证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:

  1、公司2015年非公开发行股份本次可解除限售的数量为41,750,313股,占公司总股本的12.28%;

  2、本次解除限售的股份可上市流通日为2016年3月14日(星期一)。

  一、本次解除限售股份和公司股本的基本情况

  中节能万润股份有限公司(以下简称“公司”、“万润股份”)本次解除限售股份和股本情况如下:

  经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台万润精细化工股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]145号)文核准,万润股份由主承销商中德证券有限责任公司于2015年2月10日采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)64,231,250股,每股发行价格为人民币16.00元,并于2015年3月13日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行后,公司总股本由275,640,000股增加为339,871,250股。

  截至公告之日,公司总股本为339,871,250股,其中限售股71,612,435股,占公司总股本的21.07%,限售股中的64,231,250股是公司2015年非公开发行的股份。

  二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况

  1、本次申请解除股份限售的股东承诺情况

  本次申请解除股份限售的股东在公司《烟台万润:非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》做出如下承诺:

  承诺将本次认购的股票进行锁定处理,并承诺本次认购的股票自本次发行新增股份上市之日起十二个月内不转让。

  2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。

  3、本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用的情况,公司也不存在对该等限售股份持有人的违规担保情况。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次解除限售股份的上市流通日为2016年3月14日(星期一)。

  2、本次解除限售的股份数量为41,750,313股,占公司总股本的12.28%。

  3、本次申请解除股份限售的股东为3名。

  4、本次限售股份持有人限售股份上市流通情况如下:

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  5、公司董事会承诺将监督上述股东严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露股东履行承诺的情况。

  四、保荐机构核查意见

  经核查,保荐机构东方花旗证券有限公司认为:

  万润股份本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求;本次解除股份限售的股东均严格遵守了其在公司非公开发行股票并上市时做出的承诺;截至本核查意见出具之日,万润股份与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。东方花旗证券对万润股份本次限售股份上市流通无异议。

  五、备查文件

  1.限售股份上市流通申请书;

  2.限售股份上市流通申请表;

  3.股份结构表和限售股份明细表;

  4.保荐机构的核查意见。

  中节能万润股份有限公司董事会

  2016年03月10日