证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2022-042

东吴证券股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告

2022-09-06 来源： 作者：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2022年9月5日

(二) 股东大会召开的地点：苏州工业园区星阳街5号

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》等有关规定。会议由董事长范力先生主持。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事11人，出席4人，其中朱剑董事、郑刚董事、朱建根董事、沈光俊董事因工作原因未能出席本次会议，裴平董事、尹晨董事、陈忠阳董事因疫情原因未能出席本次会议；

2、 公司在任监事5人，出席2人，黄艳监事、丁惠琴监事、唐烨监事因工作原因未能出席本次会议；

3、 公司董事会秘书、公司执委杨伟先生出席本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于选举公司第四届董事会独立董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

2、 议案名称：关于选举公司第四届监事会监事的议案

审议结果：通过

表决情况：

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

(三) 关于议案表决的有关情况说明

无

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：邵禛、王珍

2、 律师见证结论意见：

本次股东大会的召集、 召开程序及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》以及《公司章程》 的规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

特此公告。

东吴证券股份有限公司

2022年9月6日

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2022-043

东吴证券股份有限公司

关于召开2022年半年度业绩说明会的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2022年9月14日(星期三) 下午 15:00-16:00

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可于2022年9月6日(星期二) 至9月13日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过dwzqdb@dwzq.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年8月20日发布公司2022年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年半年度业绩和经营情况，公司计划于2022年9月14日 下午 15:00-16:00举行2022年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年半年度业绩和经营情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2022年9月14日 下午 15:00-16:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

董事长：范力先生

总裁：薛臻先生

副总裁、财务负责人、兼公司执委：姚眺女士

董事会秘书、公司执委：杨伟先生

独立董事：权小锋先生

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2022年9月14日 下午 15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2022年9月6日(星期二) 至9月13日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱dwzqdb@dwzq.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系部门：公司董事会办公室

电话：0512-62601555

邮箱：dwzqdb@dwzq.com.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

东吴证券股份有限公司

2022年9月6日

本版导读

2022-09-06

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