证券代码:601231 证券简称:环旭电子 公告编号:2023-117 转债代码:113045 转债简称:环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于“环旭转债”转股价格调整暨转股停牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
● 证券停复牌情况:适用
因公司累计股票期权行权达到转股价格调整标准,本公司的相关证券停复牌情况如下:
● 修正前转股价格:19.07元/股
● 修正后转股价格:19.06元/股
● 本次转股价格调整实施日期:2023年11月29日
● “环旭转债”2023年11月28日停止转股,2023年11月29日起恢复转股
环旭电子股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]167号”文核准,于2021年3月4日公开发行了3,450万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额为人民币345,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2021】133号文同意,可转换公司债券于2021年4月2日在上海证券交易所上市交易,债券简称“环旭转债”,债券代码“113045”。环旭转债存续的起止时间为2021年3月4日至2027年3月3日,转股期的起止时间为2021年12月10日至2027年3月3日,初始转股价格为20.25元/股。
因公司2020年度权益分派方案实施,自2021年6月3日起转股价格调整为19.75元/股;因公司2021年度权益分派方案实施,自2022年6月13日起转股价格调整为19.49元/股;因公司注销2019年回购尚未使用的股份,自2022年7月21日起转股价格调整为19.52元/股;因公司累计股票期权行权达到转股价格调整标准,自2022年12月9日期起转股价格调整为19.50元/股;因公司2022年度权益分派方案实施,自2023年5月30日起转股价格调整为19.07元/股。具体内容详见公司于2021年6月1日、2022年6月7日、2022年7月20日、2022年12月8日、2023年5月24日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告(公告编号:临2021-049、临2022-058、临2022-071、临2022-119、临2023-060)。
一、转股价格调整依据
根据《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款及有关规定,在“环旭转债”发行之后,若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况,将按下述公式进行转股价格的调整(保留小数点后两位,最后一位四舍五入):
派送红股或转增股本:P1=P0/(1+n);
增发新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);
上述两项同时进行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);
派送现金股利:P1=P0-D;
上述三项同时进行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。
其中:P1为调整后转股价,P0为调整前转股价,n为送股或转增股本率,A为增发新股价或配股价,k为增发新股或配股率,D为每股派送现金股利。
公司股票期权行权导致总股本发生变化。因此“环旭转债”的转股价格将进行调整,本次调整符合《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定。
二、转股价格调整的结果
公司2015年股票期权激励计划共四个行权期,四期已全部进入行权期,有效期至2025年11月24日止,行权价格为15.54元/股,采用自主行权方式进行;2019年股权激励计划首次授予部分第二个行权期行权起止日期为2022年11月28日至2023年11月27日,当前行权价格为11.98元/股,采用自主行权方式进行。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询结果,自2023年5月31日(权益分派实施完成后第一个交易日)至2023年11月24日,公司股票期权自主行权且完成股份登记合计1,918,230股,因此总股本因行权增加共计1,918,230股。
根据上述调整公式,本次股票期权行权适用上述增发新股或配股的调整公式P1=(P0+A×k)/(1+k)。
其中:
P0=19.07元/股
A=行权价格
K=当日行权股数/前一日总股本
综上,根据自主行权逐日数据计算,“环旭转债”的转股价格由19.07元/股调整为19.06元/股,调整后的转股价格将于2023年11月29日开始生效。“环旭转债”2023年11月28日停止转股,2023年11月29日起恢复转股。
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
2023年11月28日