合并所有者权益变动表

　　编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 ２００９半年度 单位：（人民币）元

项目 本期金额 上年金额

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他

一、上年年末余额 ６５２，５１０，３８５．００ ９２４，１３７，１１７．７１ ２２，８７６，３１４．８６ －８９６，３２７，３３０．７１ ７７，５９０，７５０．５６ ７８０，７８７，２３７．４２ ６１７，５１０，４００．００ １，０２２，４１０，７９６．８０ ２２，８７６，３１４．８６ －９１４，９０６，９８５．７８ １５５，７３２，５９６．０５ ９０３，６２３，１２１．９３

加：会计政策变更 １２，７１０，３００．４６ －６３４，０３０．２９ １２，０７６，２７０．１７

前期差错更正 －５，７２３，９４９．０６ －１２，９２６，９１１．３５ －１８，６５０，８６０．４１

其他

二、本年年初余额 ６５２，５１０，３８５．００ ９３６，８４７，４１８．１７ ２２，８７６，３１４．８６ －８９６，９６１，３６１．００ ７７，５９０，７５０．５６ ７９２，８６３，５０７．５９ ６１７，５１０，４００．００ １，０２２，４１０，７９６．８０ ２２，８７６，３１４．８６ －９２０，６３０，９３４．８４ １４２，８０５，６８４．７０ ８８４，９７２，２６１．５２

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） －１８，７３７，７１０．１３ －２２，１３２，８０６．３４ ２０，４９１，５９１．４０ －３，５５６，６６３．１５ －２３，９３５，５８８．２２ ３４，９９９，９８５．００ －９８，２７３，６７９．０９ ２４，３０３，６０４．１３ －６５，２１４，９３４．１４ －１０４，１８５，０２４．１０

（一）净利润 １９，８５７，５６１．１１ －３，５５６，６６３．１５ １６，３００，８９７．９６ ２４，３０３，６０４．１３ －７，４６３，７０２．３１ １６，８３９，９０１．８２

（二）直接计入所有者权益的利得和损失 －６，０２７，４０９．６７ －２２，１３２，８０６．３４ －２８，１６０，２１６．０１ －６３，２７３，６９４．０９ －６３，２７３，６９４．０９

１．可供出售金融资产公允价值变动净额 －３７，５８１，０３５．５５ －３７，５８１，０３５．５５

２．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

３．与计入所有者权益项目相关的所得税影响

４．其他 －６，０２７，４０９．６７ －２２，１３２，８０６．３４ －２８，１６０，２１６．０１ －２５，６９２，６５８．５４ －２５，６９２，６５８．５４

上述（一）和（二）小计 －６，０２７，４０９．６７ －２２，１３２，８０６．３４ １９，８５７，５６１．１１ －３，５５６，６６３．１５ －１１，８５９，３１８．０５ －６３，２７３，６９４．０９ ２４，３０３，６０４．１３ －７，４６３，７０２．３１ －４６，４３３，７９２．２７

（三）所有者投入和减少资本 －１２，７１０，３００．４６ ６３４，０３０．２９ －１２，０７６，２７０．１７ －４８，１２６，５３８．４５ －４８，１２６，５３８．４５

１．所有者投入资本

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他 －１２，７１０，３００．４６ ６３４，０３０．２９ －１２，０７６，２７０．１７ －４８，１２６，５３８．４５ －４８，１２６，５３８．４５

（四）利润分配 －９，６２４，６９３．３８ －９，６２４，６９３．３８

１．提取盈余公积

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配 －９，６２４，６９３．３８ －９，６２４，６９３．３８

４．其他

（五）所有者权益内部结转 ３４，９９９，９８５．００ －３４，９９９，９８５．００

１．资本公积转增资本（或股本） ３４，９９９，９８５．００ －３４，９９９，９８５．００

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

四、本期期末余额 ６５２，５１０，３８５．００ ９１８，１０９，７０８．０４ ７４３，５０８．５２ －８７６，４６９，７６９．６０ ７４，０３４，０８７．４１ ７６８，９２７，９１９．３７ ６５２，５１０，３８５．００ ９２４，１３７，１１７．７１ ２２，８７６，３１４．８６ －８９６，３２７，３３０．７１ ７７，５９０，７５０．５６ ７８０，７８７，２３７．４２

　　母公司所有者权益变动表

　　编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 ２００９半年度 单位：（人民币）元

项目 本期金额 上年金额

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

一、上年年末余额 ６５２，５１０，３８５．００ ９３５，３０５，４５９．１０ ２２，８７６，３１４．８６ －９８７，００３，００３．８９ ６２３，６８９，１５５．０７ ６１７，５１０，４００．００ １，００９，４４４，１３１．８０ ２２，８７６，３１４．８６ －１，００３，３７２，４０９．８９ ６４６，４５８，４３６．７７

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ６５２，５１０，３８５．００ ９３５，３０５，４５９．１０ ２２，８７６，３１４．８６ －９８７，００３，００３．８９ ６２３，６８９，１５５．０７ ６１７，５１０，４００．００ １，００９，４４４，１３１．８０ ２２，８７６，３１４．８６ －１，００３，３７２，４０９．８９ ６４６，４５８，４３６．７７

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） －１，７３９，４３８．０９ －１０，３３１，３６７．２１ －１２，０７０，８０５．３０ ３４，９９９，９８５．００ －７４，１３８，６７２．７０ １６，３６９，４０６．００ －２２，７６９，２８１．７０

（一）净利润 －１０，３３１，３６７．２１ －１０，３３１，３６７．２１ １６，３６９，４０６．００ １６，３６９，４０６．００

（二）直接计入所有者权益的利得和损失 －１，７３９，４３８．０９ －１，７３９，４３８．０９ －３９，１３８，６８７．７０ －３９，１３８，６８７．７０

１．可供出售金融资产公允价值变动净额 －２４，６１４，３７０．５５ －２４，６１４，３７０．５５

２．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

３．与计入所有者权益项目相关的所得税影响

４．其他 －１，７３９，４３８．０９ －１，７３９，４３８．０９ －１４，５２４，３１７．１５ －１４，５２４，３１７．１５

上述（一）和（二）小计 －１，７３９，４３８．０９ －１０，３３１，３６７．２１ －１２，０７０，８０５．３０ －３９，１３８，６８７．７０ １６，３６９，４０６．００ －２２，７６９，２８１．７０

（三）所有者投入和减少资本

１．所有者投入资本

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他

（四）利润分配

１．提取盈余公积

２．对所有者（或股东）的分配

３．其他

（五）所有者权益内部结转 ３４，９９９，９８５．００ －３４，９９９，９８５．００

１．资本公积转增资本（或股本） ３４，９９９，９８５．００ －３４，９９９，９８５．００

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

四、本期期末余额 ６５２，５１０，３８５．００ ９３３，５６６，０２１．０１ ２２，８７６，３１４．８６ －９９７，３３４，３７１．１０ ６１１，６１８，３４９．７７ ６５２，５１０，３８５．００ ９３５，３０５，４５９．１０ ２２，８７６，３１４．８６ －９８７，００３，００３．８９ ６２３，６８９，１５５．０７

　　（上接B61版）

　　该议案表决情况：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　二、 审议通过了《关于进一步开展应收账款清收工作的议案》；

　　鉴于公司已根据２００８年制定的应收账款清收计划，完成对主要欠款单位近３个亿应收账款的清收工作，为确保公司资金安全，董事局要求公司进一步加大应收账款清收力度，并在２００９年１２月底前完成对剩余两家主要欠款单位约１．０３亿元应收账款的清收工作。同时，公司董事局明确本次应收款项清收工作的第一责任人为董事局主席张思民先生，相关责任人为总经理刘占军先生、财务总监沈大凯先生。

　　该议案表决情况：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　三、 审议通过了《会计师事务所选聘制度》（详见附件一）；

　　该议案表决情况：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　四、审议通过了《关于召开２００９年第３次临时股东大会的议案》；

　　该议案表决情况：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　上述第三项议案须提交公司２００９年第３次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　２００９年８月２８日

　　附件一：深圳市海王生物工程股份有限公司会计师事务所选聘制度

　　深圳市海王生物工程股份有限公司会计师事务所选聘制度

　　第一章 总则

　　第一条 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称：“公司”）选聘（包括续聘、改聘）执行年报审计业务的会计师事务所程序，披露相关信息，根据中国证监会的相关要求，特制定本制度。

　　第二条 公司选聘会计师事务所应当经董事局审计与预算委员会审核，经董事局、股东大会审议；公司不得在董事局及股东大会审议批准前，聘请会计师事务所开展年度审计业务。

　　第三条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事局、股东大会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。

　　第二章 会计师事务所执业质量要求

　　第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良好的执业质量记录，并满足以下条件：

　　（一）具有独立的法人资格；

　　（二）具有固定的工作场所、健全的组织机构、完善的内部管理和控制制度；

　　（三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策；

　　（四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师；

　　（五）认真执行国家和省有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的执业质量记录；

　　（六）中国证监会规定的其他条件。

　　公司改聘会计师事务所的，新聘请的会计师事务所最近三年应未受到与证券期货业务相关的行政处罚。

　　第三章 选聘会计师事务所程序

　　第五条 公司董事局审计与预算委员会、法律法规及公司章程规定的其他机构或人员可以向公司董事局提出聘请会计师事务所的议案。

　　第六条 公司可以采用招标方式选聘会计师事务所。采用招标方式选聘会计师事务所的，按照公司有关招标制度初步确定拟聘请的会计师事务所，经审计与预算委员会审核同意后，向董事局提出聘请会计师事务所的议案。

　　第七条 审计与预算委员会应通过审阅相关会计师事务所执业质量资料、查阅公开信息或者向证券监管、财政、审计等部门及注册会计师协会查询等方式，调查有关会计师事务所的执业质量、诚信情况，必要时应要求拟聘请的会计师事务所现场陈述。

　　第八条 在调查基础上，审计与预算委员会应对是否聘请相关会计师事务所形成书面审核意见。审计与预算委员会审核同意聘请相关会计师事务所的，应将调查资料和审核意见作为提案附件，提交董事局审议；审计与预算委员会认为相关会计师事务所不符合公司选聘要求的，应说明原因，董事局不再对有关提案进行审议。审计与预算委员会直接向董事局提案聘请会计师事务所的，应当在向董事局提案时，同时提交上述调查资料和审核意见。审计与预算委员会的调查资料和审核意见应与董事局决议等资料一并归档保存。

　　第九条 相关会计师事务所不符合本制度第四条会计师事务所执业质量要求的，审计与预算委员会应当否定该提案。

　　第十条 存在多个聘请会计师事务所提案的，审计与预算委员会应当对有关会计师事务所执业质量、诚信情况分别调查。调查结果显示有一个以上会计师事务所符合公司选聘要求的，审计与预算委员会应形成比较意见，提交董事局审议决定。

　　第十一条 董事局对审计与预算委员会审核同意的选聘会计师事务所议案进行审议。董事局审议通过选聘会计师事务所议案的，按照公司章程以及相关制度规定的程序，提交股东大会审议。

　　第十二条 股东大会根据《公司章程》、《股东大会议事规则》规定，对董事局提交的选聘会计师事务所议案进行审议。股东大会审议通过选聘会计师事务所议案的，公司与相关会计师事务所签订业务约定书，聘请相关会计师事务所执行相关审计业务。

　　第十三条 审计与预算委员会应在会计师审计工作完成后，及时对会计师审计工作情况及执业质量进行评价，评价意见应当提交公司年度股东大会，并与公司年度股东大会决议一并披露。

　　公司在当年年度股东大会上拟续聘会计师事务所的，审计委员会可以以评价意见替代调查意见，不再另外执行调查和审核程序。

　　第四章 改聘会计师事务所特别规定

　　第十四条 审计与预算委员会在审核改聘会计师事务所提案时，应约见前任和拟聘请的会计师事务所，对拟聘请的会计师事务所的执业质量情况认真调查，对双方的执业质量做出合理评价，并在对改聘理由的充分性做出判断的基础上，发表审核意见。审计与预算委员会审核同意改聘会计师事务所的，公司在发出董事局会议通知十个工作日前，向深圳证监局书面报备，报备内容包括拟更换会计师事务所的理由、拟聘任会计师事务所名单及相关资料，以及审计委员会书面审核意见和调查记录等。

　　第十五条 董事局审议改聘会计师事务所议案时，独立董事应当明确发表意见。

　　第十六条 董事局审议通过改聘会计师事务所议案后，发出股东大会会议通知，并书面通知前任会计师事务所和拟聘请的会计师事务所参会。前任会计师事务所可以在股东大会上陈述自己的意见，公司董事局应为前任会计师事务所在股东大会上陈述意见提供便利条件。

　　第十七条 除会计师事务所执业质量出现重大缺陷、审计人员和时间安排难以保障公司按期披露年度报告，以及会计师事务所要求终止对公司的审计业务等情况外，公司不在年报审计期间改聘执行年报审计业务的会计师事务所。

　　第十八条 公司拟改聘会计师事务所的，将在改聘会计师事务所的股东大会决议公告中详细披露解聘会计师事务所的原因、被解聘会计师事务所的陈述意见（如有）、审计与预算委员会和独立董事意见、最近一期年度财务报表的审计报告意见类型、公司是否与会计师事务所存在重要意见不一致的情况及具体内容、审计与预算委员会对拟聘请会计师事务所执业质量的调查情况及审核意见、拟聘请会计师事务所近三年受到行政处罚的情况、前后任会计师事务所的业务收费情况等。

　　第十九条 会计师事务所主动要求终止对公司的审计业务的，审计与预算委员会应向相关会计师事务所详细了解原因，并向董事局作出书面报告。公司按照上述规定履行改聘程序。

　　第五章 附则

　　第二十条 公司选聘执行重大资产重组等专项审计业务的会计师事务所，参照本制度履行有关选聘程序，披露相关信息。

　　第二十一条 本制度经公司股东大会审议通过之日起正式实施。本制度实施后，相关法律法规和中国证监会有关规定变动的，遵照相关法律法规和中国证监会有关规定执行。

　　证券代码：００００７８ 证券简称：海王生物 公告编号：２００９－０４０

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　第四届监事会第９次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司于２００９年８月２７日在深圳市南山区科技园海王工业城本公司会议室召开第四届监事会第九次会议，会议应到监事３名，实到监事３名。监事聂志华先生、监事陆勇先生、监事冯汉林先生亲自出席了会议。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席聂志华先生主持。

　　经会议审议，通过了如下议案：

　　一、 审议通过了《２００９年半年度报告及摘要》；

　　该议案表决情况：３票同意，０票反对，０票弃权。

　　二、 审议通过了《会计师事务所选聘制度》。

　　该议案表决情况：３票同意，０票反对，０票弃权。

　　上述第二项议案须提交２００９年３次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　监　事　会

　　２００９年８月２８日

　　证券代码：００００７８ 证券简称：海王生物 公告编号：２００９－０４２

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于召开２００９年第３次临时股东大会的通知

　　本公司董事局及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　１．召开时间：２００９年９月１８日（星期五）上午９：３０

　　２．召开地点：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城

　　３．召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

　　４．召开方式：本次股东大会以现场会议的形式召开

　　５．出席对象：

　　（１）截止２００９年９月１１日交易结束，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东；

　　（２）公司董事、监事、高级管理人员；

　　（３）律师及其他相关人员。

　　二、会议审议事项

　　（１）审议《会计师事务所选聘制度》（详见本公司今日刊登的《第四届董事局第３９次会议决议公告》）。

　　三、会议登记方法

　　１．登记方式：个人股东持股帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人身份证、股东帐户卡及持股证明；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件及出席人身份证到公司办理手续登记（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

　　２．登记时间：２００９年９月１４日～ １７日９：００—１７：００，９月１８日开会前半小时。

　　３．登记地点：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城海王生物董事局办公室

　　四、其他事项

　　１．会议联系方式

　　联系地址：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城

　　联系电话：０７５５－２６９８０３３６ 传真：０７５５－２６９６８９９５

　　联系人：沈大凯 慕凌霞 王云雷

　　邮编：５１８０５７

　　２．会议费用

　　大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。

　　五、授权委托书（详见附件）

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董 事 局

　　２００９年８月２８日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　兹全权委托　　 　先生（女士）代表本人出席深圳市海王生物工程股份有限公司２００９年第３次临时股东大会并代为行使表决权。

　　本人对深圳市海王生物工程股份有限公司２００９年第３次临时股东大会具体审议事项的委托投票指示如下：

　　■

　　委托人签字：　　　　　 　　　　　　　受托人签字：

　　委托人身份证号码：　　　 　　　　　　受托人身份证号码：

　　委托人持股数：

　　委托人股东帐号：

　　委托日期：