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一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 √不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是 □否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
会计政策变更的原因
报告期间内公司发生会计政策变更：财政部于2022年11月30日发布实施《企业会计准则解释第16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，自2023年1月1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本公司按照该规定和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
1、2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通
2023年3月29日，公司第七届董事会第三十二次会议、第七届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2021年激励计划第一个可解除限售期解除限售的1,109名激励对象合计可解除限售935.1936万股限制性股票，本次解除限售股份已于2023年4月12日上市流通。
详细内容请查看公司于2023年3月31日、2023年4月7日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2、全资子公司惠州拓邦电气技术有限公司竞拍取得土地使用权
2023年2月，公司全资子公司惠州拓邦参加了惠州市公共资源交易中心土地与矿业网上挂牌交易系统上组织的国有建设用地使用权的挂牌竞拍，成功竞得相关宗地使用权，并与惠州市自然资源局签署了《挂牌交易成交确认书》及《国有建设用地使用权出让合同》，取得国有建设用地使用权的宗地面积合计19,590平方米，成交金额合计1,857万元。
详细内容请查看公司于2023年2月21日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
3、全资孙公司南通拓邦尤能科技有限公司竞拍取得土地使用权
2023年3月，公司全资孙公司南通拓邦参加了南通市自然资源和规划局组织的国有建设用地使用权的挂牌竞拍，成功竞得了相关宗地使用权，在签署《国有建设用地使用权网上交易成交确认书》和《南通经济技术开发区投资发展监管协议》后的规定时间内，与南通市自然资源和规划局签署了《国有建设用地使用权出让合同》，取得国有建设用地使用权的宗地面积合计80,017.05平方米，成交金额合计3,072.65万元。
详细内容请查看公司于2023年4月6日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023043
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十六次会议于2023年8月15日下午2:30以现场、通讯相结合的方式在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于2023年8月4日以书面、电话、电子邮件等方式通知各位董事。本次会议由董事长武永强先生主持，应参会董事9名，实际参会的董事9名。会议符合《中华人民共和国公司法》和《深圳拓邦股份有限公司公司章程》的有关规定。会议表决情况如下：
一、审议通过了《关于〈2023年半年度报告〉及摘要的议案》
《2023年半年度报告摘要》详见2023年8月17日的《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2023年半年度报告》全文刊登于2023年8月17日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于〈2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见2023年8月17日的《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事对本议案发表了独立意见，《独立董事对相关事项的独立意见》载于2023年8月17日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会
2023年8月17日
第七届监事会第二十九次会议决议公告
证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023044
深圳拓邦股份有限公司
第七届监事会第二十九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十九次会议于2023年8月15日下午15:30以现场、通讯方式在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于2023年8月4日以书面、电话、电子邮件等方式通知各位监事。本次会议由监事会主席戴惠娟女士主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《中华人民共和国公司法》和《深圳拓邦股份有限公司章程》的有关规定。会议表决情况如下：
一、审议通过了《关于〈2023年半年度报告〉及摘要的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
经审核，公司监事会认为董事会编制和审核的公司《2023年半年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参与2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议通过了《关于〈2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司监事会
2023年8月17日
证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023046
深圳拓邦股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》（原“《深圳证券交易所上市公司规范运作指引”》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第2号一一上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》（原“《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》”）等有关规定，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年6月30日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019年公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018] 1842号）核准，公司于2019年3月7日公开发行了573万张可转换公司债券，每张债券面值为人民币100元，募集资金总额为人民币573,000,000元，扣除全部发行费用7,563,490.58元，募集资金净额565,436,509.42元。
该次募集资金已于2019年3月13日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对其到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验字[2019]48270001号”《验资报告》。
（2）2021年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1865号）的核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股92,105,263股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币11.40元，募集资金总额为人民1,049,999,998.20元，扣除与发行有关的费用人民币13,152,929.49元（不含税金额），实际可使用募集资金净额为人民币1,036,847,068.71元。
该次募集资金已于2021年5月10日划入公司募集资金专项帐户。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天职业字[2021]29460号”《验资报告》。
2、2021年度募集资金使用金额及余额
（1）2019年公开发行可转债募集资金使用情况
截止2023年6月30日，公司募集资金项目累计投入46,294.01万元。其中，直接投入募集资金项目43,670.53万元，归还募集资金到位前投入的资金2,623.48万元。2023年6月30日，已使用闲置募集资金10,000.00万元暂时补充流动资金；截至2023年6月30日，募集资金账户余额911.15万元（含利息收入）。
（2）2021年非公开发行股票募集资金使用情况
截止2023年6月30日，公司募集资金项目累计投入58,298.96万元。其中，直接投入募集资金项目48,051.04万元，使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换投入募集资金项目5,708.05万元，归还募集资金到位前投入的资金4,539.87万元。2023年6月30日，已使用闲置募集资金36,000.00万元暂时补充流动资金，使用闲置募集资金8,000万元进行现金管理；截至2023年6月30日，募集资金账户余额1,481.62万元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》（原“《深圳证券交易所上市公司规范运作指引”》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》分别于2007年7月10日经本公司第二届董事会2007年第二次会议、并于2014年5月修订、2019年3月修订，经公司第四届董事会2014年第四次（临时）会议、第六届董事会第十一次会议审议通过。该《管理办法》明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。
（二）募集资金三方监管协议情况
（1）2019 年公开发行可转债募集资金使用情况
公司2019 年公开发行可转换公司债券募集资金到位后，公司、宁波拓邦智能控制有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称：中信建投）签署了《募集资金三方监管协议》，中信建投担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构和持续督导机构，持续督导期间为公司本次公开发行可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。
（2）2021年非公开发行股票募集资金
公司2021 年非公开发行股票募集资金到位后，公司、惠州拓邦电气技术有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳前海分行、中国银行深圳石岩支行、保荐机构中信建投签署了《募集资金三方监管协议》，中信建投担任公司非公开发行股票的保荐机构和持续督导机构，持续督导期间为公司本次非公开发行股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。
2022年1月7日公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议、第七届监事会第十五次（临时）会议，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、实施主体、实施地点的议案》，调整上市公司募集资金投资项目之“拓邦惠州第二工业园项目”中锂电项目的实施方式、实施主体及实施地点，本次变更后，公司将通过对全资子公司南通拓邦尤能科技有限公司（以下简称“南通拓邦”）实缴注册资本的方式将募集资金划拨至南通拓邦银行账户，南通拓邦将对募集资金进行专户存储，用于拓邦南通工业园一期第一阶段项目。上市公司负责督促并确保南通拓邦遵守募集资金相关法律法规及其募集资金管理制度。该事项已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。
为更好的规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，便于募集资金投资项目的开展，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司、南通拓邦与上海浦东发展银行股份有限公司深圳前海分行及中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
3、募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，上述银行专户的情况如下：
金额单位：人民币元
注1：账号79350078801100000689的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦华东地区运营中心”实施主体深圳拓邦股份有限公司设立的募集资金监管账户。
注2：账号79350078801600000690的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦华东地区运营中心”实施主体本公司全资子公司宁波拓邦智能控制有限公司设立的募集资金监管账户。
注3：账号79350078801100002377的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦惠州第二工业园项目”实施主体深圳拓邦股份有限公司设立的募集资金监管账户。
注4：账号79350078801100002369的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦惠州第二工业园项目”实施主体本公司全资子公司惠州电气技术有限公司设立的募集资金监管账户。
注5：账号79350078801600002811的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦南通工业园一期第一阶段项目”实施主体本公司全资孙公司南通拓邦设立的募集资金监管账户。
注6：2021年5月31日，公司于中国银行石岩支行开立的用于补充流动资金的募集资金账户资金已使用完毕；2023年5月26日，公司完成该专户（账号764074800092）的销户工作。公司已将该事项及时通知保荐机构及保荐代表人，公司与开户银行中国银行石岩支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情形，也不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
深圳拓邦股份有限公司董事会
2023年8月17日
附表1：
- 深圳拓邦股份有限公司2023半年度报告摘要 2023-08-17
- 香农芯创科技股份有限公司
关于为全资子公司提供担保暨全资子公司接受关联方关联担保的进展公告 2023-08-17 - 辽宁成大股份有限公司
2023年第二次临时股东大会决议公告 2023-08-17 - 广州三孚新材料科技股份有限公司
关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 2023-08-17
