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　　稽查局：严打内幕交易取得初步成效

　　稽查局有关负责人介绍，近年来稽查执法工作的特色可以概括为“能打、不乱打、见成效”八个字。经过长期努力，目前上市公司欺诈发行、利润造假、操纵市场、网络非法证券活动等违法犯罪行为已得到有效遏制。针对当前内幕交易案较多的突出问题，特别是并购重组中的内幕交易成为市场监管的主要矛盾，稽查局已将打击内幕交易行为作为今年监管执法的重点，取得初步效果。

　　能打——2004年以来，证监会从改革体制机制、强化队伍建设等方面着手，采取了一系列措施。如为提高执法情报能力，各交易所相继建立了强大的市场监控系统，对交易实时监控和分析，其处理能力和监控能力已大幅提升；建立了稽查工作集中统一指挥体制，合并后的稽查局加强了案件线索的发现、处理能力，发挥了系统协同作用。

　　再如，成立稽查总队，提高了查办大要案、跨区域复杂案件的快速突击能力，总队成立以来已查办大要案件125起，热点案件平均调查周期60天，汪建中案44天完成调查，山煤国际案

　　树立“大市场、大监管、大执法”的理念；探索预防与打击相结合的综合治理体系；加强对市场的预研预判，料敌机先，做好预防，制定打击预案，提升稽查执法的前瞻性和有效性。

　　6天结束现场调查；而各派出机构均也履行稽查辖区监管责任，及时化解和处置大量辖区风险隐患，案件调查效率不断提高，今年承办新立案件45起，已办结18起。

　　此外，逐步形成“关口前移”的监管理念，确立了“三及时”、“三位一体”方针和工作机制，并积极探索分层级的调查方式，分类处理案件线索。特别是证券犯罪侦查局设立后，与公安等部门的协同更加紧密，案件移送力度不断加大。2008年以来，移送公安部案件及线索65起（今年到目前已移送25起），是之前三年的1.4倍。2008-2009年移送的40起案件中，有23起公安机关已侦查终结并移送检察机关审查起诉，黄光裕案、上海祖龙案、汪建中案等一批案件法院已陆续开庭审理或定罪宣判。

　　不乱打——已形成全流程的监督制约机制，明确制度标准，规范稽查执法行为：建立了从立案、调查、督导、内部复核到移送、审理、复议的稽查执法“生产线”；形成了交易所等部门监控、发现问题，稽查局分析线索，启动调查，稽查总队和派出机构稽查部门现场调查，处罚委专职审理、提出处罚建议，法律部行政复议、行政诉讼的执法流程。

　　该部负责人表示，面对市场的新变化，将不断探索完善最适合目前发展阶段的、最有效的稽查执法模式。一是树立“大市场、大监管、大执法”的理念，依法加强协作，构筑多部门相互配合、协同作战的良好局面。二是探索预防与打击相结合的综合治理体系。一方面加大源头治理，从制度层面降低违法违规发生的频率。三是加强对市场的预研预判，料敌机先，做好预防，制定打击预案，提升稽查执法的前瞻性和有效性。目前，稽查局和交易所建立了异常交易监控三方联席会议机制，定期分析违法违规的趋势；各派出机构都将定期分析研判辖区的执法形势作为一项重要工作，不断提高监管执法工作的主动性和针对性。

　　见成效——目前稽查执法已形成稽查局（首席稽查办公室）、稽查总队、9大区稽查局和26个证监局稽查处室共500多人的稽查力量分工协作的工作架构，建立起统一指挥，反应迅速，协调有序，运转高效的稽查工作机制。

　　2004年以来，共调查案件1263起，其中正式立案638起，做出行政处罚决定310件，受处罚机构229家、个人1431名，对322名责任人实施市场禁入，移送公安部案件及线索125起，移送地方公安机关打非案件线索589起，跨境执法协作案件278件，收缴罚没款4.6亿元（2008年以来收缴4.08亿元）,近三年收缴执行率87%，比2004年之前增长了2.5倍，查处了一系列大要案件。案件调查进度加快，案件审理周期缩短，案件复议率不断下降且复议后改变处罚结果的明显减少，诉讼案件尚无一起败诉。