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　　源浚者流长，根深者叶茂。中华民族在几千年历史中创造和延续的中华优秀传统文化，是中华民族的根和魂。金融是现代经济的核心，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用。要走好中国特色资本市场发展道路，必须把资本市场发展一般规律与中国实际紧密结合，同时努力从中华优秀传统文化中汲取智慧力量，以守正创新的正气和锐气，赓续历史文脉、谱写当代华章。

　　一、守道德之基，以诚信义利的金融伦理滋养初心

　　“言必诚信，行必忠正”。中华文明源远流长，而以诚为本、以信为先的文化传统是贯穿其中的鲜明特质。从大禹的“其言可信”到商鞅的“徙木立信”，诚信不仅成为个人修身立德的评判标准，更成为维系社会秩序必不可少的道德规范。在《论语·为政》中，孔子指出“人而无信，不知其可也。大车无輗，小车无軏，其何以行之哉”，将诚实守信作为立身处世的基本；在《孟子·离娄上》中，孟子以两个能工巧匠的例子来谈为政的道理，提出“诚者，天之道也；思诚者，人之道也”，将诚信作为天道人伦的重要组成。几千年来，讲诚信、明道义已经深深植根于华夏子孙的血脉，而中国传统金融文化也渐渐形成了以“诚信义利”为代表的道德伦理，以义制利、见利思义、先义后利的价值观成为了金融行业的立业之基。

　　“先义而后利者荣，先利而后义者辱”。作为促进资本形成的信用中介，证券行业必须把诚实守信、信义为本作为践履职业道德、积累声誉资本的基石。特别是在加快构建新发展格局、建设社会主义文化强国的新征程中，证券行业只有不断强化从业人员道德水平建设，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的价值追求，形成风清气正的市场环境，才能履行好助力实体经济高质量发展、建设中国特色证券行业文化的重要职责。今年4月，中国证券业协会发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》，提出“十个坚持”“十个反对”，引导从业人员践行社会主义核心价值观，树立证券行业荣辱观，促进证券业文化建设与历史文化传承、人的全面发展相结合，为行业道德建设指明了方向。作为文化品牌建设的主体，证券公司只有树立诚信意识，坚守执业操守，平衡各相关方利益，将诚信义利的职业道德内化于心，始终以赤诚之心诚信待人，才能实现基业长青、行稳致远。

　　二、持合规之本，以严格审慎的管理之道行稳致远

　　“不以规矩，不能成方圆”。韩非子强调“万物莫不有规矩”，司马迁也认为“人道经纬万端，规矩无所不贯”。作为治国理政的重要抓手，立规矩、讲规矩、守规矩历来为先贤所重视。比如，作为法家先驱的管仲强调“威不二错，制不二门”，重视法律和政令的集中统一；诸葛亮强调“宫中府中，俱为一体，陟罚臧否，不宜异同”，只有“不宜偏私，使内外异法”，才能让规矩立得住、站得稳。与此同时，作为“修齐治平”的起点，“君子慎独”“不逾矩”，让自己的行为合乎规矩也成为追求的社会行为准则。在悠久的金融实践中，票号等传统金融机构在人、财、物、事等方面制定了严格管理措施、严密的核对流程和审慎的管理制度，为当下金融业合规稳健发展提供了有益借鉴。

　　改革开放以来，中国资本市场从无到有，由弱到强，用三十多年走过了西方国家上百年发展历程，实现了跨越式发展、取得了历史性成就。与此同时，由于资本市场具有内在的脆弱性、风险的外部性，使得证券公司合规稳健发展显得至关重要。证券公司只有不断完善长效的内生约束机制，在合规管理制度、队伍、模式、文化等方面深入探索，才能推动行业发展蹄疾步稳、行稳致远。证券公司应在提升合规能力上下功夫，在保证合规管理人员整体数量基础上，不断提高团队素质及专业性，强化合规考核与问责执行力，构建及时追责、主动问责、尽职免责的合规问责机制。应在培育合规文化上求突破，充分认识到合规理念的树立和合规意识的培养是持续性、系统性的工作，只有“进行时”，没有“完成时”，通过加强宣导、严格管理等措施，使全员合规、主动合规成为自觉。

　　三、固专业之根，以精益求精的工匠之心深研细悟

　　“工贵其久，业贵其专”。用心专一、精益求精的专业精神是中华文明的一抹亮色。从“青如天，明如镜，薄如纸，声如磬” 的精美瓷器到“薄如蝉翼、轻若烟雾”的丝绸织物，无数的能工巧匠为我们留下丰富而宝贵的文化遗产。技艺传承的背后，是中国人对敬业精神的执着追求。正如《增广贤文》所说，“良田百顷，不如薄艺在身”，一代代工匠们专业专注、磨砺手艺，生动诠释了“守少则固，力专则强”的哲理。作为服务行业，证券行业从本质上讲做的是门“手艺活儿”，专业精神是证券公司安身立命的根本所在。证券公司只有崇尚专业精神，苦练内功，持续提升专业能力和专业水平，才能树立起不可替代的竞争优势，发挥好桥梁纽带作用，推动自身与行业的可持续发展。

　　以专业践行使命，关键是在培育“专”的能力本领上下功夫。“专”，就是要大力弘扬专业精神，持续提升研究、定价、销售、交易等投行核心领域的专业能力、专业素养、专业水准。“专”的起点是“安”，只有安心本职、安稳心神，才能做到心无旁骛；“专”的关键是“钻”，要发扬求真务实的作风，把工作做细致、做精致、做极致，用实际行动诠释初心使命；“专”的升华是“迷”，只有把工作当事业来追求、当兴趣来培养，才能执着追求、永不言弃，真正做到精业敬业勤业。证券公司应落实行业要求，大力弘扬专业精神，促进专业条线与行业文化深层次交融，努力提供更高标准的专业服务，不断提升专业附加值，增强自身竞争力、美誉度。

　　四、聚集体之力，以共建共享的经营理念群策群力

　　“济大事者，必以人为本”。中华文化历来强调对人的尊重和关怀，爱民、富民、保民、养民、利民的民本思想千百年来薪火相传，成为我们继续前行的不竭力量。千百年来，中国金融业秉持以人为本的理念开展经营，诞生了以两权分离制度、人身股制度以及“重人信用大于重物信用”的授信理念为代表的中国金融实践。这些将“人”作为核心的制度适应了中国文化传统，提高了员工的幸福感，为促进社会生产发展提供了有力支撑。

　　文化建设是做人的工作，抓好文化建设，打造文化品牌，根本在人。要真正推动行业文化理念落地生根，必须坚持以人民为中心的发展理念，在扎实服务社会公众、履行社会责任的同时，不断提高员工的幸福感、获得感、认同感。证券公司应摒弃以业绩为单一导向的经营理念，坚持构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的考核及激励约束机制，注重有效激励与问责监督相统一，真正激发员工主人翁精神。树立选人用人的鲜明导向，持续完善管理人员选拔任用、招聘录用等人员管理制度，真正将对党忠诚、勇于担当、干净干事的优秀干部选出来、用起来。坚持开门办企业，将员工关怀摆在突出位置，做细做实职工权益保障，搭建员工交流通道，完善职工申诉维权体系，切实保障员工利益。

　　走中国特色资本市场道路，是当代证券从业者肩负的时代使命。唯有不忘初心，方能砥砺前行；唯有把准航向，方能行稳致远。新征程上，证券行业必须坚定文化自信，立足中华民族伟大历史实践和当代实践，传承发展中华优秀传统文化，以守正创新的正气和锐气，用文化的力量固本培元、锐意进取，汇聚起奋进新时代的磅礴伟力，为中国式现代化贡献资本市场力量。

　　国开证券文化建设领导小组副组长武红

　　（CIS）

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