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　　遇到新情况、新问题，通过首例个案论证分析，提出处理办法和审核标准，按程序明确审核政策和规则，统一适用所有申请人。

　　机构部：行政许可审核没有“潜规则”

　　按照会领导“政策统一，内外一致，不搞个案，一体遵循”的基本要求，机构部审核工作始终坚持按法定标准审核，标准统一，不搞个案，法律制度和审核依据全部对外公开。在采访中，一位证券公司董事长（原某副省长）就由衷地表示：机构部行政许可审核没有“潜规则”。

　　在审核实践中，机构部坚持不搞个案审批。该部负责人介绍，对于同类问题，同样处理，不搞“特事特办”。遇到新情况、新问题，通过首例个案论证分析，提出处理办法和审核标准，按程序明确审核政策和规则，统一适用所有申请人。

　　公平对待申请人也是该部坚持的一贯原则。不同的监管对象，同等对待，不搞歧视和差别待遇。例如，证券公司增资扩股、股权变更等事项，国有企业和民营企业一视同仁。在券商高管任职资格审核中，对于业内人士、市场人士和曾担任公职的人员，都依法公平对待。实践中，原证监会工作人员和原省部级领导申请高管任职资格时，都按规定参加了证券从业资格考试和高管资质测试。

　　此外，该部坚持审核标准和政策与市场变化相适应。新兴市场的监管规则及方法等都具有阶段性安排特征，需要随着实践发展，及时予以调整改进。例如，综合治理结束后，行业发生实质性变化，今年9月修订《证券公司增资扩股、股权变更审核工作指引》，适当放宽了股东资格审核要求。

　　该部负责人还介绍，经过近6年的持续努力，彻底解决了历史上曾经阶段性存在的审核过程不够透明、审核标准不完全统一、审核周期长、审核案件积压等问题，逐步探索形成了行政许可审核6项基本理念。

　　一是，标准、条件和程序明确、清晰，可衡量且全部公开。二是，从受理到最终结果，全过程责任明确、流程明确、纪律明确，要求与过程最大程度公开。三是，新情况、新问题，通过首例、个案论证分析，提出处理办法，按程序确定，之后一体遵循。四是，具备条件的，要及时下放审核权，各证监局应当建立并有效实施统一标准、流程和公开措施。五是，监管档案、日常监管结果是审核工作的基础，要与之密切结合，有机互动。六是，行政审核不是唯一的工具，要注重其他措施、机制的建设和运用，积极务实探索替代工具，在符合监管目标前提下，适时适当并持续地减少审核事项。

　　（下转A8版）