股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号：监２００９－００１
东北证券股份有限公司
第六届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第六届监事会第六次会议于２００９年３月２３日在东北证券大厦会议室召开。会议应出席监事９名，实际出席监事７名，有２名监事以书面授权委托的形式出席会议，其中监事刘树森委托监事张宝谦出席，监事王化民委托监事李廷亮出席。本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
会议由公司监事长李廷亮先生主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司２００８年度监事会工作报告》的议案，
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司２００８年年度报告及其摘要》的议案，
公司监事会认为：公司２００８年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的经营管理和财务状况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司２００８年股东大会审议。
三、审议通过了《公司２００８年度内部控制自我评价报告》的议案，
公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《公司２００８年度内部控制自我评价报告》，认为：《公司２００８年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、完整地反映了公司内部控制状况，客观地评价了公司内部控制的有效性，如实地反映了公司内部控制存在的问题，并拟定了切实可行的改进计划。《公司２００８年度内部控制自我评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过本议案。
四、审议通过了《关于涉及商誉的会计政策变更的议案》，
公司监事会对涉及商誉的会计政策变更进行了审核，认为：公司是根据财政部《关于做好执行会计准则企业２００８年年报工作的通知》有关规定进行本次会计政策变更，符合企业会计准则和相关会计制度的规定，不存在操纵公司经营业绩的情形。
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过本议案。
特此公告。
东北证券股份有限公司监事会
二○○九年三月二十三日
股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号：２００９－００５
东北证券股份有限公司
第六届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第六届董事会第六次会议于２００９年３月２３日在公司会议室召开，本次会议应出席董事１３人，实际出席董事１１人，有２名董事委托出席，其中董事高宝祥委托董事宋尚龙出席，独立董事徐铁君委托独立董事杜少先出席。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
本次会议由公司董事长矫正中先生主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司２００８年度董事会工作报告》的议案，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司２００８年度经理层工作报告》的议案，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《公司２００８年度财务决算报告》的议案，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
四、审议通过了《公司２００８年度利润分配预案》的议案，
经中准会计师事务所有限公司审计，公司（母公司）２００８年度实现净利润为４０６，１８０，６７８．３５元。公司分别按１０％ 提取法定公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，加上以前年度未分配利润８５２，４９１，１５４．９８元，公司可供股东分配的利润为１，１３６，８１７，６２９．８１元。
公司２００８度利润分配预案如下：
以２００８年末总股本５８１，１９３，１３５．００ 股为基数，向全体股东每１０股派２元（含税），共派现１１６，２３８，６２７．００元。派现后未分配利润为１，０２０，５７９，００２．８１元，转入下一年度。
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
本预案尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
五、审议通过了《关于涉及商誉的会计政策变更的议案》，
公司在２００７年８月反向收购锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司时，根据《企业会计准则第２０号－企业合并》，按合并成本与取得的可辨认净资产公允价值之间的差额确认了商誉２０５，２１９，９７５．３３元，并相应增加了资本公积。
２００８年１２月２６日，财政部下发了财会函［２００８］６０号《财政部关于做好执行会计准则企业２００８年年报工作的通知》，通知中规定，“企业购买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按照权益性交易的原则进行处理，不得确认商誉或确认计入当期损益”。根据此项规定，公司收购的锦州六陆（即被购买的上市公司）除１０００万元现金资产外无其他任何资产负债，不具备独立的投入、加工及产出能力，不构成业务，因此公司按财政部通知要求拟对涉及商誉确认的会计政策进行变更，即：２００８年不再确认商誉，并相应冲减资本公积，同时对２００８年期初资产负债表的商誉和资本公积项目进行追溯调整。
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过了《公司２００８年年度报告及其摘要》的议案，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
七、审议通过了《公司风险控制指标的议案》，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
八、审议通过了《公司２００８年度内部控制自我评价报告》的议案，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过了《公司２００８年度合规工作报告》的议案，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过了《公司２００８年度社会责任报告》的议案，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
十一、审议通过了《关于提请聘任２００９年度审计机构的议案》，
根据公司董事会审计委员会提议，拟聘任中准会计师事务所有限公司为公司２００９年度审计机构，审计费用为人民币５０万元整。
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
十二、审议通过了《公司２００９年度绩效方案》的议案，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
十三、审议通过了《提议召开２００８年度股东大会的议案》，
表决结果：【１３】票同意，【０】票反对，【０】票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○○九年三月二十三日
股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号：２００９－００６
东北证券股份有限公司
关于召开２００８年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事会第六次会议决议，定于２００９年 ４月１４日召开公司２００８年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
１．会议召开时间：２００９年４月１４日（星期二）上午９点整
２．会议召开地点：东北证券股份公司７楼会议室
３．本次股东大会的召集人：公司董事会
４．会议召开方式：现场投票方式
５． 会议股权登记日：２００９年４月７日（星期二）
６． 会议出席对象
（１）截止２００９年４月７日（星期二）下午交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（２）本公司董事、监事和高级管理人员；
（３）本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
二、会议审议事项
１．《公司２００８年度董事会工作报告》
２．《公司２００８年度监事会工作报告》
３．《公司２００８年度财务决算报告》
４．《公司２００８年度利润分配预案》
５．《公司２００８年年度报告及其摘要》
６．《公司风险控制指标的议案》
７．《聘任２００９年度审计机构的议案》
公司独立董事将就２００８ 年度工作情况在本次股东大会上做述职报告。
以上议案刊登于２００９年３月２５日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
三、会议登记
１．登记方法
（１）自然人股东持本人有效身份证件原件、股东账户卡；
（２）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股东账户卡；
（３）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
（４）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。
２．登记时间
２００９年４月８日
上午８：３０—１１：３０ 下午１：００—４：３０
股东可以采用电话、信函和传真方式登记。
３．登记地点
长春市自由大路１１３８号东北证券大厦１３楼证券部
邮政编码 １３００２１
联系人：刘洋、黄野秋
联系电话 ０４３１－８５０９６８０６ ０４３１－８５０９６８０７
传真：０４３１－８５０９６８１６
四、其他事项
与会股东交通、食宿费用自理。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○○九年三月二十三日
附件
授权委托书
兹委托 先生／女士代表本人（本公司）出席东北证券股份有限公司２００８年度股东大会，并按照本人意见代理行使表决权。如无意见，则代理人可自行决定对如下议案投赞成、反对或弃权票：
决议内容 | 表决意见 |
| 同意 | 反对 | 弃权 |
| 《公司２００８年度董事会工作报告》 | | | |
| 《公司２００８年度监事会工作报告》 | | | |
| 《公司２００８年度财务决算报告》 | | | |
| 《公司２００８年度利润分配预案》 | | | |
| 《公司２００８年年度报告及其摘要》 | | | |
| 《公司风险控制指标的议案》 | | | |
| 《聘任２００９年度审计机构的议案》 | | | |
股东名称：
股东账号：
持股数：
法定代表人（签名）：
被委托人（签名）：
身份证号码：
委托日期：
附注：
１．如欲投票同意议案，请在同意栏相应空格内填“〇”；如欲投票反对议案，请在反对栏相应空格填“〇”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏相应空格填“〇”。
２．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。
