§１ 重要提示
１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
１．３ 所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。
１．４武汉众环会计师事务所为本公司２００９年度财务报告出具了无保留的审计报告。
１．５公司董事长陈义龙先生、财务负责人唐宏明先生、会计机构负责人欧阳晖女士声明：保证２００９年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况简介
２．１ 基本情况简介
■
２．２ 联系人和联系方式
■
§３ 会计数据和业务数据摘要
３．１ 主要会计数据
单位：元
■
３．２ 主要财务指标
单位：元
■
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
３．３ 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§４ 股本变动及股东情况
４．１ 股份变动情况表
单位：股
■
限售股份变动情况表
单位：股
■
４．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍
４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍
■
４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§５ 董事、监事和高级管理人员
５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
５．２ 董事出席董事会会议情况
■
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
■
■
§６ 董事会报告
６．１ 管理层讨论与分析
■
６．２ 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
■
６．３ 主营业务分地区情况
单位：万元
■
６．４ 采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
６．５ 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
６．６ 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
６．７ 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
■
６．８ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
６．９ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
■
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
■
§７ 重要事项
７．１ 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
７．２ 出售资产
□ 适用 √ 不适用
７．１、７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
■
７．３ 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
７．４ 重大关联交易
７．４．１ 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额６，８４８．８６万元。
７．４．２ 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
７．４．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
７．５ 委托理财
□ 适用 √ 不适用
７．６ 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
■
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
７．７ 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
７．８．１ 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
７．８．２ 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
７．８．３ 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
７．８．５ 其他综合收益细目
单位：元
■
§８ 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
■
§９ 财务报告
９．１ 审计意见
■
９．２ 财务报表
（下转B15版）
| 股票简称 | 凯迪电力 |
| 股票代码 | ０００９３９ |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址 | 武汉市东湖开发区江夏大道特１号 |
| 注册地址的邮政编码 | ４３０２２３ |
| 办公地址 | 武汉市东湖开发区江夏大道特１号 |
| 办公地址的邮政编码 | ４３０２２３ |
| 公司国际互联网网址 | ｈｔｔｐ：／／ｃｈｉｎａ－ｋａｉｄｉ．ｃｏｍ |
| 电子信箱 | Ｋａｉｄｉ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｗｈ．ｈｂ．ｃｎ |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 陈 玲 | 张蓉芳 |
| 联系地址 | 武汉市东湖开发区江夏大道特１号 | 武汉市东湖开发区江夏大道特１号 |
| 电话 | ０２７—６７８６９０１８ | ０２７—６７８６９２７０ |
| 传真 | ０２７—６７８６９０１８ | ０２７—６７８６９０１８ |
| 电子信箱 | ｃｈｅｎｌｉｎｇ＠ｃｈｉｎａ－ｋａｉｄｉ．ｃｏｍ | |
| | ２００９年 | ２００８年 | 本年比上年增减（％） | ２００７年 |
| | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 |
| 营业总收入 | ２，００５，８８１，４５５．０３ | １，８５５，１３５，８４４．５０ | １，８５５，１３５，８４４．５０ | ８．１３％ | ２，４９７，５４４，４１４．２９ | ２，４９７，５４４，４１４．２９ |
| 利润总额 | ４０５，０８５，１３６．９５ | ２３２，９２４，５６４．１７ | １９１，７８６，６１０．８１ | １１１．２２％ | ６３０，２２７，９４１．３７ | ６２２，３０４，９７４．１７ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | １９０，８７９，３４９．６４ | ４２，３１８，９９７．１２ | １６，１９６，８６８．８５ | １，０７８．５０％ | ３８６，４０８，１１２．７６ | ３８６，４６０，３３３．９６ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | １８８，３９４，３３５．８３ | １５，７８０，９２１．９０ | －９，０２９，４９８．２６ | | １２１，７４２，４４０．４５ | １２１，７９４，６６１．６５ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | ８３３，６８７，３３１．２３ | ５５７，８８６，０５５．４０ | ５７９，４９３，５１９．３８ | ４３．８６％ | ２７８，０３５，４４６．１５ | ２８９，６９６，０１８．９４ |
| | ２００９年末 | ２００８年末 | 本年末比上年末增减（％） | ２００７年末 |
| | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 |
| 总资产 | ８，６６０，２６９，３２７．８２ | ６，９７０，３５７，５４９．７９ | ６，９２７，８２２，８３９．７４ | ２５．０１％ | ５，９３８，９６３，５５０．３８ | ５，９１７，９１７，１２１．７４ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | １，６７７，２２７，１３１．７０ | １，５０２，３０８，０８４．７２ | １，４７８，８０８，０７６．６５ | １３．４２％ | １，４５８，１５１，９１９．８７ | １，４６０，２９４，８９３．８８ |
| 股本 | ３６８，４８０，０００．００ | ３６８，４８０，０００．００ | ３６８，４８０，０００．００ | ０．００％ | ２８１，１９０，０００．００ | ２８１，１９０，０００．００ |
| | ２００９年 | ２００８年 | 本年比上年增减（％） | ２００７年 |
| | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 |
| 基本每股收益（元／股） | ０．５２ | ０．１１ | ０．０４ | １，２００．００％ | １．３７ | １．３７ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．５２ | ０．１１ | ０．０４ | １，２００．００％ | １．３７ | １．３７ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | ０．５１ | ０．０４ | －０．０３ | | ０．４３ | ０．４３ |
| 加权平均净资产收益率（％） | １２．１４％ | ２．８３％ | １．０９％ | １１．０５％ | ２９．５５％ | ２９．６３％ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | １２．００％ | １．０６％ | －０．６１％ | １２．６１％ | ９．３１％ | ９．３４％ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | ２．２６ | １．５１ | １．５７ | ４３．９５％ | ０．９９ | １．０３ |
| | ２００９年末 | ２００８年末 | 本年末比上年末增减（％） | ２００７年末 |
| | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ４．５５ | ４．０８ | ４．０１ | １３．４７％ | ５．１９ | ５．１９ |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | －２，４８２，５１６．２５ | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | １，６６０，０００．００ | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | －２，９８５，２１３．４２ | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ２６，８４６，４６５．６２ | 主要为利率互换产品公允价值变动损益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －２，０３５，１０８．１８ | |
| 所得税影响额 | －３２３，６１０．７８ | |
| 少数股东权益影响额 | －１８，１９５，００３．１８ | |
| 合计 | ２，４８５，０１３．８１ | － |
| | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 |
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 |
| 一、有限售条件股份 | １３０，１２４，２５５ | ３５．３１％ | | | | －５，７０２，６８７ | －５，７０２，６８７ | １２４，４２１，５６８ | ３３．７７％ |
| １、国家持股 | | | | | | | | | |
| ２、国有法人持股 | １，２６５，９９６ | ０．３４％ | | | | －１，２６５，９９６ | －１，２６５，９９６ | | |
| ３、其他内资持股 | １２７，８４６，９８６ | ３４．７０％ | | | | －４，４３６，６９１ | －４，４３６，６９１ | １２３，４１０，２９５ | ３３．４９％ |
| 其中：境内非国有法人持股 | １２３，４１０，２９５ | ３３．４９％ | | | | | | １２３，４１０，２９５ | ３３．４９％ |
| 境内自然人持股 | ４，４３６，６９１ | １．２０％ | | | | －４，４３６，６９１ | －４，４３６，６９１ | | |
| ４、外资持股 | | | | | | | | | |
| 其中：境外法人持股 | | | | | | | | | |
| 境外自然人持股 | | | | | | | | | |
| ５、高管股份 | １，０１１，２７３ | ０．２７％ | | | | | | １，０１１，２７３ | ０．２７％ |
| 二、无限售条件股份 | ２３８，３５５，７４５ | ６４．６９％ | | | | ５，７０２，６８７ | ５，７０２，６８７ | ２４４，０５８，４３２ | ６６．２３％ |
| １、人民币普通股 | ２３８，３５５，７４５ | ６４．６９％ | | | | ５，７０２，６８７ | ５，７０２，６８７ | ２４４，０５８，４３２ | ６６．２３％ |
| ２、境内上市的外资股 | | | | | | | | | |
| ３、境外上市的外资股 | | | | | | | | | |
| ４、其他 | | | | | | | | | |
| 三、股份总数 | ３６８，４８０，０００ | １００．００％ | | | | | | ３６８，４８０，０００ | １００．００％ |
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | １２３，４１０，２９５ | ０ | ０ | １２３，４１０，２９５ | 非公开发行股份 | ２０１１．０４．０８ |
| 合计 | １２３，４１０，２９５ | ０ | ０ | １２３，４１０，２９５ | － | － |
| 股东总数 | ４１，５０２ |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 其他 | ３３．４９％ | １２３，４１０，２９５ | １２３，４１０，２９５ | ０ |
| 武汉大学资产经营投资管理有限责任公司 | 国有法人 | ２．４８％ | ９，１５５，２９４ | ０ | |
| 江西省电业开发有限公司 | 公司法人 | １．７９％ | ６，６００，０００ | ０ | |
| 湖北省电力公司 | 国有法人 | １．５６％ | ５，７４７，０６３ | ０ | |
| 中国光大银行－国投瑞银创新动力股票型证券投资基金 | 其他 | １．４９％ | ５，４８９，１７３ | ０ | |
| 武汉钢铁设计研究总院 | 国有法人 | １．２３％ | ４，５２５，０００ | ０ | |
| 融通新蓝筹证券投资基金 | 其他 | １．１５％ | ４，２２２，４６９ | ０ | |
| 长江证券股份有限公司 | 其他 | １．０９％ | ４，０１９，６５５ | ０ | |
| 中信建投证券有限责任公司 | 其他 | １．０５％ | ３，８５４，０６７ | ０ | |
| 武汉市经济技术市场发展中心 | 其他 | １．０４％ | ３，８３１，３７３ | ０ | |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 武汉大学资产经营投资管理有限责任公司 | ９，１５５，２９４ | 人民币普通股 |
| 江西省电业开发有限公司 | ６，６００，０００ | 人民币普通股 |
| 湖北省电力公司 | ５，７４７，０６３ | 人民币普通股 |
| 中国光大银行－国投瑞银创新动力股票型证券投资基金 | ５，４８９，１７３ | 人民币普通股 |
| 武汉钢铁设计研究总院 | ４，５２５，０００ | 人民币普通股 |
| 融通新蓝筹证券投资基金 | ４，２２２，４６９ | 人民币普通股 |
| 长江证券股份有限公司 | ４，０１９，６５５ | 人民币普通股 |
| 中信建投证券有限责任公司 | ３，８５４，０６７ | 人民币普通股 |
| 武汉市经济技术市场发展中心 | ３，８３１，３７３ | 人民币普通股 |
| 海通－中行－富通银行 | ３，２３１，０５９ | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 股东之间均不存在关联关系，也不存在一致行动人情况 |
武汉环科投资有限公司，成立于２００１年５月２９日，股东为李劲风等３６位自然人，公司注册资本为１５，８００万元人民币，法定代表人为唐宏明，经营范围为对高新技术产业的投资。
报告期内，本公司实际控制人为武汉凯迪控股投资有限公司。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 陈义龙 | 董事长 | 男 | ５１ | ２００９年０３月２０日 | ２０１０年１２月０１日 | ３３，５３８ | ３３，５３８ | | ０．００ | 是 |
| 潘庠生 | 董事 | 男 | ５０ | ２００９年０３月２０日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ０．００ | 是 |
| 唐宏明 | 董事、财务总监 | 男 | ４７ | ２００９年０３月２０日 | ２０１０年１２月０１日 | ９３３，５００ | ９３３，５００ | | １８．７０ | 否 |
| 李林芝 | 董事 | 女 | ４２ | ２００９年０３月２０日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ０．００ | 是 |
| 周忠胜 | 董事 | 男 | ５７ | ２００９年１２月０８日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ０．００ | 是 |
| 张龙平 | 独立董事 | 男 | ４４ | ２００９年１２月０１日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ６．５０ | 否 |
| 徐长生 | 独立董事 | 男 | ４７ | ２００９年１２月０１日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ４４，２００ | 二级市场购入 | ６．５０ | 否 |
| 邓宏乾 | 独立董事 | 男 | ４６ | ２００９年１２月０１日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ６．５０ | 否 |
| 贺佐智 | 监事会主席 | 男 | ６０ | ２００９年１２月０１日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ０．００ | 是 |
| 刘斌斌 | 监事 | 男 | ５６ | ２００９年１２月０１日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ０．００ | 是 |
| 张自军 | 监事 | 男 | ３９ | ２００９年１２月０１日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ０．００ | 是 |
| 闫平 | 监事 | 男 | ４８ | ２００９年１２月０１日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | ０．００ | 是 |
| 陈勇 | 总经理 | 男 | ３８ | ２００９年０３月２０日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | １４．４０ | 否 |
| 徐应林 | 副总经理 | 男 | ４０ | ２００９年０３月２０日 | ２０１０年１２月０１日 | ０ | ０ | | １７．９９ | 否 |
| 陈 玲 | 董事会秘书 | 女 | ３７ | ２００８年０６月１０日 | ２０１０年１２月０１日 | ３３７，１２６ | ３３７，１２６ | | １８．６８ | 否 |
| 合计 | － | － | － | － | － | １，３０４，１６４ | １，３４８，３６４ | － | ８９．２７ | － |
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 陈义龙 | 董事长 | １２ | ２ | １０ | ０ | ０ | 否 |
| 潘庠生 | 董事 | １２ | ２ | ９ | １ | ０ | 否 |
| 唐宏明 | 董事、财务负责人 | １４ | ４ | １０ | ０ | ０ | 否 |
| 李林芝 | 董事 | １２ | ２ | １０ | ０ | ０ | 否 |
| 周忠胜 | 董事 | ４ | ０ | ４ | ０ | ０ | 否 |
| 张龙平 | 独立董事 | １４ | ４ | １０ | ０ | ０ | 否 |
| 徐长生 | 独立董事 | １４ | ４ | １０ | ０ | ０ | 否 |
| 邓宏乾 | 独立董事 | １４ | ４ | １０ | ０ | ０ | 否 |
| 徐钟友 | 董事（已离任） | １０ | ４ | ６ | ０ | ０ | 否 |
| 江海 | 董事（已离任） | ２ | １ | １ | ０ | ０ | 否 |
| 吕剑淮 | 董事（已离任） | ２ | １ | １ | ０ | ０ | 否 |
| 程坚 | 董事（已离任） | ２ | １ | １ | ０ | ０ | 否 |
| 赵新炎 | 董事（已离任） | １４ | ２ | ３ | ０ | ９ | 是 |
| 公司董事会于２０１０年１月４日收到董事赵新炎先生的辞职报告，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，赵新炎先生的辞职不会导致本公司董事会成员低于法定最低人数，赵新炎先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。详细内容见２０１０年１月５日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｎ刊载的公告。 |
（五）经营风险和对策
凯迪电力对外投资主要围绕生物质能源和对外承接ＥＰＣ电厂展开，包括对现有产业链的延伸和现有资源的深度开发，公司将进一步加强管理，坚持科学决策，积极防范和化解风险，巩固各项经营成果。 |
| 年内召开董事会会议次数 | １４ |
| 其中：现场会议次数 | ４ |
| 通讯方式召开会议次数 | １０ |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | ０ |
| 主营业务分行业情况 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 毛利率比上年增减（％） |
| １．原煤销售 | ９４，０８８．７８ | ５３，９４２．７０ | ４２．６７％ | －２．４１％ | １０．５２％ | －６．７１％ |
| ２．脱硫及电建总承包项目 | ３７，３３２．４５ | ２１，７０３．３７ | ４１．８６％ | ３２．２０％ | －１７．３５％ | ３４．８６％ |
| ３．环保发电 | ４６，６９０．０３ | ４１，１２２．４９ | １１．９２％ | ５１．３４％ | ４８．８５％ | １．４７％ |
| ４．工业园基础设施及房地产收入 | １５，９２７．７３ | ６，２１４．１２ | ６０．９９％ | －４２．８６％ | －６７．２７％ | ２９．１０％ |
| ５．其他收入 | ６，５４９．１５ | １，４６０．２８ | ７７．７０％ | ２０６．９４％ | －６３．３３％ | １６４．３６％ |
| 主营业务分产品情况 |
| １．原煤销售 | ９４，０８８．７８ | ５３，９４２．７０ | ４２．６７％ | －２．４１％ | １０．５２％ | －６．７１％ |
| ２．脱硫及电建总承包项目 | ３７，３３２．４５ | ２１，７０３．３７ | ４１．８６％ | ３２．２０％ | －１７．３５％ | ３４．８６％ |
| ３．环保发电 | ４６，６９０．０３ | ４１，１２２．４９ | １１．９２％ | ５１．３４％ | ４８．８５％ | １．４７％ |
| ４．工业园基础设施及房地产收入 | １５，９２７．７３ | ６，２１４．１２ | ６０．９９％ | －４２．８６％ | －６７．２７％ | ２９．１０％ |
| ５．其他收入 | ６，５４９．１５ | １，４６０．２８ | ７７．７０％ | ２０６．９４％ | －６３．３３％ | １６４．３６％ |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 境内 | １８０，４５９．４７ | －２．７２％ |
| 境外 | ２０，１２８．６８ | |
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产： |
| 其中：１．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | １５６，３５５．００ | ２４，３００．００ | | | １８０，６５５．００ |
| 其中：衍生金融资产 | | | | | |
| ２．可供出售金融资产 | | | | | |
| 金融资产小计 | １５６，３５５．００ | ２４，３００．００ | | | １８０，６５５．００ |
| 金融负债 | ３１，８９９，３３３．６２ | ２６，８４６，４６５．６２ | | | ５，０５２，８６８．００ |
| 投资性房地产 | | | | | |
| 生产性生物资产 | | | | | |
| 其他 | | | | | |
| 合计 | ３２，０５５，６８８．６２ | ２６，８７０，７６５．６２ | | | ５，２３３，５２３．００ |
| 根据财政部发布的《企业会计准则解释第３号》，对子公司郑煤集团杨河煤业有限公司提取的安全生产费、维简费和其他具有类似性质的费用的处理进行追溯调整，经公司第六届三十四次董事会审议通过。影响数为：年初未分配利润－３７，１７５，８３４．９３，年初少数股东权益－３０，１７８，４４１．８９ 资本公积－９８１，３７１．６８ 专项储备 １９，５３８，６７４．２１ 本年归属于母公司所有者净利润 －２３，３０９，３４０．８８ |
| 公司２００９ 年度资本公积金转增股本方案为：以２００９ 年１２ 月３１ 日公司总股本３６８，４８０，０００股为基数，以资本公积金向全体股东每１０ 股转增股本６ 股，共计资本公积金转增股本２２１，０８８，０００ 股，资本公积金转增股本后公司总股本为５８９，５６８，０００ 股。 |
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 | 年度可分配利润 |
| ２００８年 | ０．００ | １６，１９６，８６８．８５ | ０．００％ | ７３５，５５４，２９６．８７ |
| ２００７年 | ２８，１１９，０００．００ | ３８６，４６０，３３３．９６ | ７．２８％ | ７４９，０５３，１５２．０８ |
| ２００６年 | ２８，１１９，０００．００ | １７８，５４８，８６０．８３ | １５．７５％ | ４２５，７８７，３３１．０８ |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％） | ２９．０３％ |
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
| 公司２００９ 年度资本公积金转增股本方案为：以２００９ 年１２ 月３１ 日公司总股本３６８，４８０，０００股为基数，以资本公积金向全体股东每１０ 股转增股本６ 股，共计资本公积金转增股本２２１，０８８，０００ 股，资本公积金转增股本后公司总股本为５８９，５６８，０００ 股。 | 补充公司流动资金 |
| 交易对方或最终控制方 | 被收购或置入资产 | 购买日 | 交易价格 | 自购买日起至本年末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并） | 本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易 | 定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形） |
| 许昌三昌实业有限公司 | 禹州市佳定煤业有限公司５０％股权 | ２００９年０１月０５日 | ２，５００．００ | －１３８．３８ | ０．００ | 否 | 协议定价 | 是 | 是 | 否 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 松滋市凯迪绿色能源开发有限公司９０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ８９８．７４ | ０．００ | －５．６９ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 中盈长江国际信用担保有限公司 | 松滋市凯迪绿色能源开发有限公司１０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ９９．８６ | ０．００ | －０．６３ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 同受一方控制 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 南陵县凯迪绿色能源开发有限公司６０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ５９８．８５ | ０．００ | －７．５８ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 中盈长江国际信用担保有限公司 | 南陵县凯迪绿色能源开发有限公司４０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ３９９．２３ | ０．００ | －５．０５ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 同受一方控制 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 淮南市凯迪绿色能源开发有限公司６０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ５９９．２５ | ０．００ | －２．２８ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 中盈长江国际信用担保有限公司 | 淮南市凯迪绿色能源开发有限公司４０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ３９９．５０ | ０．００ | －１．５２ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 同受一方控制 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司６０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ５９１．９７ | ０．００ | －９．４６ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 中盈长江国际信用担保有限公司 | 崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司４０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ３９４．６５ | ０．００ | －６．３０ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 同受一方控制 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 祁东县凯迪绿色能源开发有限公司６０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ３９３．０７ | ０．００ | ０．００ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 中盈长江国际信用担保有限公司 | 祁东县凯迪绿色能源开发有限公司４０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ２６２．０５ | ０．００ | ０．００ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 同受一方控制 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 隆回县凯迪绿色能源开发有限公司６０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ５９４．２７ | ０．００ | －９．７２ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 中盈长江国际信用担保有限公司 | 隆回县凯迪绿色能源开发有限公司４０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ３９６．１８ | ０．００ | －６．４８ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 同受一方控制 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 安仁县凯迪绿色能源开发有限公司６０％股权 | ２００９年１０月１８日 | １１９．３９ | ０．００ | －０．６３ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 中盈长江国际信用担保有限公司 | 安仁县凯迪绿色能源开发有限公司４０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ７９．５９ | ０．００ | －０．４２ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 同受一方控制 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 茶陵县凯迪绿色能源开发有限公司６０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ５８６．０９ | ０．００ | －１３．１５ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 中盈长江国际信用担保有限公司 | 茶陵县凯迪绿色能源开发有限公司４０％股权 | ２００９年１０月１８日 | ３９０．７２ | ０．００ | －８．７７ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 同受一方控制 |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 来凤县凯迪绿色能源开发有限公司１００％股权 | ２００９年１０月１８日 | １９８．４１ | ０．００ | －６．０３ | 是 | 参考评估价值 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 全面推动生物质电厂项目，保持公司持续稳定的经营，对公司业务连续性，管理层稳定性有积极影响。 |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） |
| 担保对象名称 | 发生日期（协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） |
| 无 | ２００９年１２月３１日 | ０．００ | 无 | 无 | 否 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计 | ０．００ |
| 报告期末担保余额合计（Ａ） | ０．００ |
| 公司对子公司的担保情况 |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | １６，７００．００ |
| 报告期末对子公司担保余额合计（Ｂ） | ８７，２００．００ |
| 公司担保总额（包括对子公司的担保） |
| 担保总额（Ａ＋Ｂ） | ８７，２００．００ |
| 担保总额占公司净资产的比例 | ５１．９９％ |
| 其中： |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（Ｃ） | ０．００ |
| 直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额（Ｄ） | ３４，０００．００ |
| 担保总额超过净资产 ５０％部分的金额（Ｅ） | ３，３３８．６４ |
| 上述三项担保金额合计（Ｃ＋Ｄ＋Ｅ） | ３７，３３８．６４ |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 连带责任 |
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 |
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 |
| 武汉凯迪电力工程有限公司 | ０．００ | ０．００％ | ６，３８６．０６ | ５．１０％ |
| 武汉凯迪电力环保有限公司 | ０．００ | ０．００％ | ４６２．８０ | ２．１２％ |
| 合计 | ０．００ | ０．００％ | ６，８４８．８６ | ７．２２％ |
１、报告期内公司及持有公司股份５％以上的股东无对公司经营成果、财务状况可能产生重要影响的承诺事项。
２、凯迪控股承诺，除用于凯迪电力股权分置改革追加对价安排或管理层激励１１，２３７，５２０股外（参见凯迪电力２００６年７月２６日公告的《股权分置改革说明书（修订稿）》和２００６年９月５号公告的《武汉凯迪电力股份有限公司股权分置改革方案实施公告》），凯迪控股原持有的凯迪电力３６，１２０，２９５股和本次认购的新增股份８７，２９０，０００股，合计１２３，４１０，２９５股，自本次发行新股登记之日起三十六个月内不向任何第三方转让。 |
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 凯迪控股 | （１）管理层激励的触发条件：Ａ．根据公司经审计的年度财务报告，如果公司２００６年度扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于１０％；并且Ｂ．根据公司经审计的年度财务报告，如果公司２００７年度扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于１０％；并且Ｃ．公司２００６、２００７年度均被出具标准无保留审计意见。
（２）管理层激励的时间：凯迪控股将在触发管理层激励条件年度（２００７年度）的年报经股东大会审议通过后的１０个工作日内，转送给公司激励对象，具体实施办法必须符合中国证监会相关规定，由公司董事会制定并实施。 | 武汉凯迪控股投资有限公司将其持有的凯迪电力１１，２３７，５２０股股份作为股权激励，奖励给凯迪电力公司管理层及骨干人员，并于２００８年６月５日完成该股份过户事宜。详细内容见２００８年７月４日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｎ 刊载的公告。 |
| 股份限售承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 凯迪控股 | 凯迪控股原持有的凯迪电力３６，１２０，２９５股和本次认购的新增股份８７，２９０，０００股，合计１２３，４１０，２９５股，自本次发行新股登记之日起三十六个月内不向任何第三方转让。 | 本报告期内凯迪控股持有的凯迪电力１２３，４１０，２９５股属有限售条件的股份 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 凯迪控股 | 凯迪控股承诺：郑州煤炭工业（集团）杨河煤业有限公司２００６年度利润分配方案中归属于凯迪控股的利润为人民币４３，５４５，３００元的利润承诺给本公司 | 凯迪控股于２００８年７月已将人民币４３，５４５，３００元汇入公司。详见２００８年年度报告审计报告 |
| 发行时所作承诺 | 凯迪控股 | 凯迪控股承诺，除用于凯迪电力股权分置改革追加对价安排或管理层激励１１，２３７，５２０股外（参见凯迪电力２００６年７月２６日公告的《股权分置改革说明书（修订稿）》和２００６年９月５号公告的《武汉凯迪电力股份有限公司股权分置改革方案实施公告》），凯迪控股原持有的凯迪电力３６，１２０，２９５股和本次认购的新增股份８７，２９０，０００股，合计１２３，４１０，２９５股，自本次发行新股登记之日起三十六个月内不向任何第三方转让。 | 本报告期内凯迪控股持有的凯迪电力１２３，４１０，２９５股属有限售条件的股份 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （％） | 报告期损益 |
| １ | 基金 | １６２７０１ | 广发聚富基金 | ５０，０００．００ | ５０，０００ | １８０，６５５．００ | １００．００％ | ２４，３００．００ |
| 期末持有的其他证券投资 | ０．００ | － | ０．００ | ０．００％ | ０．００ |
| 报告期已出售证券投资损益 | － | － | － | － | ０．００ |
| 合计 | ５０，０００．００ | － | １８０，６５５．００ | １００％ | ２４，３００．００ |
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| ６００１３３ | 东湖高新 | ２６４，２５２，４７８．８１ | ２９．００％ | ２６４，２５２，４７８．８１ | ２０，６５３，０２２．０４ | ２０，６５３，０２２．０４ | 长期股权投资 | 协议转让 |
| 合计 | ２６４，２５２，４７８．８１ | － | ２６４，２５２，４７８．８１ | ２０，６５３，０２２．０４ | ２０，６５３，０２２．０４ | － | － |
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 汉口银行股份有限公司 | ３８，４００，０００．００ | ３３，６０１，２１７ | １．８６％ | ３８，４００，０００．００ | ０．００ | ０．００ | 长期股权投资 | 协议转让 |
| 合计 | ３８，４００，０００．００ | ３３，６０１，２１７ | － | ３８，４００，０００．００ | ０．００ | ０．００ | － | － |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| １．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | | |
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | | |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
| 小计 | | |
| ２．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | | |
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | | |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
| 小计 | | |
| ３．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | | |
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | | |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | | |
| 小计 | | |
| ４．外币财务报表折算差额 | | |
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | | |
| 小计 | | |
| ５．其他 | | ４２，４４４，６５９．４３ |
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | | |
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
| 小计 | | ４２，４４４，６５９．４３ |
| 合计 | ０．００ | ４２，４４４，６５９．４３ |
６、公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金情况，公司对外担保事项审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。
７、根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和相关文件的要求，我们认为公司内部控制自我评价适当，公司决策程序合法，内部控制制度健全，公司董事会、总经理班子成员执行公司职务时无违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。 |
| 是否审计 | 是 |
| 审计意见 | 标准无保留审计意见 |
| 审计报告编号 | 众环审字（２０１０）号 |
| 审计报告标题 | 审计报告 |
| 审计报告收件人 | 武汉凯迪电力股份有限公司全体股东 |
| 引言段 | 我们审计了后附的武汉凯迪电力股份有限公司（以下简称“凯迪电力公司”）财务报表，包括２００９年１２月３１日的资产负债表和合并的资产负债表，２００９年度的利润表和合并的利润表、股东权益变动表和合并的股东权益变动表、现金流量表和合并的现金流量表以及财务报表附注。 |
| 管理层对财务报表的责任段 | 按照企业会计准则的规定编制财务报表是凯迪电力公司管理层的责任。这种责任包括：（１）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（２）选择和运用恰当的会计政策；（３）作出合理的会计估计。 |
| 注册会计师责任段 | 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 |
| 审计意见段 | 我们认为，凯迪电力公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了凯迪电力公司２００９年１２月３１日的财务状况、合并财务状况以及２００９年度的经营成果、合并经营成果和现金流量、合并现金流量。 |
| 非标意见 | |
| 审计机构名称 | 武汉众环会计师事务所有限责任公司 |
| 审计机构地址 | 武汉国际大厦Ｂ座１６－１８层 |
| 审计报告日期 | ２０１０年０１月１８日 |
| 注册会计师姓名 |
| 王郁 汤家俊 |
