证券时报多媒体数字报

  证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-011

  转债代码：110032 转债简称：三一转债

  三一重工股份有限公司第五届董事会

  第二十四次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十四次会议于2016年3月9日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于<三一重工股份有限公司员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

  为进一步完善三一重工股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指点意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定了《三一重工股份有限公司员工持股计划（草案）》及其摘要。6名关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、梁在中、黄建龙对该议案回避表决。

  本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

  表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

  二、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》

  为保证公司本次员工持股计划的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜，包括但不限于：

  （1）授权董事会审议批准本员工持股计划项下各期具体员工持股计划。

  （2）授权董事会办理本员工持股计划及其项下各期具体员工持股计划的的变更和终止；

  （3）授权董事会对本员工持股计划及其项下各期具体员工持股计划的存续期延长做出决定；

  （4）授权董事会办理本员工持股计划及其项下各期具体员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的其他必要事宜；

  （5）授权董事会确定或变更本员工持股计划及其项下各期具体员工持股计划的资产管理机构及优先级资金来源，并签署相关协议；

  （6）本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划做出相应调整；

  （7）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

  （8）上述授权自公司股东大会批准之日起至后续各期具体员工持股计划清算完成止。

  6名关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、梁在中、黄建龙对该议案回避表决。

  本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

  表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

  三、审议通过了《关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案》

  根据《公司法》及公司章程的规定，公司第五届董事会第二十四次会议审议的议案涉及股东大会职权，需提交股东大会审议，公司董事会决定于2016年3月25日在北京市昌平区回龙观北清路8号三一产业园以现场和网络投票相结合方式召开2016年第一次临时股东大会，通知详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

  特此公告

  三一重工股份有限公司董事会

  二Ｏ一六年三月十日

  证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-012

  转债代码：110032 转债简称：三一转债

  三一重工股份有限公司第五届监事会

  第十六次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十六次会议于2016年3月9日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于<三一重工股份有限公司员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

  为进一步完善三一重工股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指点意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定了《三一重工股份有限公司员工持股计划（草案）》及其摘要。

  监事李道成因参加本次员工持股计划，回避表决。

  表决结果： 2 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

  特此公告

  三一重工股份有限公司监事会

  二○一六年三月十日

  证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-013

  转债代码：110032 转债简称：三一转债

  三一重工股份有限公司

  关于召开2016年第一次临时股东

  大会的通知

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●股东大会召开日期：2016年3月25日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  (一)股东大会类型和届次

  2016年第一次临时股东大会

  (二)股东大会召集人：董事会

  (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四)现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2016年3月25日 14点 30分

  召开地点：北京市昌平区北清路8号三一产业园一号会议室

  (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2016年3月25日

  至2016年3月25日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七)涉及公开征集股东投票权

  无

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、各议案已披露的时间和披露媒体

  公司已于2016 年3月10日在上海证券交易所、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露第五届董事会第二十四次会议决议公告及相关议案的公告。

  2、特别决议议案：无

  3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

  4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2

  应回避表决的关联股东名称：   

  5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、股东大会投票注意事项

  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、会议出席对象

  (一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二)公司董事、监事和高级管理人员。

  (三)公司聘请的律师。

  (四)其他人员

  五、会议登记方法

  1、现场登记

  （1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡；个人股东委托

  他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托

  书、委托人身份证复印件和委托人股东账户卡。

  （2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代

  表人有效证明、加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；

  法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公

  章的法定代表人授权委托书、加盖公章的法人股东的营业执照复印件

  和股东账户卡。

  （3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式

  登记。

  2、登记时间：2016 年3月22日和23日上午8:00-12:00，下午

  14:30-17:30 （信函以收到邮戳为准）。

  3、登记地点：三一重工股份有限公司证券事务部

  4、联 系 人：项 帅、邓 狄

  5、联系电话：01060738888 传 真：01060738868

  6、联系地址：北京市昌平区回龙观北清路8号三一产业园

  邮编：102206

  六、其他事项

  1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。

  2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  特此公告。

  三一重工股份有限公司董事会

  2016年3月10日

  附件1：授权委托书

  ●报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  三一重工股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年3月25日召开的贵公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：        

  委托人持优先股数：        

  委托人股东帐户号：??

  ■

  委托人签名（盖章）：         受托人签名：

  委托人身份证号：            受托人身份证号：

  委托日期：  年 月 日

  备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。