尔华

  电话：０２０－８９１８８９７０

  传真：０２０－８９８９９１７５

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：国浩律师（广州）事务所

  住所：广州市天河区珠江东路２８号越秀金融大厦３８层

  负责人：程秉

  电话：０２０－３８７９９３４５

  传真： ０２０－３８７９９３３５

  经办律师：黄贞、陈桂华

  联系人：程秉

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼

  法人代表：卢伯卿

  联系人：洪锐明

  电话：０２１－６１４１８８８８

  传真：０２１－６３３５０００３

  经办注册会计师：王明静、吴迪

  四、基金的名称

  广发聚富开放式证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金为平衡型基金。依托高速发展的宏观经济和资本市场，通过基金管理人科学研究，审慎投资，在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。

  七、基金的投资范围

  本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  八、 基金的投资策略

  积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置，在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置，在个股选择层面，在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票投资机会。

  １． 资产配置

  本基金是平衡型基金，重视兼顾长期资本利得和当期收入，在正常情况下，债券资产占基金资产净值的比例为２０％－７５％，股票资产占基金资产净值的比例为２０％－７５％。但由于我国股市系统性风险较大，且缺乏避险工具，因此，本基金管理人将保留在极端市场情况下债券投资最高比例为９５％，股票投资最低比例为０％的权利。法律法规另有规定时，从其规定。

  ２． 行业优化配置

  从产业生命周期来判断上市公司的投资价值和投资机会在我国证券市场上具有重要的现实意义。本基金管理人将通过行业优化配置以提升投资绩效。

  ３． 股票投资组合的构造

  （１）通过广发上市公司综合评级模型对上市公司进行筛选，并在严格剔除不合格投资对象的基础上构建一级股票库。在一级股票库的基础上遴选分红潜力、成长潜力强的投资标的构建二级股票库。

  （２）ＧＡＲＰ投资法

  Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ投资法，应用价值投资理念投资具有成长潜力公司的投资方法。本基金管理人认为，结合价格才能进行上市公司投资价值判断，成长潜力和持续分红能力等都是上市公司投资价值不可分割的组成部分，成长型投资法和价值型投资法只是考察上市公司投资价值的不同视角。在高成长的新兴市场，应用价值投资的理念挖掘潜力股是本基金管理人追求基金资产长期稳健增值的重要投资策略。

  （３）上市公司成长性分析框架

  持续性成长能力分析：在公司主营业务、行业背景、公司治理结构、市场环境等内外因素保持一定稳定性的基础上，对上市公司的成长能力进行分析。

  突变性成长能力分析：当公司基本面发生重大变化时，过往财务指标对公司未来经营业绩及成长性的预测效能降低，探索突变性成长能力分析对提高投资收益和降低投资风险具有重要的意义。

  ４． 债券投资管理

  积极投资策略，本基金管理人将通过利率预测、收益率曲线模拟、债券资产配置、债券分析等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。

  九、 业绩比较基准

  ８０％＊中信标普３００指数收益＋２０％＊中信标普全债指数收益。

  十、 风险收益特征

  本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间：适度风险、较高收益。

  十一、基金投资组合报告

  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１５年１２月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１５年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １、期末基金资产配置组合

  ■

  ２、期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ■

  ３、期末基金投资前十名股票

  ■

  ４、期末按券种分类的债券投资组合

  ■

  ５、期末债券投资前五名组合

  ■

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证投资。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （１）本基金本报告期末未持有股指期货。

  （２）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （１）本基金本报告期末未持有国债期货。

  （２）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

  １１、投资组合报告附注

  （１）本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的１０％。

  （２）鹏博士电信传媒集团股份有限公司（股票代码：６００８０４）于２０１４年１０月２４日收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司出具警示函措施的决定》，就公司在过去２０１１－２０１４年三个年度对现金流量表的部分项目归类出现错误被进行警示并责令整改。

  本基金投资该公司的主要原因是：１、公司是中国第四大固网通信运营商，这几年业务发展呈现高速增长状况。２、运营商具备向互联网业务发展的天然潜质，公司在家庭互联网、云计算等方向做出了诸多努力。３、因为智能家居的发展以及涉及家庭重大开支决策的教育、医疗业务出现互联网的发展趋势，我们认为家庭这一场景将会成为互联网公司的重要战略点，另一家上市公司乐视网发展智能电视证明了这一趋势。总的老说，鹏博士具备良好发展的基本面、庞大用户资源的禀赋、处于互联网下一战略要地，所以进入了较好的投资时点。证监局出具的警示函，与公司基本面无关，也非公司主观意愿，因此并不过多影响投资决策。

  除上述证券外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责和处罚的情况。

  （３）本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

  （４）其他资产构成

  ■

  （５）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （６）报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明。

  ■

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至２０１５年６月３０日。

  （一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

  ■

  ■

  （二）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

  广发聚富开放式证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  （２００３年１２月３日至２０１５年６月３０日）

  ■

  注：本基金建仓期为基金合同生效后６个月，建仓结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

  十三、基金的费用

  （一）与基金运作有关的费用

  １． 基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）证券交易费用；

  （４）基金信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）与基金相关的会计师、律师等中介机构费用（本基金发售中所发生的与本基金有关的会计师费和律师费从基金发售费用中列支，不另从基金资产支付）；

  （７）按照国家有关规定可以列入的其它费用。

  ２． 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  管理费的计算方法如下：

  Ｈ ＝ Ｅ ×１．５％÷ 当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ ＝ Ｅ × ０．２５％÷ 当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

  ３． 上述第１中第“（３）”到第“（７）”项费用包括发售期间信息披露的费用，由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

  （二）与基金销售有关的费用

  １． 认购费

  （１）认购费率

  投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

  投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用递减比例费率，具体费率如下：

  ■

  投资者选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如下：

  ■

  认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。

  （２）认购费用的计算

  如果投资者选择交纳前端认购费用，计算方法如下：

  前端认购费用＝认购金额×前端认购费率

  净认购金额＝认购金额－前端认购费用

  认购份数＝净认购金额／基金份额面值

  如果投资者选择交纳后端认购费用，计算方法如下：

  赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

  后端认购费用＝ 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－后端认购费用－赎回费用

  基金份额面值为１．００元。基金份额份数保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

  ２． 申购费

  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书（更新）第八部分“基金份额的申购与赎回” 。

  ３． 赎回费

  本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总额的０．５％。赎回费用的２５％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书（更新）第八部分“基金份额的申购与赎回”。

  （三）本基金不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  （四）基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书更新》（２０１５年第２号）进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人的人员变动情况进行了更新。

  ２、在“第四部分 基金托管人”部分，根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。

  ３、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。

  ４、在“第十部分 基金的投资”部分，更新了截至２０１５年９月３０日的投资组合报告的内容。

  ５、在“第十一部分 基金的业绩”部分，对截至２０１５年６月３０日的基金业绩表现情况予以披露。

  ６、根据最新公告对“第二十三部分 其他应披露的事项”进行了更新。

  广发基金管理有限公司

  二〇一五年十二月二十五日