(上接D18版)
４．大连真龙贸易发展有限公司（以下简称真龙贸易公司）诉本公司大连友好路营业部返还存款案。２００７年７月，真龙贸易公司在大连友好路营业部开立股票资金帐户，并于｀２００７年８月至２００７年９月２５日存入资金共计４３，３９５，５２２．２７元。２００９年２月２８日，该公司向大连市中级人民法院起诉，要求大连友好路营业部返还其存款４３，３９５，５２２．２７，利息１３，０１８，６５７．００元，两项合计５６，４１４，１７９．２７元。大连市中级人民法院于２００９年１０月２６日一审判决驳回真龙贸易公司的诉讼请求。真龙贸易公司不服提起上诉。辽宁省高级人民法院于２０１０年１月２１日开庭审理。目前，该案尚在二审阶段。
附２：其他需要特别说明的事项
截至２００９年１２月３１日止，本公司无需调整或需披露的其他重大事项。
证券公司净资本计算表（续）
注：１。股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行扣减。
２．信托产品投资由中国证监会按其评级、期限以及担保等情况确定其风险调整扣减比例。目前按８０％的比例进行风险调整。
３．按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。
４．按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。
５．其他业务子公司目前是指经批准的从事直接投资业务子公司。
６．策略性股权投资是指经批准和认可的对证券公司、基金公司、期货公司、商业银行等机构的参股性投资。
７．其他股权投资是指未经核准或认可的股权投资。
８．证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划、且未约定自有资金先行承担亏损等责任的，按公司投入资金所享有份额的净额的１０％扣减净资本；约定自有资金先行承担亏损等责任的，集合资产管理计划未跌破面值时按公司投入资金所享有份额的净额的１０％扣减净资本，集合资产管理计划跌破面值时按公司投入资金所享有份额的净额的５０％扣减净资本。
９．按或有事项涉及金额的２０％或可能发生的损失孰高者扣除。
１０．指由中国证监会核准的其他允许计入净资本或从中扣除的项目。
１１．次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。
１２．计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以扣减资产减值准备后的净额作为计算基础；无须计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础。
１３．未上市流通或限制流通股票，指已发行尚未上市流通的新股、处于禁售期的法人股、以及在一定期限内被锁定的股票。
１４．第２６行的“集合理财计划投资”指公司投资其他证券公司设立的集合理财计划。
证券公司风险控制指标监管报表
编制单位：宏源证券股份有限公司 ２００９年１２月３１日 单位：人民币元 |
| 项 目 | 行次 | 期初 | 期末 | 预警标准 | 监管标准 | 备注 |
| 净资本 | １ | ３，７６９，５１５，４５９．４４ | ４，７１８，７２５，２４５．６１ | ≥２４０，０００，０００．００ | ≥２００，０００，０００．００ | |
| 净资产 | ２ | ４，９７６，２７０，１６１．８９ | ６，５３１，５０１，７１１．３８ | | | |
| 净资本／各项风险资本准备之和 | ３ | ５０７．６３ | ３１７．２３ | ≥１２０．００ | ≥１００．００ | |
| 净资本／净资产 | ４ | ７５．７５ | ７２．２５ | ≥４８．００ | ≥４０．００ | |
| 净资本／负债 | ５ | ３７２．８８ | １１７．２１ | ≥９．６０ | ≥８．００ | |
| 净资产／负债 | ６ | ４９２．２５ | １６２．２４ | ≥２４．００ | ≥２０．００ | |
| 自营权益类证券及证券衍生品／净资本 | ７ | ２６．７５ | ３０．７０ | ≤８０．００ | ≤１００．００ | |
| 自营固定收益类证券／净资本 | ８ | ５１．８０ | ８９．１９ | ≤４００．００ | ≤５００．００ | |
| 持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名 | ９ | | | | | |
| 其中：西飞国际 | １０ | １６．７０ | ９．９４ | ≤２４．００ | ≤３０．００ | |
| 宏源１号 | １１ | | ３．０１ | ≤２４．００ | ≤３０．００ | |
| ＳＴ龙科 | １２ | ２．６５ | ２．１２ | ≤２４．００ | ≤３０．００ | |
| 中国重工 | １３ | | １．１０ | ≤２４．００ | ≤３０．００ | |
| 新大洲Ａ | １４ | ０．９５ | ０．７６ | ≤２４．００ | ≤３０．００ | |
| 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例前五名 | １５ | | | | | |
| 其中：宏源１号 ＊ | １６ | | ６．１３ | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| 新大洲Ａ | １７ | ２．６９ | ２．６９ | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| 长信恒利优势 | １８ | | ２．２９ | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| 富龙热电 | １９ | １．７７ | １．７７ | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| 中欧价值发现 | ２０ | | １．７１ | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| 对单一客户融资规模与净资本的比例前五名 | ２１ | | | | | |
| 其中： | ２２ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| | ２３ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| | ２４ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| | ２５ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| | ２６ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| 对单一客户融券规模与净资本的比例前五名 | ２７ | | | | | |
| 其中： | ２８ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| | ２９ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| | ３０ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| | ３１ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| | ３２ | | | ≤４．００ | ≤５．００ | |
| 接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名 | ３３ | | | | | |
| 其中： | ３４ | | | ≤１６．００ | ≤２０．００ | |
| | ３５ | | | ≤１６．００ | ≤２０．００ | |
| | ３６ | | | ≤１６．００ | ≤２０．００ | |
| | ３７ | | | ≤１６．００ | ≤２０．００ | |
| | ３８ | | | ≤１６．００ | ≤２０．００ | |
附：其他需要特别说明的事项
＊ 根据《宏源内需成长集合资产管理合同》及《宏源内需成长集合资产管理计划说明书》的规定，公司作为管理人以自有资金认购比例为集合计划成立规模（含管理人自有资金认购部分）的５％，在集合计划存续期内，管理人自有资金认购的集合计划份额不得退出。管理人自有资金认购承担有限责任适用于委托人在募集期认购并持有三年的份额；集合理财计划存续期不足三年，委托人自推广期认购并持有本集合理财计划终止的份额的差额损失亦由管理人自有资金认购部分承担有限责任。集合资产管理计划于２００９年７月６日成立后， |
注：１、“证券衍生品”包括：权证、股指期货；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。
2、表中有关前五名的期初数据，是指期末前五名情形所对应的期初数。 |
编制单位：宏源证券股份有限公司 ２００９年 １２月 ３１日 单位：亿元
公司分类级别：ＢＢ |
| 项目 | 行次 | 期初余额 | 期末余额 | 分类计算标准 | 风险资本准备 |
| Ａ | Ｂ | Ｃ | Ｄ | 期初余额 | 期末余额 |
| １、经纪业务风险资本准备 | １ | | | | | | | １．６５ | ４．２７ |
| 其中：托管的客户交易结算资金总额 | ２ | ９１．５６ | １７８．１２ | １．８０％ | ２．４０％ | ３％ | ６％ | １．６５ | ４．２７ |
| ２、自营业务风险资本准备注１ | ３ | | | | | | | ２．３８ | ５．７０ |
| 其中：（１）证券衍生品投资规模 | ４ | － | － | | | | | － | － |
| 权证 | ５ | | | １８％ | ２４％ | ３０％ | ６０％ | － | － |
| 股指期货 | ６ | | | １８％ | ２４％ | ３０％ | ６０％ | － | － |
| 其他 | ７ | | | １８％ | ２４％ | ３０％ | ６０％ | － | － |
| （２）权益类证券投资规模 | ８ | １０．０８ | １４．５０ | | | | | １．２１ | ２．３３ |
| 股票 | ９ | ９．７０ | １２．４５ | １２％ | １６％ | ２０％ | ４０％ | １．１６ | １．９９ |
| 股票基金 | １０ | ０．１０ | ０．３５ | １２％ | １６％ | ２０％ | ４０％ | ０．０１ | ０．０６ |
| 混合基金 | １１ | ０．２５ | ０．１０ | １２％ | １６％ | ２０％ | ４０％ | ０．０３ | ０．０２ |
| 集合理财产品 | １２ | － | １．６０ | １２％ | １６％ | ２０％ | ４０％ | － | ０．２６ |
| 信托产品 | １３ | ０．０３ | － | １２％ | １６％ | ２０％ | ４０％ | ０．０１ | － |
| 其他 | １４ | － | － | １２％ | １６％ | ２０％ | ４０％ | － | － |
| （３）固定收益类证券投资规模 | １５ | １９．５２ | ４２．０８ | | | | | １．１７ | ３．３７ |
| 政府债券 | １６ | － | － | ６％ | ８％ | １０％ | ２０％ | － | － |
| 公司债券 | １７ | １６．５２ | ３０．５７ | ６％ | ８％ | １０％ | ２０％ | ０．９９ | ２．４５ |
| 债券基金 | １８ | － | １．００ | ６％ | ８％ | １０％ | ２０％ | － | ０．０８ |
| 其他 | １９ | ３．００ | １０．５１ | ６％ | ８％ | １０％ | ２０％ | ０．１８ | ０．８４ |
| （４）已对冲风险的自营证券投资 | ２０ | | | ３％ | ４％ | ５％ | １０％ | － | － |
| ３、承销业务风险资本准备 | ２１ | | | | | | | － | － |
| 其中：再融资项目股票承销业务规模 | ２２ | | | １８％ | ２４％ | ３０％ | ６０％ | － | － |
| ＩＰＯ项目股票承销业务规模 | ２３ | | | ９％ | １２％ | １５％ | ３０％ | － | － |
| 公司债券承销业务规模注２ | ２４ | | | ４．８０％ | ６．４０％ | ８％ | １６％ | － | － |
| 政府债券承销业务规模注３ | ２５ | | | ２．４０％ | ３．２０％ | ４％ | ８％ | － | － |
| ４、资产管理业务风险资本准备 | ２６ | | | | | | | － | １．０４ |
| 其中：集合理财业务规模 | ２７ | | ２６．０２ | ３％ | ４％ | ５％ | １０％ | － | １．０４ |
| 定向理财业务规模 | ２８ | | | ３％ | ４％ | ５％ | １０％ | － | － |
| 专项理财业务规模 | ２９ | | | ４．８０％ | ６．４０％ | ８％ | １６％ | － | － |
| ５、融资融券业务风险资本准备 | ３０ | | | | | | | － | － |
| 其中：融资业务规模 | ３１ | | | ６％ | ８％ | １０％ | ２０％ | － | － |
| 融券业务规模 | ３２ | | | ６％ | ８％ | １０％ | ２０％ | － | － |
| ６、分支机构风险资本准备 | ３３ | | | | | | | ２．５０ | ３．１５ |
| 其中：分公司家数 | ３４ | | ２ | ０．２ | ０．２ | ０．２ | ０．２ | － | ０．４０ |
| 营业部家数 | ３５ | ５０ | ５５ | ０．０５ | ０．０５ | ０．０５ | ０．０５ | ２．５０ | ２．７５ |
| ７、营运风险资本准备 | ３６ | | | | | | | ０．９０ | ０．７２ |
| 其中：上一年度营业费用注４ | ３７ | ８．９６ | ７．２３ | １０％ | １０％ | １０％ | １０％ | ０．９０ | ０．７２ |
| ８、其他风险资本准备 | ３８ | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 各项风险资本准备之和 | ３９ | | | | | | | ７．４３ | １４．８８ |
附：其他需要特别说明的事项
期初公司分类级别为Ａ级 |
| 注：１、“证券衍生品”包括：权证、股指期货；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。 |
| ２、公司债券是指以公司为发行人的公司债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据等。 |
| ３、政府债券是指以政府为发行人的债券。 |
| ４、营业费用指业务及管理费、资产减值损失、其他业务成本之和。 |
合并股东权益变动表
编制单位：宏源证券股份有限公司金额单位：人民币元
项 目 ２００９年度
归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润
一、上年年末余额 １，４６１，２０４，１６６．００ １，５３６，３９４，２６０．４７ － ３０９，２４８，４７３．８７ ３０４，１１５，９９１．４４ ２５２，４０９，９３６．３７ １，１１５，１７８，７８１．５９ － ４，９７８，５５１，６０９．７４
加：会计政策变更 －
前期差错更正 －
二、本年年初余额 １，４６１，２０４，１６６．００ １，５３６，３９４，２６０．４７ － ３０９，２４８，４７３．８７ ３０４，１１５，９９１．４４ ２５２，４０９，９３６．３７ １，１１５，１７８，７８１．５９ － ４，９７８，５５１，６０９．７４
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） － ５５４，９７４，５２８．３０ － １１４，６３７，７４３．７８ １１４，６３７，７４３．７８ １１４，６３７，７４３．７８ ６６１，６１７，２７７．９１ － １，５６０，５０５，０３７．５５
（一）净利润 １，１５１，６５０，９２５．８５ １，１５１，６５０，９２５．８５
（二）其他综合收益 ５５４，９７４，５２８．３０ ５５４，９７４，５２８．３０
上述（一）和（二）小计 － ５５４，９７４，５２８．３０ － － － １，１５１，６５０，９２５．８５ － １，７０６，６２５，４５４．１５
（三）所有者投入和减少资本 － － － － － － － －
１． 所有者投入资本 －
２．股份支付计入所有者权益的金额 －
３．其他 －
（四）利润分配 － － － １１４，６３７，７４３．７８ １１４，６３７，７４３．７８ １１４，６３７，７４３．７８ －４９０，０３３，６４７．９４ － －１４６，１２０，４１６．６０
１．提取盈余公积 １１４，６３７，７４３．７８ －１１４，６３７，７４３．７８ －
２．提取一般风险准备 １１４，６３７，７４３．７８ －１１４，６３７，７４３．７８ －
３．对所有者（或股东）的分配 －１４６，１２０，４１６．６０ －１４６，１２０，４１６．６０
４．其他 １１４，６３７，７４３．７８ －１１４，６３７，７４３．７８ －
（五）所有者权益内部结转 － － － － － － － －
１．资本公积转增资本（或股本） －
２．盈余公积转增资本（或股本） －
３．盈余公积弥补亏损 －
４．其他 －
四、本年年末余额 １，４６１，２０４，１６６．００ ２，０９１，３６８，７８８．７７ － ４２３，８８６，２１７．６５ ４１８，７５３，７３５．２２ ３６７，０４７，６８０．１５ １，７７６，７９６，０５９．５０ － ６，５３９，０５６，６４７．２９
２００８年度
归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润
１，４６１，２０４，１６６．００ ２，２５７，８１７，４６２．３１ － ２６１，１９８，５６７．０４ ２５６，０６６，０８４．６１ ２０４，３６０，０２９．５４ １，５５７，８７３，０３６．０１ ５，９９８，５１９，３４５．５１
－
－
１，４６１，２０４，１６６．００ ２，２５７，８１７，４６２．３１ － ２６１，１９８，５６７．０４ ２５６，０６６，０８４．６１ ２０４，３６０，０２９．５４ １，５５７，８７３，０３６．０１ － ５，９９８，５１９，３４５．５１
－ －７２１，４２３，２０１．８４ － ４８，０４９，９０６．８３ ４８，０４９，９０６．８３ ４８，０４９，９０６．８３ －４４２，６９４，２５４．４２ － －１，０１９，９６７，７３５．７７
５４１，６４７，８６１．５２ ５４１，６４７，８６１．５２
－７２１，４２３，２０１．８４ －７２１，４２３，２０１．８４
－ －７２１，４２３，２０１．８４ － － － ５４１，６４７，８６１．５２ － －１７９，７７５，３４０．３２
－ － － － － － － －
－
－
－
－ － － ４８，０４９，９０６．８３ ４８，０４９，９０６．８３ ４８，０４９，９０６．８３ －９８４，３４２，１１５．９４ － －８４０，１９２，３９５．４５
４８，０４９，９０６．８３ －４８，０４９，９０６．８３ －
４８，０４９，９０６．８３ －４８，０４９，９０６．８３ －
－８４０，１９２，３９５．４５ －８４０，１９２，３９５．４５
４８，０４９，９０６．８３ －４８，０４９，９０６．８３ －
－ － － － － － － －
－
－
－
－
１，４６１，２０４，１６６．００ １，５３６，３９４，２６０．４７ － ３０９，２４８，４７３．８７ ３０４，１１５，９９１．４４ ２５２，４０９，９３６．３７ １，１１５，１７８，７８１．５９ － ４，９７８，５５１，６０９．７４
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
母公司股东权益变动表
编制单位：宏源证券股份有限公司金额单位：人民币元
项 目 ２００９年度 ２００８年度
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 所有者权益合计 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 １，４６１，２０４，１６６．００ １，５３６，３９４，２６０．４７ － ３０９，２４８，４７３．８７ ３０４，１１５，９９１．４４ ２５２，４０９，９３６．３７ １，１１２，８９７，３３３．７４ ４，９７６，２７０，１６１．８９ １，４６１，２０４，１６６．００ １，９４９，０４９，９６３．２９ － ２６１，１９８，５６７．０４ ２５６，０６６，０８４．６１ ２０４，３６０，０２９．５４ １，６１６，７４０，３８１．３６ ５，７４８，６１９，１９１．８４
加：会计政策变更 － －
前期差错更正 － －
二、本年年初余额 １，４６１，２０４，１６６．００ １，５３６，３９４，２６０．４７ － ３０９，２４８，４７３．８７ ３０４，１１５，９９１．４４ ２５２，４０９，９３６．３７ １，１１２，８９７，３３３．７４ ４，９７６，２７０，１６１．８９ １，４６１，２０４，１６６．００ １，９４９，０４９，９６３．２９ － ２６１，１９８，５６７．０４ ２５６，０６６，０８４．６１ ２０４，３６０，０２９．５４ １，６１６，７４０，３８１．３６ ５，７４８，６１９，１９１．８４
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） － ５５４，９７４，５２８．３０ － １１４，６３７，７４３．７８ １１４，６３７，７４３．７８ １１４，６３７，７４３．７８ ６５６，３４３，７８９．８５ １，５５５，２３１，５４９．４９ － －４１２，６５５，７０２．８２ － ４８，０４９，９０６．８３ ４８，０４９，９０６．８３ ４８，０４９，９０６．８３ －５０３，８４３，０４７．６２ －７７２，３４９，０２９．９５
（一）净利润 １，１４６，３７７，４３７．７９ １，１４６，３７７，４３７．７９ ４８０，４９９，０６８．３２ ４８０，４９９，０６８．３２
（二）其他综合收益 ５５４，９７４，５２８．３０ ５５４，９７４，５２８．３０ －４１２，６５５，７０２．８２ －４１２，６５５，７０２．８２
上述（一）和（二）小计 － ５５４，９７４，５２８．３０ － － １，１４６，３７７，４３７．７９ １，７０１，３５１，９６６．０９ － －４１２，６５５，７０２．８２ － － ４８０，４９９，０６８．３２ ６７，８４３，３６５．５０
（三）所有者投入和减少资本 － － － － － － － － － － － －
１． 所有者投入资本 － －
２．股份支付计入所有者权益的金额 － －
３．其他 － －
（四）利润分配 － － － １１４，６３７，７４３．７８ １１４，６３７，７４３．７８ １１４，６３７，７４３．７８ －４９０，０３３，６４７．９４ －１４６，１２０，４１６．６０ － － － ４８，０４９，９０６．８３ ４８，０４９，９０６．８３ ４８，０４９，９０６．８３ －９８４，３４２，１１５．９４ －８４０，１９２，３９５．４５
１．提取盈余公积 １１４，６３７，７４３．７８ －１１４，６３７，７４３．７８ － ４８，０４９，９０６．８３ －４８，０４９，９０６．８３ －
２．提取一般风险准备 １１４，６３７，７４３．７８ －１１４，６３７，７４３．７８ － ４８，０４９，９０６．８３ －４８，０４９，９０６．８３ －
３．对所有者（或股东）的分配 －１４６，１２０，４１６．６０ －１４６，１２０，４１６．６０ －８４０，１９２，３９５．４５ －８４０，１９２，３９５．４５
４．其他 １１４，６３７，７４３．７８ －１１４，６３７，７４３．７８ － ４８，０４９，９０６．８３ －４８，０４９，９０６．８３ －
（五）所有者权益内部结转 － － － － － － － － － － － －
１．资本公积转增资本（或股本） － －
２．盈余公积转增资本（或股本） － －
３．盈余公积弥补亏损 － －
４．一般风险准备弥补亏损 － －
５．其他 － －
四、本期期末余额 １，４６１，２０４，１６６．００ ２，０９１，３６８，７８８．７７ － ４２３，８８６，２１７．６５ ４１８，７５３，７３５．２２ ３６７，０４７，６８０．１５ １，７６９，２４１，１２３．５９ ６，５３１，５０１，７１１．３８ １，４６１，２０４，１６６．００ １，５３６，３９４，２６０．４７ － ３０９，２４８，４７３．８７ ３０４，１１５，９９１．４４ ２５２，４０９，９３６．３７ １，１１２，８９７，３３３．７４ ４，９７６，２７０，１６１．８９
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
