§１ 重要提示

　　１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　１．２没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

　　１．３本季度报告经公司第六届董事会第九次会议审议通过。会议应参会董事９人，实际参会董事７人，委托授权２人，刘俊海独立董事书面授权委托王纪新独立董事、陈有钧董事书面授权委托高涛董事代为行使表决权。

　　１．４公司本季度财务会计报告未经审计。

　　１．５公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§２ 公司基本情况

　　２．１ 主要会计数据及财务指标

　　单位：元

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　　２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　■

　　§３ 重要事项

　　３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元

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　　３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用√不适用

　　３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　□适用 √不适用

　　３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

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　　３．５ 其他需说明的重大事项

　　３．５．１ 证券投资情况

　　√适用　□不适用

　　单位：元

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　　３．５．２ 持有其他上市公司股权情况

　　√适用　□不适用

　　单位：元

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　　３．５．３ 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

　　√适用　□不适用

　　单位：元

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　　３．５．４ 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

　　□适用　√不适用

　　３．５．５ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况

　　□适用　√不适用

　　３．６ 衍生品投资情况

　　□适用 √不适用

　　董事长：冯戎

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二○一○年四月二十三日