证券代码：601899 证券简称：紫金矿业 编号：临2023-010

紫金矿业集团股份有限公司
关于子公司开展2023年度金融业务的公告

2023-01-14 来源： 作者：

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　鉴于紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度子公司开展金融业务授权期限已届满，在不影响公司正常经营及风险有效控制的前提下，同意公司金融板块的下属企业继续开展金融业务，授权总额度与上年相同，维持人民币44亿元和1亿美元或等值外币，约占公司最近一期经审计总资产2.43%、归母净资产7.14%。公司于2023年1月13日召开第八届董事会2023年第2次临时会议，审议通过《关于紫金矿业投资(上海)有限公司等开展2023年度金融业务的方案》，现将相关事项公告如下：

　　一、实施主体

　　本次投资实施主体为公司下属全资子公司紫金矿业投资(上海)有限公司、紫金矿业集团资本投资有限公司、紫金矿业股权投资管理(厦门)有限公司、紫金矿业资产管理(厦门)有限公司。

　　上述实施主体均以投资管理、资产管理等金融业务为其主营业务，其中紫金矿业股权投资管理(厦门)有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募股权、创业投资基金管理人，紫金矿业资产管理(厦门)有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人。

　　二、金融业务基本情况

　　（一） 证券投资及衍生品业务

　　1、投资范围

　　境内外股票、大宗商品、外汇、固定收益等大类资产的现货及期货、期权等衍生产品，指数衍生品、信用衍生品、REITs、ETF、基金及信托等金融工具，全市场依法发行债券类资产、货币市场工具、资产支持证券及其衍生品，以及流动性较好的各类金融产品等。

　　2、授权额度及期限

　　授权使用不超过人民币38亿元及不超过1亿美元或等值外币进行证券投资及衍生品业务，在上述额度内资金可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（二） 股权投资业务

　　1、投资范围

　　股权项目和股权基金。

　　2、授权额度及期限

　　授权使用不超过人民币6亿元进行股权投资，在上述额度内资金可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　三、资金来源

　　资金来源为公司自有资金，不涉及公司募集资金。

　　四、投资风险和风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1.市场风险

　　公司开展相关金融业务交易时，将受国际及国内经济政策和经济形势、汇率和利率波动等多种因素影响，具有一定的市场风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。

　　2.流动性风险

　　投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险。

　　3.操作风险

　　在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行交易操作或未能充分理解投资产品信息，将带来操作风险。

　　（二）风险控制措施

　　1.公司以国家金融监管法律法规为规范发展依据，坚持审慎投资原则，加强市场分析和研究，遵守大类资产组合配置原则，搭建完整的风险管理组织架构，开展全面风险管理工作。

　　2.公司及子公司已制定《全面风险管理办法》及各项工作管理制度与业务管理制度，编制各项工作标准操作流程，严格执行投资工作规则和止损机制，有效防范和控制投资风险。

　　3.公司及子公司金融业务风险管理遵循全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、一致性原则和适时有效性原则；在风险识别、评估、应对、报告和监控及管理体系评价的过程中，注重各环节之间的相互关联、相互影响，循环互动，并在内部环境、市场环境、法规环境等发生变化时及时更新完善，同时运用信息科技手段，保障风险控制有效落地。

　　五、对公司的影响

　　在不影响公司正常经营及风险有效控制的前提下，公司金融板块下属公司开展相关金融业务，充分发挥公司有关牌照、平台资源优势及金融业务板块的投资职能，可提高资金使用效率，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。

　　六、履行的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2023年1月13日召开第八届董事会2023年第2次临时会议，审议通过《关于紫金矿业投资(上海)有限公司等开展2023年度金融业务的方案》，本方案在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事发表同意意见：公司在确保日常经营和控制风险的前提下，合理利用自有资金开展金融业务，有利于提高资金使用效率，不会对公司主营业务造成不利影响。公司开展金融业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，且公司已制定相关制度，有效防范和控制投资风险。公司开展金融业务不会损害公司及全体股东的利益。

　　紫金矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二三年一月十四日

　　证券代码：601899 证券简称：紫金矿业 编号：临2023-007

　　紫金矿业集团股份有限公司

　　第八届董事会临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2023年第2次临时会议于2023年1月13日在公司上杭总部19楼会议室与厦门分部41楼会议室以现场和视频相结合的方式召开。会议应出席董事13名，实际现场出席董事12名，董事李建先生因公务出差，已审核书面议案，委托董事林泓富先生代为表决。本次会议有效表决票13票。公司监事及高管列席会议，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由陈景河董事长主持，以投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于参加火烧云铅锌矿竞标的投资议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及公司网站的公告。

　　二、审议通过《关于开展2023年度黄金租赁业务的议案》

　　鉴于黄金租赁具有融资成本优势，董事会同意公司继续开展黄金租赁业务，每年度总余额不超过40吨（包括代理子公司租赁），根据资金需求情况及资金市场动态分批实施， 授权有效期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满为止。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过《关于开展2023年度理财业务的议案》

　　公司独立董事发表同意意见。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及公司网站的公告。

　　四、审议通过《关于紫金矿业投资(上海)有限公司等开展2023年度金融业务的方案》

　　公司独立董事发表同意意见。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及公司网站的公告。

　　紫金矿业集团股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二三年一月十四日

　　证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临2023-008

　　紫金矿业集团股份有限公司

　　关于全资子公司拟参与竞拍新疆

　　和田县火烧云铅锌矿

　　探矿权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司紫金国际控股有限公司（以下简称“紫金国控”）拟参与竞拍新疆维吾尔自治区自然资源厅出让的新疆和田县火烧云铅锌矿（以下简称“火烧云铅锌矿”）探矿权。

　　● 该探矿权核心区估算锌铅资源金属总量1,880.89万吨，锌+铅平均品位27.97%（锌23.37%，铅4.6%），是全球著名的高品位超大型锌（铅）矿，平均海拔在5600米左右，大部分可以露天开采。

　　● 火烧云铅锌矿探矿权竞拍保证金为人民币4亿元，底价（起始价）为人民币223亿元；中标人投标函中的报价即为应当缴纳的探矿权出让收益，首次缴纳比例为出让收益总额的30%（不低于人民币66.9亿元），剩余部分在转采后10年内分年度平均缴纳。

　　● 本次参与竞拍事项已经公司第八届董事会2023年第2次临时会议审议通过。本次交易不构成关联交易和重大资产重组。

　　● 本次竞拍能否成功存在不确定性。

　　一、交易基本情况

　　为增加公司铅锌资源储量，提升行业地位和经济效益，公司拟通过全资子公司紫金国控参与竞拍新疆维吾尔自治区自然资源厅出让的新疆和田县火烧云铅锌矿探矿权。

　　本次参与竞拍事项已经公司第八届董事会2023年第2次临时会议全体董事一致审议通过，同意授权公司管理层按相关程序及法律法规递交投标文件、签署相关协议、文件及办理其他相关具体事宜。本次交易不构成关联交易和重大资产重组。

　　二、竞拍基本情况

　　（一）紫金国控基本情况

　　公司名称：紫金国际控股有限公司

　　注册资本：人民币1,000,000万元，为公司全资子公司。

　　成立日期：2020年11月3日

　　注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路

　　经营范围：进出口代理;货物进出口;黄金及其制品进出口;非煤矿山矿产资源开采;矿产资源勘查;地质灾害治理工程勘查等。

　　（二）标的基本情况

　　1.探矿权基本情况

　　2.项目资源情况

　　火烧云铅锌矿为中国迄今发现的最大铅锌矿床，依据《新疆和田县火烧云铅锌矿探矿权出让招标文件》，矿区设一区、二区、三区3个探矿权，总面积为292.19km2，由新疆地矿局第八地质大队于2011年探获，已经完成两轮普查。矿区分上、下两个含矿层，矿体厚度大、埋藏浅、品位高，大部分为隐伏矿体，地表偶见露头。3个探矿权范围内总矿石量超8,000万吨，估算铅锌金属资源量1,922.71万吨，其中，二区为主矿区，估算铅锌资源量1,880.89万吨，平均品位锌+铅27.97%（锌23.37%、铅4.60%），已发现矿体13个。

　　矿石工业类型为铅锌碳酸盐型，矿物以菱锌矿、白铅矿为主，其次为菱铁矿；矿石有用组分为锌和铅，伴生镉、镓，矿石不能选矿富集，只能直接冶炼回收。

　　3.矿区自然环境

　　火烧云铅锌矿隶属新疆和田县管辖，矿山海拔高度一般在5455米～5784米，平均海拔约5600米；矿区属典型的高原寒带荒漠气候，空气中的氧含量只及沿海地区的45～55%，矿区年平均气温在-8℃以下，最高14.8℃，最低气温-42.6℃；年降水量100～150毫米，年蒸发量约2000毫米，风力4～6级不等，最高可达8～9级以上。矿区所处位置的区域地震活动频繁，属不稳定区，交通、物流以及供水、供电等条件极差。

　　（三）对中标人开发进度及建设的要求

　　中标人须在取得探矿权后1年内依法转采；2年内完成全部区域的勘探工作；3年内按照绿色矿山建成达产达效，开采规模不低于200万吨/年、冶炼规模60万吨/年以上；5年内在和田地区建成下游铅蓄电池、锌合金、铅合金、铅材、PVC稳定剂、锌粉、氧化锌等深加工产业链，年产值不低于150亿元；吸纳当地群众就业不低于企业全员的50%。

　　（四）投标程序、保证金、标的底价、评标方法及付款进度

　　1.投标程序：投标文件递交时间为2023年1月16日10∶30 至11∶30；投标截止时间为2023年1月16日11∶30；开标时间为2023年1月16日12∶00。

　　2.竞拍保证金为人民币4亿元，出让标的底价（起始价）为人民币223亿元。

　　3.评标方法：从业绩能力、技术装备、项目团队、产业链规划建设、资金实力、社会责任等方面，采用综合评标法择优确定中标人。

　　4.付款进度：中标人投标函中报价即为应当缴纳的探矿权出让收益，探矿权出让收益首次缴纳比例为出让收益总额的30%（不低于人民币66.9亿元），剩余部分在转采后10年内分年度平均缴纳。

　　三、对公司的影响和公司优势

　　（一）显著增加公司铅锌资源储备和产量，符合公司发展战略

　　火烧云铅锌矿为全球罕见的世界级高品位矿床，规模巨大且可露天开采。铅锌矿为公司主营矿种之一，公司现拥有锌（铅）资源量1,088万吨（位居全球第9），2021年度产锌（铅）43.4万吨（位居全球第4）。若公司成功中标、开发，将极大提升公司锌（铅）资源储量和产量，公司有望成为全球第二大锌（铅）企业，增强公司在全球锌（铅）行业的地位和话语权。

　　（二）公司具备多个高海拔、高寒、超大型矿区开发运营的成功经验

　　火烧云铅锌矿平均海拔在5600米左右，自然条件恶劣。公司具备多个高海拔、超大型项目的开发运营成功经验，先后建成运营青海德尔尼铜矿、西藏巨龙铜矿，另有西藏拉果错盐湖、阿根廷3Q锂盐湖等项目在建。其中，西藏巨龙铜矿地处青藏高原5300米高寒区域，为国内现已探明的最大斑岩型铜矿，公司2020年接手后一年半即建成投产，2022年产铜11.5万吨。

　　（三）公司具备多个大型锌（铅）矿山开发和冶炼项目的成功经验

　　公司在地质勘探、难选冶矿石处理以及高原绿色矿业开发、大型锌冶炼项目建设等方面均有行业领先优势。公司在新疆乌恰县已建成大型的紫金锌业、紫金有色等锌矿及冶炼产业基地，在内蒙古巴彦淖尔及境外的俄罗斯图瓦、厄立特里亚等地区和国家已建成大型的锌冶炼及矿山基地。同时，公司多项锌冶炼技术获国家级和省级科技进步奖，亦为火烧云铅锌矿的开发、冶炼提供了技术保障。

　　（四）公司具备强大资金实力和人才优势

　　该项目投标和建设需要巨大资金支持，公司有良好的经营财务指标及净现金流，金融机构给予了超过2000亿元的综合授信，能够为项目提供投标和建设所需要的资金。

　　四、参与竞拍存在的风险

　　火烧云铅锌矿权益金及后续投资金额大，对公司将产生较大资金压力；矿区位于人烟稀少的高海拔高寒地区，基础设施差，将给项目的开发建设带来严峻挑战。

　　公司参与本次竞拍能否成功存在不确定性。公司将根据竞拍事项的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　紫金矿业集团股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二三年一月十四日

　　证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临2023-009

　　紫金矿业集团股份有限公司

　　关于2023年度委托理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、委托理财概述

　　（一）委托方：紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）

　　1.委托理财金额

　　单日余额最高不超过30亿元人民币（不包括紫金财务公司的投资类理财业务），占公司最近一期经审计归母净资产4.22%。

　　2.委托理财期限

　　自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　3.委托理财类型

　　坚持稳健原则，购买以R1、R2型低风险等级为主的银行理财产品，产品期限原则上不超过6个月。

　　4.委托理财资金

　　委托理财资金来源为公司自有资金。

　　5.受托理财单位

　　受托方为银行。

　　（二）委托方：紫金矿业集团财务有限公司（以下简称“紫金财务公司”，公司持有其96%股权）

　　1.委托理财金额

　　单日余额最高不超过10亿元人民币，占公司最近一期经审计归母净资产1.41%。

　　2.委托理财期限

　　自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　3.委托理财类型

　　投资产品包括国债、金融债、AAA级企业债、固定收益类公开募集证券投资基金等，不得直接投资于二级市场的股票及其衍生品。

　　4.委托理财资金

　　委托理财资金来源为紫金财务公司自有资金。

　　5.受托理财单位

　　紫金财务公司委托理财将选择信誉佳的金融机构等作为受托方，包括但不限于商业银行、证券公司、基金公司及资产管理公司等。

　　二、审议程序

　　公司于2023年1月13日召开第八届董事会2023年第2次临时会议，审议通过了《关于开展2023年度理财业务的议案》，该等事项无需提交股东大会审议。

　　三、委托理财实施及风险控制措施

　　（一）委托理财实施

　　在上述额度范围内，董事会授权公司分管领导负责决策及实施事项，包括但不限于选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期限、选择产品品种、签署合同及协议等。如后续单笔/累计实际购买理财产品的收益达到须予以披露利润标准的，公司将及时披露进展情况，除此之外公司将在定期报告中披露报告期内理财产品办理以及相应的损益情况。

　　（二）风险控制措施

　　1.公司已制定《资金管理办法》，对购买理财产品的范围、职责与权限、基本原则、审批流程、风险防范与报告、信息披露等方面做出详尽的规定，以有效防范理财风险，确保资金安全。公司计划财务部依据董事会批准的方案，结合公司资金状况，适时提出具体实施方案，报公司分管领导审批。

　　2.紫金财务公司已制定《有价证券投资管理办法》等制度，对投资理财业务进行规范，在理财产品的选择范围、职责与权限、基本原则、审批流程、业务台账的建立和管理、前中后台的风险防范与报告、预警及止损、信息系统及披露等方面做了严格的规定，以有效防范投资理财风险，确保资金安全。

　　3.公司和紫金财务公司均已建立台账，对理财产品进行日常管理，并定期向公司董事会报告。

　　4.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、对公司的影响

　　公司坚持规范运作，在保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，使用闲置资金购买银行理财产品，坚持稳健原则，有利于提高资金使用效率和资金收益，降低财务成本，符合公司和全体股东的利益。

　　开展有价证券投资业务是紫金财务公司日常业务行为，紫金财务公司通过开展投资理财业务，有助于提高紫金财务公司在资本市场的参与度，提高现金资产收益，实现综合发展。

　　公司根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号一金融工具列报》、《企业会计准则第39号一公允价值计量》等相关规定及其指南，对拟开展的投资理财业务进行相应的核算处理，在资产负债表及损益表相关项目中反映。

　　五、风险提示

　　委托理财的主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策等发生变化带来的风险、工作人员的操作失误可能导致相关风险，委托理财的实际收益存在不确定性。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事发表同意意见：本议案相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。在保证资金流动性和安全性的前提下，公司运用自有闲置资金购买低风险理财产品，有利于提高资金使用效率，且不会影响公司主营业务发展，有利于公司及全体股东的利益；紫金财务公司的经营范围含有价证券投资，通过开展投资理财业务，可提升经济效益，增强综合实力。公司和紫金财务公司已制定相关制度，业务流程规范，风险防范措施到位。公司和紫金财务公司开展2023年度委托理财业务不会损害公司及全体股东的利益。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

　　（一）紫金矿业集团股份有限公司

　　金额：万元

　　（二）紫金财务公司

　　金额：万元

　　注：不存在已到期尚未收回的理财产品。前述“最近一年归母净资产”与“最近一年归母净利润”指2021年度经审计的相关数据，其余公司2022年度的相关数据未经审计。

　　紫金矿业集团股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二三年一月十四日

本版导读

2023-01-14

信息披露