证券时报多媒体数字报

  中海基金管理有限公司（以下简称"本公司"或"基金管理人"）于2016年2月23日在指定媒体及本公司网站（www.zhfund.com）发布了《中海惠祥分级债券型证券投资基金开放申购和赎回业务公告》（简称"《开放公告》"）和《中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥A份额折算方案的公告》（简称"《折算公告》"）。2016年2月26日为惠祥A的第3个赎回开放日，2016年2月29日为惠祥A的第3个基金份额折算基准日及开放申购日，现将相关事项公告如下：

  一、本次惠祥A的基金份额折算结果

  根据《折算公告》的规定，2016年2月29日，惠祥A的基金份额净值为1.023元，据此计算的惠祥A的折算比例为1.023，折算后，惠祥A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份惠祥A相应增加至1.023份。折算前，惠祥A的基金份额总额为419,017,456.73份，折算后，惠祥A的基金份额总额为428,654,858.23份。各基金份额持有人持有的惠祥A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

  投资者自2016年3月2日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的惠祥A份额的折算结果。

  二、本次惠祥A开放申购与赎回的确认结果

  根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的惠祥A的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的惠祥A赎回总份额为146,764,656.88份。

  惠祥B的份额数为263,978,851.71份。根据《基金合同》的规定，惠祥A的份额余额原则上不得超过7/3倍惠祥B的份额余额（即615,950,653.99份，下同）。

  对于惠祥A的申购申请，如果对惠祥A的全部有效申购申请进行确认后，惠祥A的份额余额小于或等于7/3倍惠祥B的份额余额，则所有经确认有效的惠祥A的申购申请全部予以成交确认；如果对惠祥A的全部有效申购申请进行确认后，惠祥A的份额余额大于7/3倍惠祥B的份额余额，则在经确认后的惠祥A份额余额不超过7/3倍惠祥B的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

  经本公司统计，2016年2月26日，惠祥A的有效赎回申请总份额为146,764,656.88份，2016年2月29日，惠祥A的有效申购申请总额为163,318,239.04元。本次惠祥A的全部有效申购申请经确认后，惠祥A的份额余额将小于7/3倍惠祥B的份额余额，为此，基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。

  本基金管理人已经于2016年2月29日根据上述原则对本次惠祥A的全部赎回申请进行了确认，3月1日根据上述原则对本次惠祥A的全部申购申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2016年3月2日起到各销售网点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2016年2月26日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

  本次惠祥A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为855,951,948.98份，其中，惠祥A总份额为591,973,097.27份，惠祥B总份额为263,978,851.71份，惠祥A与惠祥B的份额配比为2.24250198:1。

  根据《基金合同》的规定，惠祥A自2016年2月29日起（不含该日）的年收益率（单利）根据惠祥A的本次申购开放日，即2016年2月29日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率1.50%+利差（2.50%）进行计算，故：

  惠祥A的年收益率（单利）＝1.50%+2.50%＝4.00%

  惠祥A的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

  风险提示：

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  中海基金管理有限公司

  二〇一六年三月二日