根据《华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》等相关规定，华夏基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）拟自2023年11月29日起开通集合申购业务，并据此修订本基金招募说明书（更新）。现将相关情况说明如下：

　　一、公告基本信息

　　二、集合申购业务的办理

　　本基金可通过上海证券交易所开通集合申购业务。在本基金开通集合申购业务期间，其他业务正常办理。

　　（一）集合申购的定义

　　集合申购指投资者在本基金存续期内，在不对原有基金份额持有人利益造成实质性不利影响的情况下，以符合条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在规定时间内申购本基金份额的行为。

　　（二）业务办理时间

　　自2023年11月29日起，本基金开通集合申购业务，集合申购开放日详见届时公布的集合申购清单。

　　投资者可在本基金规定的集合申购开放日办理基金份额的集合申购，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所在集合申购开放日的正常交易时间，但法律法规、中国证监会另有要求或基金合同另有规定暂停集合申购的除外。

　　（三）集合申购的原则

　　1、基金集合申购采用“份额申购”原则，即集合申购以份额申请。

　　2、基金的集合申购对价包括证券及其他对价。

　　3、办理集合申购的投资者应当提前与基金管理人签订服务协议，集合申购申请提交后不得撤销。

　　4、集合申购应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及交易所、登记机构的相关规定。

　　5、基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整，并在新规则开始实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　（四）集合申购的程序

　　1、集合申购的申请方式

　　投资者必须根据基金管理人或集合申购代理机构规定的程序，在集合申购开放日的具体业务办理时间内提出集合申购的申请。

　　投资者集合申购基金份额时，必须根据相应的集合申购清单备足申购对价。投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、大宗交易或者协议转让的受让锁定期等导致无法卖出的情形，并及时履行因集合申购导致的股份减持所涉相关义务。

　　2、集合申购申请的确认

　　投资者集合申购申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的集合申购对价，则集合申购申请失败。

　　基金管理人或者集合申购代理机构对集合申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表确实接收到该申请。集合申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于集合申购申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对上述规则进行调整，本基金即适用其最新规则。基金管理人应在新规则开始实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　3、集合申购的清算交收与登记

　　本基金集合申购过程中涉及的基金份额及其对价的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定。

　　投资人T日集合申购成功后，登记机构在T日收市后办理集合申购证券和基金份额的交收登记，并将结果发送给集合申购代理机构、基金管理人和基金托管人。

　　登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，基金管理人应最迟于新规则开始实施前在规定媒介公告。

　　（五）集合申购的数额限制

　　1、投资人集合申购的基金份额需为最小申购单位的整数倍。最小申购单位由基金管理人确定和调整。目前，本基金最小申购单位为450万份。

　　2、基金管理人可设定集合申购份额上限，以对当日的集合申购总规模进行控制，并通过集合申购清单等方式公告。

　　3、根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金管理人可规定用以进行集合申购的单只证券数量上限，如果投资者的集合申购申请接受后将使当日单只证券的集合申购数量超过该证券的集合申购数量上限，基金管理人可根据集合申购清单全部或部分拒绝该证券的集合申购申请。

　　（六）集合申购的对价

　　1、集合申购对价是指投资者集合申购基金份额时应交付的证券及其他对价。集合申购对价根据集合申购清单和投资者集合申购的基金份额数额确定。

　　2、T日的集合申购清单在当日上海证券交易所开市前公告。未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对集合申购清单格式和公告时间进行调整并公告。

　　3、用于参与集合申购的证券需为在上海证券交易所上市且在集合申购开放日前30个交易日的振幅小于30%的标的指数成份证券。集合申购日停牌证券（含盘中临时停牌情形）以及集合申购日及其前两个交易日发生除息、送股、配股等导致投资者权益变动情形的股票不得用于参与集合申购。基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对可用于参与集合申购的证券的范围进行调整并公告。

　　（七）集合申购证券的处理程序

　　T日，基金管理人在集合申购清单中公布可接受用于集合申购的证券数据和溢价比率，并据此收取集合申购证券。基金管理人有权自T+1日起按照法律法规、中国证监会及上海证券交易所的规定对收到的证券进行组合调整，组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价格下跌和待买入的其他证券的价格上涨所造成的损失均由申请集合申购的投资者自身承担，计入集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人利益造成实质性不利影响。

　　基金管理人对收到的证券进行组合调整的，在T+10日内根据预先收取的证券的实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用，下同）和其他证券的实际买入成本（买入价格加交易费用，下同）完成集合申购退补款的清算和交收，如果预先收取的证券（含证券溢价）实际卖出收入高于其他证券的实际买入成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的证券（含证券溢价）实际卖出收入低于其他证券的实际买入成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。

　　T+9日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的实际卖出收入与被替代证券的实际买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若T+9日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的实际卖出收入（未卖出的按照T+9日收盘价）与已买入的部分证券的实际买入成本加上按照T+9日收盘价计算的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。

　　对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或赎回。若因投资者用于集合申购的证券停牌或流动性不足等原因，导致基金管理人无法在规定时间内完成投资组合调整，则基金管理人有权代投资者提交基金份额赎回申请，并退回相应成份证券。

　　若基金管理人进行组合调整期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。

　　（八）集合申购代理机构

　　投资者目前可在本公司北京分公司办理本基金的集合申购业务。具体信息如下：

　　华夏基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）

　　电话：010-88087226

　　传真：010-88066028

　　基金管理人可依据实际情况增减、变更集合申购销售机构。具体的集合申购销售机构由基金管理人在基金管理人网站或相关公告中列示。

　　三、其他需要提示的事项

　　（一）集合申购业务特有风险提示

　　1、投资者集合申购失败的风险

　　基金管理人有权根据基金合同或本基金招募说明书的规定暂停或拒绝接受投资人的集合申购申请，从而导致集合申购失败。

　　基金的集合申购清单中，对可用于集合申购的成份券范围和成份券数量进行了限定，因此，投资者在进行集合申购时，可能存在用于集合申购的证券或证券数量与集合申购清单不符，导致参与本基金该次集合申购的所有投资者集合申购失败的风险。

　　2、集合申购组合调整的风险

　　投资者提交集合申购申请后，基金管理人将按照本基金招募说明书的规定对收到的证券进行组合调整。组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价格下跌和待买入的其他证券的价格上涨所造成的损失均由申请集合申购的投资者自身承担，计入集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人利益造成影响。

　　3、基金份额无法卖出或赎回的风险

　　对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或赎回，可能使投资者因无法及时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。

　　4、基金管理人代为赎回基金份额的风险

　　退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理人无法在规定时间内完成投资组合调整时，基金管理人有权代投资者提交基金份额赎回申请，投资者应自行承担该部分成份券价格波动造成的损失。

　　5、投资者需要补缴款项的风险

　　在极端市场情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券的买入成本或结算成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款项的风险。

　　（二）本基金管理人已对本基金招募说明书（更新）中的“重要提示”、“基金份额的申购与赎回”、“风险揭示”等相关内容进行了相应调整，集合申购清单的格式及其他相关信息敬请查阅本公司于2023年11月27日发布的《华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》。

　　（三）投资者欲了解本基金集合申购业务详细情况及有关风险，可拨打基金管理人客户服务电话（400-818-6666）了解相关信息。

　　风险提示：基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

　　特此公告

　　华夏基金管理有限公司

　　二○二三年十一月二十七日

　　华夏基金管理有限公司

　　关于华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金

　　基金份额解除限售的提示性公告

　　一、公募REITs基本信息

　　二、解除限售份额基本情况

　　本基金部分战略配售份额将于2023年12月11日解除限售，本次全部解除限售份额为130,000,000份，其中场内解除限售份额119,300,000份，场外解除限售份额10,700,000份。

　　本次战略配售份额上市流通前，可在二级市场直接交易的本基金流通份额为200,000,000份，占本基金全部基金份额的40%。本次战略配售份额解禁后，可流通份额合计为330,000,000份，占本基金全部基金份额的66%。

　　（一）公募REITs场内份额解除限售

　　1.本次解除限售的份额情况

　　2.本次解除限售后剩余的限售份额情况

　　注：上述份额限售期自本基金上市之日起计算。

　　（二）公募REITs场外份额解除锁定

　　1. 本次解除锁定的份额情况

　　2. 本次解除锁定后剩余锁定份额情况

　　无。

　　三、其他需要提示的事项

　　（一）近期经营情况

　　本基金投资的基础设施项目分别为位于上海市松江区泗泾镇米易路216弄的有巢泗泾项目和位于上海市松江区书林路600弄的有巢东部经开区项目。截至本公告发布之日，基础设施项目经营稳定，基金投资运作正常，外部管理机构履职正常。

　　根据《华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2023年第3季度报告》，2023年1-9月本基金累计可供分配金额46,422,137.21元。

　　（二）净现金流分派率说明

　　2023年11月23日，本基金在二级市场的收盘价为2.292元，相较于发行价格跌幅为5.17%。根据《华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书（更新）》，本基金2023年预测可供分配金额为48,491,856.40元。基于上述预测数据，净现金流分派率的计算方法举例说明如下：

　　1、 投资人在首次发行时买入本基金，买入价格为2.417元/份，该投资者的2023年度净现金流分派率预测值为：

　　48,491,856.40/(2.417×500,000,000)=4.01%。

　　2、 投资人在2023年11月23日通过二级市场交易买入本基金，假设买入价格为2023年11月23日收盘价2.292元/份，该投资者的2023年度净现金流分派率预测值为：

　　48,491,856.40/(2.292×500,000,000)=4.23%。

　　在此需特别说明的是：

　　①基金首次发行时的年化净现金流分派率预测值=预计年度可供分配现金流/基金发行规模，对应到每个投资者的年化净现金流分派率预测值=预计年度可供分配现金流/基金买入成本。二级市场交易价格上涨/下跌会导致买入成本上涨/下降，导致投资者实际的净现金流分派率降低/提高。

　　②以上计算说明中的可供分配金额系根据《华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书（更新）》估价报告所载的2023年租金预测收入及本基金发行时可供分配金额测算报告中预测可供分配金额的计算方法等假设予以计算而得，不代表实际年度的可供分配金额，如实际年度可供分配金额降低，将影响届时净现金流分派率的计算结果。

　　③净现金流分派率不等同于基金的收益率。

　　四、相关机构联系方式

　　投资者可登录华夏基金管理有限公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打华夏基金管理有限公司客户服务电话（400-818-6666）进行相关咨询。

　　五、风险提示

　　截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书及其更新、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。

　　特此公告

　　华夏基金管理有限公司

　　二〇二三年十一月二十七日

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