本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示:
1、本次解除限售的股份为155,165,115股,其中因国有股转划冻结6,849,322股,可上市流通数量为148,315,793股;
2、本次限售股份可上市流通日为2010年10月19日。
一、公司首次公开发行情况及股本状况
1、经中国证监会发行字[2006]170号文核准,公司于2007年1月11日向社会公开发行A股股票4000万股,经深圳证券交易所[2007]9号文批准,公司股票于2007年1月26日在深圳证券交易所挂牌交易。发行后,公司总股本为16000万股;
2、根据公司2007年度股东大会决议,公司于2008年4月18日,以总股本16000万股为基数,向全体股东实施了每10股转增4股派2元(含税)的利润分配和资本公积金转增方案,公司总股本增加到22400万股;
3、根据2008年第一次临时股东大会决议,公司于2008年8月27日,以总股本22400万股为基数,向全体股东实施了每10股转增6股的资本公积金转增方案,公司总股本增加到35840万股。
截止目前,公司总股本为358,400,000股,其中限售股份为155,167,115股,占股份总数的43.29%,无限售股份为203,232,885股,占股份总数的56.71%。
二、本次限售股份上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为2010年10月19日;
2、本次解除限售的股份为155,165,115股,其中因国有股转划冻结6,849,322股,可上市流通股份的数为148,315,793股;
3、本次可上市流通股数占限售股份总数的95.58%、占无限售条件股份总数72.98%和公司股份总数的41.38%。
序号 | 限售股份
持有人名称 | 持有限售
股份数 | 本次解除限售股份数 | 本次可上市流通股份数 | 本次可上市流通股数占限售股份总数的比例 | 本次可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例 | 本次可上市流通股数占公司股份总数的比例 |
1 | 陕西兴化集团有限责任公司 | 155,165,115 | 155,165,115 | 148,315,793 | 95.58% | 72.98% | 41.38% |
合计 | 155,165,115 | 155,165,115 | 148,315,793 | 95.58% | 72.98% | 41.38% |
三、本次可上市流通限售股份持有人承诺及履行情况
限售股份
持有人名称 | 承诺内容 | 承诺履
行情况 |
陕西兴化集团有限责任公司 | 兴化集团在公司上市时承诺:自股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份。 | 严格履行该承诺 |
四、股份变动情况表
股份类型 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次限售股份上市流通后 |
增加 | 减少 |
一、有限售条件的流通股 | 155,167,115 | | 155,165,115 | 2,000 |
1.国家持股 | | | | |
2.国有法人持股 | 155,165,115 | | 155,165,115 | 0 |
3.境内非国有法人持股 | | | | |
4.境内自然人持股 | | | | |
5.境外法人持股 | | | | |
6.境外自然人持股 | | | | |
7.内部职工股 | | | | |
8.高管股份 | 2,000 | | 0 | 2,000 |
9.投资者配售股份 | | | | |
10.其它 | | | | |
二、无限售条件的流通股 | 203,232,885 | 155,165,115 | 0 | 358,398,000 |
1.人民币普通股 | 203,232,885 | 155,165,115 | 0 | 358,398,000 |
三、股份总数 | 358,400,000 | | | 358,400,000 |
五、其他事项
申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对上市公司的非经营性资金占用及上市公司也未发生对该股东的违规担保。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表;
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
陕西兴化化学股份有限公司
董事会
二〇一〇年十月十五日