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　　交通银行董事会秘书何兆斌

　　作为国有大行，交通银行认真学习贯彻习近平总书记重要论述，持续完善中国特色国有大行公司治理，有效推动金融高质量发展。

　　一、深刻把握习近平总书记重要论述，深化对中国特色国有大行公司治理的认识

　　（一）推进公司治理体系和治理能力现代化是实现金融高质量发展的保障。中央金融工作会议提出“加快建设金融强国”。国有大行是我国金融体系的重要组成部分，在金融强国建设中承担重要使命职责。国有大行要以自身高质量发展，助力金融强国建设。而公司治理是现代企业制度的核心，良好的公司治理是高质量发展的基础和保障。过去二十年发展实践表明，国有大行“做优做强”，必须持续健全现代金融企业制度，推进公司治理体系和治理能力现代化。

　　（二）加强中国特色国有大行公司治理建设是历史必然。习近平总书记强调，要深化对金融本质和规律的认识，立足中国实际，走出中国特色金融发展之路。2008年国际金融危机反映出，西方商业银行公司治理模式存在脱实向虚、过度激励、加剧经济波动等一系列问题，我们绝不能走照搬照抄西方公司治理模式的老路。中国特色金融发展之路是一条守正创新之路，既遵循现代金融发展的客观规律，更具有适合我国国情的鲜明特色，只要我们在实践中继续探索完善，这条路将越走越宽广。

　　（三）加强党的领导是中国特色国有大行公司治理的本质特征。习近平总书记指出，坚持党的领导是中国特色社会主义最本质的特征，也是国有企业的独特优势。改革开放40多年来我国银行业改革发展的辉煌成就，已经充分证明了这一点，即通过发挥党的领导核心作用，充分调动各方积极性和创造性，以集体智慧和力量推动国有大行的可持续发展。我们要始终把政治建设摆在首位，在公司治理中坚持和加强党的领导，切实把党的领导的政治优势、制度优势转化为金融治理效能。

　　二、交通银行积极推进完善公司治理建设

　　（一）在完善公司治理中坚持和加强党的领导。交行从制度、组织、机制等方面推动党的领导与公司治理有效融合。一是在制度上，将党建工作要求纳入公司章程。早在2018年4月，交行即已完成党建入章工作，公司章程明确了党组织在公司治理结构中的法定地位。2022年修订公司章程，进一步明确党委就重大事项履行前置研究讨论程序。二是在组织上，全面落实“双向进入、交叉任职”，确保董事会决策能够贯彻落实好党中央决策部署。三是在机制上，制定并完善党委会“三重一大”等重要事项清单，进一步厘清各治理主体权责边界。董事会重要决策事项充分履行党委前置研究讨论程序，切实发挥党委把方向、管大局、促落实作用。2023年，党委会议前置研究把关重大经营管理事项50余项。

　　（二）强化董事会决策、监督职能。做好战略管理和风险防控是董事会决策、监督职能的重要落脚点。一是在战略管理方面，董事会形成决策、评估、修正的闭环管理。董事会每五年制订发展规划，每年审议年度经营计划，实现战略在短、中、长期的有效衔接和滚动推进；战略委员会每半年对战略执行情况进行评估和监测，督促战略目标的有效达成。二是在风险防控方面，董事会推动健全全面风险管理体系，制定了《全面风险管理政策》等三十余项风险制度政策。董事会风险管理委员会和审计委员会每季度听取全面风险管理工作报告、内部审计工作报告，对管理工作进行监督和评估。

　　（三）注重发挥独立董事和专委会作用。发挥好独立董事和专委会作用是董事会实现战略决策的主要抓手。一是建立董事会意见建议落实机制。在每次董事会会议后，高管层认真落实董事们提出的意见建议，定期形成董事意见建议落实情况报告。二是建立专委会审议意见报告制度。各专委会发挥专业优势，对议案形成审议意见，并由专委会主任委员向全体董事报告，该意见成为董事们表决的重要参考。三是建立董事会和高管层之间的顺畅沟通机制。高管层定期向董事会报告董事会议案执行、授权经营执行、经营管理等报告，确保董事会对重点领域的有效跟踪、监督和评估。

　　（四）加强子公司治理能力建设。子公司治理是集团治理的重要组成部分。近年来，交行推动优化子公司治理和风险管理，提升子公司治理体系和治理能力现代化水平。一是通过深入挖掘子公司治理的堵点难点问题，明确加强附属机构公司治理具体要求，形成“经营归口、管理扎口、同类统管、全面并表”的集团管理体系并全面推进落地实施。二是强化子公司派出董事管理，完善派出董监事管理办法，细化专职董事履职流程、管理和考评工作要求，丰富总行对董事履职的支撑。三是优化子公司治理体系，全面梳理各子公司董事会、专委会职责清单，明晰管理职责边界。

　　（五）树立和践行可持续发展理念。交行公司治理已经向维护社会、公众等利益相关方权益延展。一是董事会制定《服务碳达峰、碳中和目标行动计划》，明确2025年、2030年、2060年三个阶段的目标和重点任务。董事会下设社会责任（ESG）与消费者权益保护委员会，定期监督和评估社会责任、消费者权益保护、绿色金融战略等执行情况。二是高管层设立绿色金融发展委员会，部分分行成立绿色金融专门部门和绿色支行，加快推进绿色金融转型。三是交行高度重视投资者回报，到今年将连续12年现金分红率超过30%。为使投资者及时分享发展红利，拟于2024年实施中期分红。

　　三、持续完善中国特色大型商业银行公司治理机制，努力打造“交行样本”

　　在国有大行中，交行股权结构相对均衡、分散，拥有境外战略投资者持股，国际化、综合化程度相对较高，公司治理具有较高的样本价值。站在新的历史起点上，交行将深入贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，不断加强党对金融工作的领导，持续健全和完善现代金融企业制度，坚定不移走中国特色金融发展之路，以自身高质量发展，为金融强国建设贡献力量。

　　一是深入贯彻落实习近平总书记“两个一以贯之”要求，持续推进党的领导与公司治理有机融合。动态完善和优化党委会“三重一大”事项清单，进一步厘清各治理主体的职责边界。在公司治理决策中加强党的领导，始终牢记中管金融企业担负的政治使命，始终围绕对接国家战略、服务实体经济开展工作。

　　二是对标对表党中央决策部署和监管要求，持续构建科学、规范、高效的治理体系。跟进新《公司法》主要变化，研究公司治理架构改革，启动公司章程全面修订。围绕董事会治理、高管层治理、利益相关者与社会责任、激励约束机制、信息披露等方面，持续提高治理体系的全面性、有效性和科学性。加强全面风险治理体系建设，坚决守住不发生系统性风险的底线。

　　三是加强董事会建设，着力提升董事会运作质效。加强董事会自身建设，深入贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》，进一步明确独立董事的职责和履职方式、履职保障，适度提高独立董事占比，更好发挥独立董事的决策、制衡和咨询作用。加强董事会战略管理，加快推动体制机制改革，构建与做好“五篇大文章”相适应的体制机制。进一步健全董事会对战略执行的评估机制，建立精准评价指标体系，加强对战略推进的跟踪分析和校准。

　　四是加强子公司综合治理，提升集团一体化管理能力。交行下属子公司种类较全、涉及领域较广、发展参差不齐，需进一步加强“五个能力”建设，即总行对子公司的控制力、总行业务条线对子公司的督导力、子公司董事会的决策力、子公司管理层的执行力、子公司与总分行及其他子公司的协同力，有效推进子公司治理体系和治理能力现代化。

　　五是全面贯彻落实新发展理念，深耕ESG战略。持续完善ESG治理体系，将可持续发展理念有效融入集团发展战略。积极服务国家“双碳”战略，不断提升绿色金融服务能力。对标对齐全球ESG披露与评价标准，加快提高ESG披露水平。深入践行金融工作人民性，履行好国有大行责任担当，加强消费者权益保护，为投资者带来稳定较高的现金分红回报。

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