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　　专业的人员结构为发审委专家决策机制奠定了组织基础，缜密的程序设计为发审委专家决策机制提供了制度支持，而廉洁从政的系列要求则提供了纪律保障。

　　发行部：不断完善发审机制三大法宝

　　科学决策、民主决策、透明决策是发行部的发行审核机制不断完善的三大法宝。发审委制度最鲜明地体现了专家决策机制；发行部内部分工制约的审核机制，保证了民主决策的顺利实现；公开行政许可信息则做到了决策全过程的合规透明。

　　据发行部有关负责人介绍，在发审委制度中，专业的人员结构为发审委专家决策机制奠定了组织基础，缜密的程序设计为发审委专家决策机制提供了制度支持，而廉洁从政的系列要求则提供了纪律保障。通过这三项制度安排，强化了发审委委员的专家功能，加大了委员的审核责任，充分体现了专家合议制度的特点。

　　为实现民主决策，发行部还建立了严格的内部分工和制约机制，以及集体决策的工作制度。上述负责人首次对外详细披露了这套内控制度的全部内容。

　　首先，审核人员之间的分工配合。形成“双审制”的制度安排，即每家企业的审核工作由两名审核人员负责，审核内容各有侧重，但均要对整套申请文件进行审核，既互相配合，又互相监督。

　　其次，处室之间的分工配合。发行审核工作由七个处室分工负责，个别处室不能独自行使核准权力，体现了分工和制衡的原则。

　　第三，发行部与发审委间的分工配合。发行部主要负责合规性审核和强制性信息披露，发审委除了进行合规性审核和强制性信息披露外，还要对企业是否存在重大风险和问题进行实质性判断，并通过投票表决提出审核意见。在证监会与发审委的关系方面，虽然《证券法》仅规定发审委要提出审核意见，最终核准的权力在证监会，但在实际核准工作中，只有发审委审核通过的，证监会方予以核准。

　　第四，集体决策机制。为避免个别人滥用核准权力，发行部建立了集体决策机制，审核中涉及的法律、财务、信息披露等事项，均需由会议决定。发行审核工作会议主要有反馈会和初审会。反馈会由审核处长负责主持，审核人员参加，通过集体讨论决定哪些事项反馈给企业，哪些事项需要企业解决、落实或说明，审核人员只负责提出问题，但不能进行决策。企业落实完反馈意见后，发行部召开初审会进行讨论，初审会除了处长和审核人员参加外，主管审核的副主任和拟参加企业发行审核的发审委员也要参加。在初审会上，审核人员要汇报企业的基本情况，特别是反馈意见落实情况及企业存在的风险和问题。与会人员对企业存在的问题和风险进行充分讨论，决定是否要求企业继续对相关问题进行整改、解释和说明，决定哪些问题需要提请发审委员关注。

　　第五，建立审核协作机制。在与会外部门沟通方面，向国家发改委征求对募集资金项目、产业政策的意见；向特殊行业主管部门，如国土部、银监会、保监会征求有关意见。同时，也向地方政府征求是否同意公司公开发行股票的意见。

　　在与会内部门沟通方面，上市公司再融资审核，发行部充分征求上市部意见；对一些发行审核涉及的具体法律、会计问题，充分征求法律部、会计部意见；在业务规则制定中，都会商有关会内部门。

　　为实现审核工作的全程透明，证监会还公开发审会有关信息，实施预披露制度，实施保荐代表人注册公示制度。据介绍，自2009年6月推出新股发行体制改革恢复新股发行至今年8月底，共有232家企业在主板和中小企业板安排发行，共筹集资金4757亿元；221家上市公司进行再融资，筹集资金4561亿元。2010年新注册保荐机构1家，保荐代表人217人，截至目前，注册的保荐机构71家，保荐代表人1509人。